創業型大學使命與學者學術創業行為
——行為動機與行為意向視角

王 淼，郭 穎，2

（1.西北工業大學管理學院,陜西西安 710129；2.山西師范大學經濟與管理學院，山西臨汾 041000）

近年來，越來越多的國家和地區得益于學術創業帶來的經濟紅利，高校已不僅是“教學的象牙塔”或“科學研究的溫床”，同時承擔著推動科技成果轉化和經濟發展的“第三使命”［1］，并因此催生了創業型大學的出現［2-3］。國內，李華晶［4］的研究指出學者、高校及外部環境是影響學術創業的三大要素。教育部已連續出臺多部政策法規促進我國高校科技成果的技術轉移，并明確將健全市場化的科研成果轉化機制作為未來發展的重點［5］。但目前我國科技成果商業化水平還相對較低，高校學者的學術創業參與意愿不高，創業型大學建設也才剛剛起步［6］。鑒于此，如何充分發揮創業型大學的作用，推動我國學術創業的發展必將成為未來研究的重要議題。

所謂學術創業，指能為學者、高校和其他社會組織帶來經濟收益的科技成果轉化活動，如依托高校科技成果創辦大學衍生企業、申請專利和產業許可，以及產學合作研究、產業咨詢等［7-8］；創業型大學，指為適應競爭日益激烈的社會環境，提升自身的創新能力和科技產出水平，制定創業導向的發展戰略并提出相應政策措施的促進科技成果商業化的高校［9-10］。

現有關于學術創業和創業型大學的研究中，學者們重點關注了創業型大學的戰略與組織變革、制度環境、對高校科技成果轉移的影響以及與區域經濟之間的關系［3，10-15］。鮮有文獻直接探索創業型大學在建設中如何尋求傳統的科研使命與創業使命的平衡，以及如何作用于學術創業活動。另外，高校科研活動與學術創業活動之間的關系問題一直是學者們關注的重點，但教學科研活動究竟促進還是抑制學術創業行為，目前尚未得出一致結論［16］。學者作為知識的創造者，是學術創業活動的主體［17］。一方面，在創業型大學建設中，高校必須致力于制定一系列的激勵政策，促進學者的商業化行為［18］，因此，厘清學者的商業化動機在學術創業中的作用機制，對分析創業型大學的組織發展和社會影響至關重要。另一方面，學者的學術創業意向反映了學者對特定商業化活動的價值判斷，對其實際學術創業行為具有重要影響［19］。現有文獻中，盡管有部分文獻研究了創業型大學，特別是高校創業使命對學者的商業化動機和學術創業意向影響機理，但仍缺乏充分考慮創業使命和傳統科研使命平衡問題的相關研究［20-21］。

因此，本文將基于制度理論和動機理論，分析高校創業使命和科研使命對學者的商業化動機與學術創業意向的影響機理。為進一步明晰傳統科研活動對學術創業的影響，本文參考夏清華等［22］基于內容分析法的學者創業動機相關研究和D’Este等［20］的研究成果，將學者的商業化動機分為個體成就動機和科研動機兩個維度；并依據學術創業的定義和Huyghe等［21］學者的研究結論，將學術創業意向分為創辦公司意向、專利許可意向和產業合作與咨詢意向3個維度。本文的研究結論豐富和發展了學術創業和創業型大學的相關研究，同時為提升我國高校創新能力和科技成果轉化水平，促進創業型大學建設提供理論支撐。

1 理論分析與假設提出

制度理論認為，組織制度環境影響個體行為［23］。組織使命反映組織對其長期目標和價值觀在制度層面的信仰，如應該扮演的角色、承擔的義務等［24］。鑒于高校在科技成果商業化過程中扮演的重要作用，越來越多的高校開始承擔起“第三使命”的重要角色，即高校創業使命［3］。具有創業使命的高校形成了創業導向的發展戰略，認為創業活動與傳統的教學和科研活動相比同等重要［25］。反之，具有科研使命的高校則更強調科研活動的重要性。創業型大學的績效產出與其組織使命息息相關［26］，創業型大學必須同時關注教學、科研和科技成果商業化活動，承擔傳統使命和“第三使命”的雙重角色［27］。因此，探索高校科研使命與創業使命對學者不同學術創業行為的影響機理，分析我國創業型大學在建設過程中如何平衡二者使命之間的關系，是本文的研究重點。

