眾創空間發展水平評價研究
——基于能力成熟度模型

林 鵬，李麗紅，郝生躍

(1.北京交通大學經濟管理學院，北京 100044；2.沈陽建筑大學管理學院，遼寧沈陽 110168)

隨著全國雙創工作如火如荼地展開，眾創空間迎來大爆發時期。截至2017年年底，全國眾創空間已達5 739家（納入火炬計劃統計），總面積達2 523萬m2，與2016相比增幅超過33%，且仍然呈迅速增長態勢［1］。然而蓬勃生機下不可掩蓋的是中國眾創空間在成長中遇到的問題：行業標準缺失，運營能力良莠不齊；眾創變租房，概念大于實際；盈利模式單一，同質化嚴重等，眾創空間發展參差不齊，缺少一套科學具體的度量標準。一方面，為了規范化管理市場，量化眾創空間發展水平；另一方面，為眾創空間自身能力的提升、精細化運營提供有序的改善路徑，明確改進方向。本文基于遼寧省2018年度國家級/省級眾創空間實際運營情況，從能力成熟度角度對眾創空間的發展水平展開深入分析。

1 研究基礎

1.1 眾創空間

根據國務院辦公廳《關于發展眾創空間推進大眾創新創業的指導意見》中對眾創空間的定義，眾創空間是為創業及成長階段的公司、企業和個人提供低成本、便利化、全要素的創業服務，并開展社會化、專業化、市場化、網絡化的特色創新創業孵化服務的平臺［2］。因此不僅提供硬件的聯合辦公場所，也要解決從商業業態構建到企業事務性工作的軟性服務。

通過對現有文獻進行統計梳理，直觀看到眾創空間的相關研究更多圍繞創業者展開，主要在創新創業教育、創新創業生態系統、運作機制等方面展開研究，如圖1所示。對于評價科技孵化服務型企業發展水平的研究少之又少，缺乏一套科學具體的度量標準。

圖1 眾創空間研究熱點可視化分析

1.2 能力成熟度模型理論

能力成熟度模型(capability maturity model) 是1987年由美國卡耐基·梅隆大學軟件工程協會提出的方法。在軟件開發過程中，通過“持續流程改善”的概念評估軟件流程的成熟度，以引導公司有效改善組織的軟件開發能力［3］。模型定義的“成熟度”等級（通常為4～6個），更加直觀地衡量主體從不成熟到成熟的發展過程?；贑MM模型展開的發展演變，廣泛地應用到軟件以外其他領域的不同研究方向中，如表1 所示。

表1 不同研究方向成熟度模型等級分類對比

針對CMM模型在眾創空間等科技孵化服務型企業中的應用空缺，本文創新性地從成熟度角度出發，運用“持續過程改進”思想建立成熟度評價模型，對眾創空間服務管理能力進行科學合理地評價。

1.3 評價原則

（1）導向性原則。以完善和提升眾創空間的便利化、全方位、高質量創新創業服務能力為目標，以推動創新創業，促進成功創業，支撐和服務實體經濟轉型升級為導向。

（2）分類性原則。通過設立共性指標和個性指標的方式，結合不同類型眾創空間的特點，確定差異性的權重標準，對眾創空間實行分類評價管理。

（3）可行性原則。根據眾創空間的不同類別，科學設置具有類別特色的考核指標，使眾創空間考核工作切實、可行。

（4）客觀性原則。以定量指標作為主要評價手段，按照定性與定量、總量與比值相結合的方式，對眾創空間的基礎能力、服務能力、集聚能力、孵化績效等方面進行客觀評價。

（5）公平性原則。依據眾創空間報送省科技廳的年度績效評價統計數據和報告，通過強化市科技局審核責任和省科技廳評審的方式，切實增強評價工作的公平公正性。

2 成熟度模型構建

基于CMM模型的五級分層框架，結合對眾創空間實際發展水平的調研分析，本文將成熟度等級劃分為：初期創意階段V1、體系初建階段V2、戰略發展階段V3、升級發展階段V4、最佳成熟階段V5。如圖2所示。

圖2 眾創空間發展水平成熟度等級

初期創意階段：在此階段,企業剛具備成立眾創空間的條件，或剛建立眾創空間。其主要資金來源為政府及有關部門，通過專項資金撥款、基礎設施補助、運營資金補助等方式支撐眾創空間的運營發展［4］；提供的創業服務也主要來于自有資源；專業服務人員素質中等，對孵化企業的管理流程不明確；管理活動是不自覺的、盲目的、無序混亂的，眾創空間無明確的發展目標、詳細規劃和具體實務。