動機理論認為，個體動機對不同組織環境下個體行為的形成具有重要的作用［28］。現有學術創業動機相關研究主要存在兩類不同的觀點：一部分研究者認為學者參與學術創業活動為了獲取科技成果商業化帶來的利益，如獲得額外的經濟收入、追求名譽和實現自我價值等［29-30］，本文將這類商業化動機稱為個人成就動機；另一部分研究者則認為，學者參與學術創業活動僅為了支持其科學研究［20］，本文將這類商業化動機稱為科研動機。為充分研究高校制度環境對學者學術創業行為影響，本文以商業化動機為中介變量，探索高校使命對學者學術創業意向的作用關系。本文的研究框架如圖1所示。

圖1 本文研究框架

1.1 高校使命與學者的商業化動機

現有文獻表明，個人動機的形成不僅受個體自身因素的影響，同時還與所處環境有關［31］。不同于一般創業者，高校學者的創業動機更容易受到高校制度環境，例如高校使命的影響［3］。擁有創業使命的高校，通常具有相對完善的商業化制度環境，如技術轉移辦公室、高校科技孵化器、創業培訓與指導、創業導向的薪酬激勵政策等［32］，這使得學者更容易通過商業化獲取額外的經濟收益、擴大自己的人脈資源、提升個體聲譽、實現自身價值。同時，完善的商業化制度環境有助于學者獲取額外的科研經費支持并實現科研成果的技術轉移［33］，因此，高校創業使命對學者商業化動機的形成具有積極作用。另外，高校科研使命的存在有利于促進學者的科研產出，這些研究成果對提升學者聲譽、獲取額外經濟收益、學者自我實現以及解決產業中的實際問題同樣具有重要意義［34］。由此，本文提出如下假設：

H11:高校創業使命對學者的個人成就動機具有正向顯著影響；

H12:高校創業使命對學者的科研動機具有正向顯著影響。

H21:高校科研使命對學者的個人成就動機具有正向顯著影響；

H22:高校科研使命對學者的科研動機具有正向顯著影響。

1.2 高校使命與學者學術創業意向

研究表明，支持性的高校制度與文化有助于科技成果轉移和學術創業的發展［35］，高校創業使命強調高校通過開展應用型研究促進經濟和社會發展的職能，對學術創業具有直接的影響［36-37］。高校創業使命主要通過創業導向的制度和文化影響學者的學術創業意向，這一點在Huyghe等［21］的研究中同樣得到了證實。而高校科研使命對學者學術創業意向的影響卻略有不同。創辦公司意向的形成需要學者具備一定的創業能力，如機會識別能力、風險承擔能力和資源整合能力［38］，這些能力的獲得往往需要以犧牲科研為代價，高校科研使命強調科研產出，這將阻礙學者創辦公司意向的形成［39］；相反，發明專利、產業許可、產業合作研究與產業咨詢等學術創業活動有利于新的科研成果的產出［33］，因此高校科研使命對這些學術創業意向的形成具有促進作用。由此，本文提出如下研究假設：

H31:高校創業使命對創辦公司意向形成具有正向顯著影響；

H32:高校創業使命對專利許可意向形成具有正向顯著影響；

H33:高校創業使命對產業合作與咨詢意向形成具有正向顯著影響。

H41:高校科研使命對創辦公司意向形成具有負向顯著影響;