體系初建階段：在此階段,眾創空間認識到規范化管理的重要性,開始在實踐中探索孵化模式，確定自身發展定位，逐步建立標準化的管理流程；但整體孵化效率不高、服務內容仍過于單一，無法滿足新經濟、新形式下高質量發展的要求；在營利能力方面，融資能力和手段十分有限，主要依賴于政策補貼支持，自身供血能力不足。

戰略發展階段：眾創空間已經清晰了企業孵化服務中的關鍵過程域及具體管理工作,能夠聚合資本、企服、產業等要素和資源，搭建較為完善的創新創業服務體系；擁有成熟的專業運營團隊，業務能力和服務水平提升；服務注重結果導向，孵化成功率較高；能夠根據自身的優勢資源，結合當地產業發展的宏觀布局，制定明確的發展戰略規劃，逐步提高在地區中的市場競爭力。

升級發展階段：從“規模化發展”演進為 “高質量發展”。在形成一定規模的基礎上，眾創空間的孵化產出質量更高，并且向著主題化、專業化、特色化、精細化方向發展。升級發展的眾創空間更加關注技術創新、服務創新，創業孵化和產業需求結合越來越緊密，專業領域孵化、細分產業孵化，促進科研成果轉化，不斷縱深推進雙創服務的精準、優化。

最佳成熟階段：經過多年積累，眾創空間已形成了具有自己品牌特色的雙創模式和典型經驗，運營機制靈活、專業人才集聚、服務能力突出，能夠在區域內發揮品牌引領作用，在行業中居于領先地位。全局性和前瞻性能力強［5］，能夠抓住市場發展機遇，并且成功應對來自企業內部或外部環境變動帶來的挑戰。

3 評價指標的確立

眾創空間評價指標體系是評價眾創空間運營情況的基礎，指標的準確性、科學性直接影響評價結果的有效性。

3.1 文獻分析

一方面，查閱眾創空間構成要素的相關文獻。郝君超等［6］通過分析我國發展現狀和國外優秀經驗，強調合理的眾創空間績效指標應包括孵化面積、在孵企業數量、服務創業者數量等硬性數量指標，以及其創新創業服務能力和孵化企業存活率。婁淑珍等［7］基于平臺理論研究梳理,通過質性和量化相結合構建了要素供給、需求集聚和平臺化匹配的眾創空間競爭力三維度評價模型。呼若青等［8］基于產出-效率雙維視角構建技術創新績效評價指標體系，對工業企業技術創新績效評價及演進規律展開研究。還有從投入-產出角度展開的研究：任婷婷［9］根據柯布-道格拉斯生產函數和科技企業孵化器的性質設計投入指標，分為勞動力資源指標和資本資源指標兩部分，從孵化器自身角度和在孵企業角度設計產出指標；劉帥［10］將投入指標分為物質資源投入、人力資源投入、資金投入三類,將產出指標分為經濟效益類、孵化效益類、社會效益類，最終形成了含有 11 個指標的績效評價指標體系。

另一方面，查閱其他省市眾創空間的認定和評審標準。天津市《眾創空間認定管理辦法》指出:“眾創空間發展應方向明確,建立創業導師服務體系和可持續商業模式”；湖南省《促進眾創空間發展與管理辦法》中涵蓋集聚創新創業者、提供技術創新服務/創業融資服務、建立創業導師隊伍等內容；大連市推出的管理辦法較為完整,從基礎條件、服務能力、服務效率四個方面構建評價體系。這類眾創空間評價辦法的問題在于,停留在指導原則層面、缺乏細化的評價指標,或是對發展指標的羅列,未給出系統框架。

3.2 評價指標初步確定

通過對文獻資料的收集整理，結合遼寧省眾創空間的實際情況和統計數據的易得性，根據全面性、客觀性、易于量化原則，本文選取基礎能力、服務能力、集聚能力、孵化績效作為一級指標，二級指標由25個易于量化的關鍵性指標構成，初步構建的眾創空間四維度評價指標體系如下：