H42:高校科研使命對專利許可意向形成具有正向顯著影響；

H43:高校科研使命對創辦公司意向形成具有負向顯著影響。

1.3 學者商業化動機與學術創業意向

傳統創業理論認為，創業動機是個體創業行為的先驗因素，決定個體對創業行為的認知［40］，本文認為創業動機不但對實際的創業行為產生影響，也會對個體的創業行為意向產生影響。商業化動機對學者學術創業行為的積極影響在現有研究中已經得到證實［20］，實現自我等個體成長性動機有助于提升學者對學術創業活動的認識和態度，進而影響其學術創業意向［41］。另外，D’Este等［20］的研究結論表明，產業合作與咨詢等非正式的學術創業活動更易受科研動機的驅動，O’Gorman等［42］也提出學者的商業化行為不但受經濟利益驅動，還受到科研動機的驅動。對于科研驅動的學者，專利申請和產學合作等學術創業活動有利于科研產出，而考慮到創辦公司風險大收益慢［43］，這類學者一般對創辦公司也不會有太大的熱情，即不會具有較高的創辦公司意向。基于此，本文提出如下研究假設：

H51:學者的成就動機對創辦公司意向的形成具有正向顯著影響；

H52:學者的成就動機對專利許可意向的形成具有正向顯著影響；

H53:學者的成就動機對產業合作與咨詢意向的形成具有正向顯著影響。

H61:學者的科研動機對創辦公司意向形成具有負向顯著影響；

H62:學者的科研動機對專利許可意向具有正向顯著影響；

H63:學者的科研動機對產業合作與咨詢意向具有正向顯著影響。

1.4 商業化動機對高校使命與學者學術創業意向的中介效應

研究表明，個體動機在外部環境與個體行為之間起著重要的中介作用［28］。趙志艷等［44］的研究證實了商業化動機在部門學術質量這一重要環境因素與產業參與之間起中介作用。根據前面已有的假設分析，高校使命這一制度環境因素同時影響著學者的商業化動機和學術創業意向，且商業化動機對學者的學術創業意向形成也有著重要的影響。鑒于此，本文認為當高校使命和學者的商業化動機都很強時，對學者的學術創業意向影響很大，當學者個體的商業化動機很低，即使高校使命再突出，學者也很難表現出較高的學術創業意向。因此，本文提出如下假設：

H71:學者的商業化動機對高校創業使命與創辦公司意向之間的關系具有中介效應；

H72:學者的商業化動機對高校創業使命與專利許可意向之間的關系具有中介效應；

H73:學者的商業化動機對高校創業使命與產業合作與咨詢意向之間的關系具有中介效應。

H81:學者的商業化動機對高校科研使命與創辦公司意向之間的關系具有中介效應；

H82:學者的商業化動機對高校科研使命與專利許可意向之間的關系具有中介效應；

H83:學者的商業化動機對高校科研使命與產業合作與咨詢意向之間的關系具有中介效應。

2 研究設計

2.1 樣本與數據

本研究的數據來源為問卷調研。鑒于本文的研究對象為創業型大學，我們依據2017年教育部頒布的《高校科技成果轉化排名》，選取來自全國科技轉化相對較好的21所高校中從事教學和科研工作的學者為樣本，以電子郵件形式發放調查問卷。在正式調研之前，向西北工業大學在產學合作方面具有豐富經驗的3位專家學者進行了深度訪談，專家對初始問卷設計提出了諸多重要修改意見。此后，還對來自西北工業大學的78名具有專利申請等商業化經驗或者對創業活動較為熟悉的在讀博士研究生（博士后科研工作者）進行了預調研，并根據預調研結果調整了個別題項。

本研究正式調研于2018年3月—2018年6月展開。為確保樣本的典型性，我們以部門為單位發放問卷，向來自同一部門的20名學者同時以郵件形式投遞問卷，如果10天后仍未收到回復，再向該部門的其他20名學者投遞問卷，直到在同一部門有5名學者填寫問卷為止。經過為期4個月的數據收集工作，共投遞2 384封郵件，回收問卷367份，有效問卷272份，問卷回收率為15.4%，總有效問卷率為11.4%。有效樣本中，男性占70.6%，副教授及教授占74.3%，工程類學科占49.6%，具有科研成果商業化經歷的占74.0%。

2.2 變量測量

為確保變量測量的有效性，本研究所有變量測量均參考自國外相關領域權威期刊論文上的成熟變量測量方法，并在專家咨詢和預調研的基礎上進行本土化修改，形成本文的變量測量方法。本文所有變量測量采用里克特五維度量表度量，1～5分別表示被試者對各題項陳述從“完全不符合”到“完全符合”的觀點。

2.2.1 “學術創業意向”測度

本文借鑒Abreu等［8］以及Huyghe等［21］的研究成果，將學者的學術創業意向分為創辦公司意向、專利許可意向和產業合作與咨詢意向3個維度。針對我國專利授權和創立校辦企業等特殊政策對個別題項進行調整，形成包含9個題項的學者學術創業意向測量量表，具體測量指標如表1所示。

2.2.2 “高校使命”測度

本文參考Guerrero等［3］學者的研究，將高校使命分為高校傳統使命和高校創業使命兩個維度。前者主要指以教學和科研等傳統高校活動為核心的高校制度環境；后者主要指突出高校科技成果商業化職能的高校制度環境。根據我國高校科研制度和創業文化的實際情況，調整個別題項，形成包含7個題項的高校使命測量量表，修正后的測量指標見表1（剔除因子載荷值較低的指標）。

2.2.3 “商業化動機”測度

本文參考夏清華等［22］以及D’Este［20］的研究，將學者的商業化動機分為成就動機和科研動機兩個維度，后者形成包含7個題項的學者商業化動機測量量表。前者主要指個體獲得物質及非物質激勵從而獲得成就感方面滿足的動機，后者主要指滿足科研需求方面的動機。修正后的指標如表1（剔除因子載荷值較低的指標）。

此外，為提升研究結果的可靠性，本文還選取學者的性別（GEN）、職級（SEN）、學科（DIS）、學術水平（AO）以及產業化經歷（PCE）為控制變量。

2.3 信度與效度檢驗

運用SPSS 22.0對變量測量的信度和效度進行檢驗，檢驗結果如表1所示。首先，所有變量各個維度的Cronbach’s alpha系數均大于或接近0.8，處于可接受水平，說明變量測量具有較高的內部一致性，進而證明變量測量具有較高的信度［45］。其次，檢驗變量測量的收斂效度和區分效度。收斂效度反映同一維度的各個題項之間的相關程度，一般認為各題項旋轉后的因子載荷大于0.7，且所有維度的平均方差提取量（AVE）大于0.5，組合信度（CR）大于0.7，說明變量測量具有較高的收斂效度［46］，因此本研究的變量測量具有良好的收斂效度；區分效度反映各個測量題項的獨特性，一般用各變量的平均方差提取量平方根是否大于該變量與其他變量的相關系數來判斷［47］，由表2可知，各變量的AVE平方根均大于該變量與其他變量的相關系數，因此變量測量的區分效度同樣得到驗證。

表1 測量量表及信效度檢驗結果

表2 變量的均值、標準差與相關系數

3 假設檢驗結果分析

3.1 研究結果

為驗證所構建的理論模型中的相應假設，本文運用Stata 14.0對收回數據進行多層線性回歸分析。整個假設檢驗分兩個步驟進行，首先以學者的商業化動機為因變量，分析高校使命與商業化動機之間的關系，然后以學者的學術創業意向為因變量，以商業化動機為中介變量，分析高校使命、商業化動機與學術創業意向三者之間的關系，分析結果分別見表3及表4。

表3中，Model 1和Model 2以個體成就動機為因變量，分別在只引入控制變量和引入高校使命這一自變量的情況下，檢驗高校使命與個體成就動機之間關系，而Model3和Model4以個體科研動機為因變量。結果顯示，高校創業使命對個體成就動機形成具有正向顯著作用（b=0.206,P＜0.01），而對個體科研動機形成的影響不顯著（b=0.023,P＞0.1），因此H1得到部分驗證。高校科研使命對學者個體成就動機（b=0.198,P＜0.01）和科研動機（b=0.172,P＜0.01）的形成均有顯著正向影響，因此H2得到驗證。另外，控制變量中，性別、職稱、以往的商業化經歷對學者的商業化動機產生影響，而學科差異和學術水平不影響學者的商業化動機。