（1）基礎能力。主要從管理制度與運行機制完善程度、總面積與使用面積占比、統計數據與年度報告完成情況等方面進行評價，包括：A1.入駐項目團隊和企業使用面積和公共面積占比；A2.每km2入駐項目團隊和企業數；A3.眾創空間管理制度、運行機制完善程度及財務狀況；A4.統計和工作總結報告完整性、準確性和時效性共4個指標。

（2）服務能力。主要從舉辦創新創業等活動情況、創業導師隊伍建設、服務收入與總收入占比、員工服務企業或團隊占比等方面進行評價，包括：B1.專業服務人員數量與入駐項目團隊和企業總數的比例；B2.創業導師數量與入駐項目團隊和企業總數的比例；B3.考核期內舉辦創新創業等活動的次數；B4.考核期內收入構成中服務收入占總收入的比例（總收入不包括政府性收入）。

（3）集聚能力。主要從中介服務機構的集聚、金融服務能力、產業集中度等方面進行評價，包括：C1.眾創空間自建或與投融資機構合作設立的供入駐項目團隊和企業使用的資金數額；C2.簽約中介服務機構數量；C3.眾創空間在區域范圍內的輻射效應；C4.考核期內吸納創新創業團隊和企業數量；C5.孵化團隊科技人員情況；C6.考核期內眾創空間和入駐項目獲得財政資金支持總額；C7.聚集創業者數量或吸納就業能力。

（4）孵化績效。主要從獲得投資情況、吸納就業情況、獲獎情況等方面進行評價，包括：D1.考核期內獲得投融資的入駐項目團隊和企業數量；D2.考核期內入駐團隊增量；D3.考核期內入駐項目團隊和企業獲得投融資總額；D4.為創業團隊和企業推介科技成果、對接并成功轉移轉化數量；D5.考核期內吸納就業人數；D6.入駐項目團隊和企業擁有有效知識產權數量；D7.考核期內年收入50萬元以上的入駐項目團隊和企業數量；D8.入駐項目團隊和企業中科技中小型企業、高新技術企業總數；D9.考核期內產出的技術成果數量；D10.入駐項目團隊和企業的業務遞增及組織成長情況。

3.3 評價指標權重的確定

確定眾創空間成熟度評價指標權重的過程中，運用主觀賦權法和客觀賦權法計算得到所有指標的定量化分值，取其中最大隸屬度對應的評判集指標作為最終評判結果,確定眾創空間管理能力成熟度。

（1）客觀賦權法：用于定量指標的計取。根據各眾創空間每年上報的年度統計數據表和工作報告中的部分數據，按照指標定義以及二級指標的評分細則，在核實數據的基礎上計算各定量指標的實際值，并采用功效函數法對其進行打分。

（2）主觀賦權法：用于定性指標的計取。專家根據對定性指標等級的描述，通過眾創空間年度報告、實地考察等方式，獲得定性評估的依據，通過集體評議在等級的賦值范圍內進行打分，對打分結果進行模糊綜合評價。

專家團由9人組成，包括遼寧省各高校相關領域的教授、創新創業相關領域的經營管理者。經專家評估會的賦值打分，剔除了“空間入駐團隊增量、團隊科技人員情況、聚集創業者或吸納就業能力、產生的項目技術成果數量等”評分均值較低的指標。

最終剔除的指權權重占總體的20%，因此二級指標權重的計算即為在原先權重的基礎上除以80%。經一致性檢驗、歸一化處理，最終得出眾創空間的各層次、各指標的權重，最終如表2所示。

表2 遼寧省眾創空間評價指標體系

4 實證檢驗

運用已構建的眾創空間管理能力成熟度模型,本文以東創空間為案例進行分析評價，有效保證數據的獲得性、可靠性，根據企業的實際開展情況確定成熟度等級，分析其發展水平，借助實地調研機會進行結果檢驗。同理應用此方法可計算出全部在遼眾創空間的管理能力成熟度等級，讓企業對自身服務管理的基本狀態作準確定位，也幫助眾創空間管理部門明確各眾創空間實際發展水平，作為其動態管理、政策激勵和資金扶持的重要依據。

東創空間由東北大學于2014年創立，2017年起入選國家級備案眾創空間。其依托東北大學教育優質資源、科研優質資源及校友資源優勢，是一家集創新教育、創業培訓、導師服務、初級孵化、產業服務到天使投資各方面于一體的綜合型眾創空間。