表3 高校使命與商業化動機的多層線性回歸分析結果

表3 （續）

表4中，為檢驗高校使命、學者商業化動機和學術創業意向之間的關系，共進行了3組多層線性回歸分析。Model 1至Model4以創辦公司意向為因變量，Model5至Model8以專利許可意向為因變量，Model9至Model12以產業合作與咨詢意向為因變量，各組回歸分析依次分別引入控制變量、高校使命變量、學者商業化動機變量，最后再將因變量之外的所有變量同時引入模型。各組多層線性回歸分析的基礎模型顯示，性別、學科、學術水平、之前的產業化經歷對學者學術創業意向有顯著影響，這些結論與西方現有研究基本保持一致。

由表4可知，高校使命對3種學者學術創業意向的影響效果各不相同。高校創業使命對學者創辦公司意向具有顯著正向影響（b=0.331,P＜0.01），而對專利許可意向（b=0.015,P＞0.1）和產業合作與咨詢意向（b=0.042,P＞0.1）沒有顯著影響，因此H3得到部分驗證；高校科研使命對專利許可意向（b=0.283,P＜0.01）和產業合作與咨詢意向（b=0.255,P＜0.01）都有顯著正向影響，與預期假設不符的是，高校科研使命對創辦公司意向并沒有顯著的負向影響（b=0.113,P＞0.1），因此H4得到部分驗證。

另外，學者的商業化動機對其學術創業意向影響的作用效果也不盡相同。個體成就動機對學者創辦公司意向（b=0.567,P＜0.01）、專利許可意向（b=0.618,P＜0.01）和產業咨詢與合作意向（b=0.572,P＜0.01）均有顯著正向影響，H5得到驗證；科研動機僅對專利許可意向（b=0.525,P＜0.01）和產業咨詢與合作意向（b=0.222,P＜0.05）有顯著正向影響，而對創辦公司意向沒有預期的顯著負向影響（b=0.080,P＞0.1），因此H6得到部分驗證。

最后，對學者商業化動機在高校使命與學者學術創業意向的中介作用檢驗中，商業化動機在高校創業使命與創辦公司意向之間起部分中介作用（同時將自變量與中介變量引入模型后，回歸系數b從0.331下降到0.199，但仍然顯著）；在高校科研使命與專利許可意向起部分中介作用（同時將自變量與中介變量引入模型后，回歸系數b從0.283下降到0.158，但仍然顯著）；在高校科研使命和產業合作與咨詢意向之間起完全中介作用（同時將自變量與中介變量引入模型后，回歸系數b從0.255下降到0.094，且不再顯著），H7和H8得到部分驗證。

表4 續高校使命、商業化動機與學術創業意向的多層線性回歸分析結果

3.2 結果討論

將上述假設檢驗結果匯總如表5所示。高校使命與學者商業化動機的關系中，高校創業使命對學者的個人成就動機形成具有顯著正向影響，而對學者科研動機形成沒有顯著影響；高校科研使命對學者的兩類商業化動機的形成均具有顯著正向影響，這說明與高校創業使命相比，高校科研使命在促進學者商業化動機形成方面同樣發揮重要的作用。

在高校使命與學者學術創業意向的關系中，高校創業使命對學者的創辦公司意向有顯著正向影響，而高校科研使命對專利許可意向和產業合作與咨詢意向有顯著正向影響，這一結果的大部分在觀點與西方文獻保持一致［21］，但值得注意的是，由于國內外專利許可制度的差異性，國內高校學者僅享有專利發明的榮譽權，而所屬權歸高校所有，因此西方文獻中高校創業使命對專利許可意向的積極作用在我國并未得到驗證。同時，學者的商業化動機在上述高校使命與學者學術創業意向的關系中起中介作用，這說明高校使命對學者學術創業意向不僅產生直接影響，還通過學者的商業化動機產生間接影響。