4.1 成熟度模型求解

首先構建因素級，基于眾創空間評價指標體系，對四個關鍵域的21個相關關鍵活動設定等級評價矩陣，對應基本情況（B1）,服務能力（B2），集聚能力（B3）,孵化績效（B4），所轄的所有二級指標均分別對應

構建評語集，對初始級至持續優化級分別進行1至 5的分數賦值并以集合表示，我們將得到等級評價矩陣為H=(初期創意階段，體系初建階段，戰略發展階段，升級發展階段，最佳成熟階段)=(1,2,3,4,5)T。

模糊評價，17個定量評價指標根據評分細則的規定賦分，4個定性指標結合專家意見進行賦值打分，確定各要素的評判矩陣

每個子能力都對應一個Ri，本文創新能力評價指標共有4個方面的子能力，其中表示子能力的第m個關鍵指標的單因素評價，所以表示的第m個關鍵指標得分。

將各子能力的概率向量與權重綜合即可得到眾創空間的成熟度概率向量：

依據東創空間報送省科技廳的年度數據統計表和工作報告，對應評分細則，結合專家打分，計算得出各級指標分值和整體管理能力，如表3所示。

表3 沈陽建筑大學孵化基地成熟度各指標分值

4.2 實證分析結果

根據前文的分析，將眾創空間管理能力成熟度等級設定為：初期創意階段［0-1）、體系初建階段［1-2）、戰略發展階段［2-3）、升級發展階段［3-4）、最佳成熟階段［4-5）。計算結果顯示，該眾創空間的成熟度綜合評分為2.65分，處于戰略發展階段的中上游，說明該眾創空間整體發展水平良好，已建立了標準化的管理流程，能夠為入駐團隊提供便利化的服務。基本的創新創業孵化體系也構建完成，且孵化成功率較高，在所在區域中具有市場競爭力和一定的影響力。

評價模型不僅可以幫助企業最終確定整體成熟度等級,還可以確定各二級指標的成熟度，并通過圖表直觀地表現出來。其中，雷達圖法廣泛應用于競爭力、績效的綜合評價,具有等級化、指標化和直觀化的特點［11］，見圖3；旭日圖法源于TreeMap［12］，能夠清晰體現層級和歸屬關系以及各子元素對整體的相對貢獻［13］，見圖4。

圖3 沈陽建筑大學眾創空間發展水平成熟度評估雷達圖

圖4 沈陽建筑大學眾創空間發展水平成熟度評估旭日圖

通過雷達圖明顯看到，眾創空間的基本情況和服務能力比較完善，相對而言集聚能力還有提升空間，孵化績效為該眾創空間的短板。通過旭日圖可以進一步體現各級指標所占權重以及各個指標的得分值。分析計算結果可知：

B1.基本能力：該眾創空間在建設過程中辦公場所與配套等硬件基礎設施完備，基本運行制度已經建成完善，能夠圍繞自身核心資源進行業務拓展。

B2.服務能力：在創新創業教育培訓、實踐活動組辦、創業導師引導等創業扶持的軟服務方面也較為全面。其中特別是C22創業導師數量與入駐項目團隊和企業總數的比例這一指標評分較高，考慮到眾創空間依托學校的教師資源優勢能夠建立豐富的導師團隊，在孵化過程中為團隊提供更便利、更全面的導師幫扶。

B3.集聚能力：在集聚能力上距離成熟的眾創空間還存有差距，后續需要逐步建立健全。其中，C32簽約中介服務機構數量、C34吸納創新創業團隊數量、C35獲得財政資金支持三項評分值較低，說明該眾創空間與中介服務機構的聯系不多，整合各方資源的能力有待提高。

B4.孵化績效：其孵化績效不良，孵化產出效率過低，對社會的經濟發展，就業等未形成良好的促進作用。重點體現在C41獲得投融資的項目團隊數量、C44吸納就業人數兩個指標，說明在投融資服務渠道與模式上，融資能力比較有限，無法滿足部分企業的融資需求。另外，C43科技成果轉移轉化數量、C45擁有知識產權數量評分較高，考慮到依托東北大學強勢專業的學科優勢和科研積累，項目團隊擁有較多的科研成果，并且能夠達到產學研用一體化的有效融合。

4.3 分析結果檢驗

借助實地調研機會對分析結果進行檢驗。

B1.基本情況良好：東創空間打造特色的線上線下服務。線下眾創空間總面積6 335m2，劃分創新基地、綜合服務區、早期孵化區、教學討論區、休閑交流區五大功能區，至2019年初累計服務創業團隊274家，具有一定的行業規模。線上建立了國內首家立足于高校眾創空間的技術開發外包服務平臺，將校內創業項目與市場接軌，無縫對接項目需求方及服務提供方。因此東創空間能夠明確自身發展模式，搭建形成符合發展的管理體系。截至2019年8月，東創空間計劃進一步擴大規模，提出需要政府解決用地、廠房等審批問題。

B2.服務體系完善：東創空間不斷優化線上線下服務，全方位滿足創業者的深層次需求，從項目的入駐孵化、產品推廣等基礎性服務到財務服務、人事聯絡、法律咨詢等軟服務，完成其他空間建設中的重視不足之處。導師團隊現有專兼職創業導師250～260人，包括在校老師和青年校友企業家協會的企業導師，聯合負責日常創新培訓和創業指導，但空間提出現存問題：教師在企業規劃、政策解讀方面還需要專業培訓與指導。整體來看，東創空間具有比較完整的服務體系。

B3.集聚能力：實地調研了解到眾創空間當年吸納創業團隊24家，解決就業42人，由于其面向群體限制為本校有初創想法和創業特質的青年學生，旨在挖掘有市場前景的學生項目，培育領軍型青年企業家，因此在吸納團隊及就業的考評中，高校眾創空間分值相對偏低。培育了“沈陽博瑞未來科技、沈陽艾克申機器人”等優秀企業，未來目標在東北地區發揮品牌效應。

B4.孵化績效：在調研中了解到，東創空間重新定位以：智能制造（3D打印與培訓教育）、新材料領域（氟碳熱處理、航空材料）、未來信息技術為主的專業化科技項目驅動的眾創空間。截至2019年8月，有20家科技創新團隊在孵，擁有知識產權數62個，并且空間通過校企合作、搭建信息平臺的方式促進項目成果轉化?！吨袊萍汲晒D化2019年度報告》統計顯示，2018年，東北大學轉化科技成果合同金額達19 384萬元，科技成果轉化多項指標已位列全國高校前列［14］。但空間目前面臨主要問題為資金緊張，主要通過東北大學每年投資1 000萬元用于項目的種子基金以及空間的活動開展和基地建設；融資能力和手段有限，當年獲得投融資的團隊及企業僅有2家，融資覆蓋率不足10%，無法滿足部分企業的融資需求，并且由于投融資市場體系的不完善，引進風險資本的成功率也較低，因此其自身供血能力有待加強。

從各類分析結果來看，理論模型的研究基本得到數據和現實情況的有效支持，因此驗證了模型的適用性。依靠本模型，眾創空間可以準確判斷發展水平，明確優化方案和改善步驟,從而達到更高等級的成熟度標準。

4.4 建議

（1）與可靠的外界機構進行深度合作。外界成熟的創業服務機構都有一套針對相關領域創業服務的獨特體系，通過合作的方式吸收外界優秀資源。

（2）提高融資能力。一方面，項目融資情況與孵化成功率息息相關，聯合中介服務機構提高自身孵化成功率；另一方面眾創空間直接與天使投資、創業投資等相結合，拓寬投融資渠道，完善投融資模式。

（3）專業化發展。沿智能制造、新材料、未來信息技術領域的發展定位，為科技型創新創業提供更專業化、精準化的服務，進一步形成有自己特色的孵化機構，打造核心競爭力。

（4）規模化發展向高質量演進。在現有規?；A上，眾創空間一方面縱深推進自身雙創服務的優化，高度聚焦優勢領域的產出；另一方面提高孵化企業的質量，把項目孵化做大帶動形成優勢產業。

（5）以優秀項目、優勢產業為引領，進一步構建輻射東北地區的人才高地和資源洼地。

5 結論與展望

本文以能力成熟度為出發點，為眾創空間發展水平構建了系統具體的度量標準，評價體系共包括5個成熟度等級以及4個一級指標，21個二級指標，并通過實證分析驗證模型的有效性與適用性。能夠較為科學、全面地對眾創空間的發展水平進行評價，為孵化服務企業自身以及相關管理部門提供參考。