此外，值得注意的是，研究結果中還有如下兩點重要關系與原假設不一致：首先，高校創業使命對高校學者商業化動機中的科研動機形成并沒有促進作用，這說明學者的科研動機主要受高校傳統使命的影響，而非高校商業化動機的影響。另外，與部分國外研究不一致的是，并沒有實證證據表明高校科研使命和學者的科研動機對學者創辦公司意向產生消極影響，這說明在我國，科研與學術創業之間特別是與創辦公司這類典型的創業活動之間并不存在明顯的沖突，這一發現為高校和學者個人如何處理傳統活動與商業化活動之間的關系提供了新的理論依據。

表5 回歸分析結果匯總

4 結論與展望

國內外現有文獻分別研究了高校使命對學者的創業動機創業意向的影響機理，但并沒有從整體上考察三者之間的作用。為研究創業型大學使命對學者學術創業意向的影響機理，本文基于制度理論和動機理論，結合我國高校實際環境和學術創業發展背景，構建高校使命、學者商業化動機與學術創業意向的綜合理論模型。得出主要研究結論如下：

首先，高校使命對學者的商業化動機與學術創業意向的影響各不相同。高校創業使命有利于學者商業化動機中的個體成就動機形成，對科研相關動機形成沒有顯著影響。同時，高校創業使命僅影響學者的創辦公司意向，而對專利許可意向和產業合作與咨詢意向沒有顯著影響。相反，高校科研使命對學者的兩類商業化動機形成均有積極影響，對專利許可意向和產業合作與咨詢意向也有顯著積極影響，而對創辦公司意向沒有顯著消極影響。這些研究結論說明高校創業使命和科研使命在促進學者學術創業方面發揮著各自的作用，高校創業使命對學者的個人成長類商業化動機和創辦公司這一學術創業活動具有更為積極的作用；而高校科研使命使得學者作為教師和科研工作者為了實現科研成果轉化開展應用型研究，從而參與到專利許可或產業合作等非正式學術創業活動。

另外，商業化動機在學者學術創業意向的形成方面發揮了重要的作用。商業化動機中的個體成就動機對三種學術創業意向形成均有顯著正向影響，科研動機對專利許可和產業合作與咨詢意向形成具有顯著正向影響。同時，盡管高校使命對學者學術創業形成具有直接影響，但將商業化動機這一變量考慮進去后，直接影響被削弱，二者之間的關系更多的是通過商業化動機的中介作用來實現。這些結論說明高校使命對促進學者學術創業意向的形成過程中，商業化動機的作用不容忽視。

根據上述研究結論可以推斷，創業型大學的兩類組織使命對學者學術創業的影響并非相互沖突，而是相輔相成的。這些結論對促進我國高校科技成果商業化和創業型大學的發展具有一定的參考價值。概況起來對高校管理者和政策制定者具有如下管理啟示：（1）高校政策制定者應該根據實際情況在保障教學和科研等基本職能活動順利進行的條件下，營造良好的商業化文化，制定相應激勵政策鼓勵應用型研究，開展創業培訓，注重培養學者的學術創業意識，提升其創業動機和創業意向，從而促進實際的商業化行為的產生。（2）高校管理者應根據學校自身優勢，平衡教學、科研與商業化活動之間的關系，如果高校具有豐富的創業資源，應積極營造良好的創業文化，鼓勵高校教師依托科研成果創辦企業；如果高校的創業資源相對匱乏，可以鼓勵高校教師開展應用型研究，申請發明專利，與產業開展合作研究或咨詢活動，這也是不失為一條促進高校科技成果商業化、創業型大學建設和發展的“康莊大道”。

最后，本文的最大局限性在于，僅考慮了創業型大學的高校使命對學者學術創業的行為動機和行為意向的影響，沒有對真實的學術創業行為進行驗證，隨著學術創業活動的增多，基于實際行為的學術創業研究顯得更為迫切。另外，本文僅從創業使命這一高校制度文化層面分析了創業型大學組織使命對學者學術創業的影響，未來研究需要關注其他高校環境因素的影響。