國家圖書館中文音像制品交存工作的問題與優化

孟修 崔云紅

摘?要：文章介紹了國家圖書館中文音像制品交存工作的整體情況，分析了近年來該館中文音像制品交存量減少及交存率降低的原因，對比了國內外圖書館實施交存制度具體辦法的差異，提出了國家圖書館中文音像制品交存工作的優化建議。

中圖分類號：G250文獻標識碼：A文章編號：1003-1588（2020）09-0088-03

關鍵詞：音像制品;出版物樣本交存;法定呈繳;國家圖書館

國家圖書館是我國最早接收出版物樣本交存的機構，也是我國音像制品樣本交存的法定收藏單位之一，對我國音像制品的永久保存和合理使用發揮了重要作用。近年來，國家圖書館的中文音像制品交存出現交存量減少及交存率（交存量/出版量）降低等現象。作為國家出版物樣本交存的保存機構，國家圖書館應及時調研和了解交存工作中存在的問題，并提出相應的對策，以加強國家文獻保存體系保障。

1?國家圖書館中文音像制品交存工作情況

1.1?中文音像制品樣本交存工作概況

2001年，根據國務院頒布的《音像制品管理條例》，國家圖書館正式成為我國音像制品樣本保存機構。根據相關規定，凡我國出版的音像制品，音像出版單位在出版發行后30日內需向國家圖書館交存1份完整樣本。對于再版的音像制品，凡節目內容有變動、包裝有更換或使用新的條形碼的，音像出版單位也要按規定繳送樣本[1]。國家圖書館自2001年起正式接收中文音像制品的樣本交存，2010年成立國內出版物呈繳辦公室，2019年更名為出版物交存管理辦公室，專門負責國內出版物樣本交存的管理工作和相關事宜。中文音像制品樣本交存工作方式包括電話催交、網絡催交、信件催交、外出催交等;以交存方式納入國家圖書館館藏的音像制品包括錄音帶、錄像帶、CD、VCD、DVD、藍光光碟、黑膠唱片等。國家圖書館對所有交存的音像制品樣本均列入館藏永久保存，提供閉架閱覽服務，并通過聯機計算機圖書館中心服務平臺實現目錄全球共享。

1.2?中文音像制品樣本交存工作取得的成果和存在的問題

國家圖書館自成立國內出版物呈繳辦公室以來，國內出版物樣本交存工作卓有成效，音像制品年平均交存率較機構成立前提高了23%。2018年和2019年的交存文獻量分別占國家圖書館中文音像制品總采訪量的75.38%和68.56%。由此可見，樣本交存已成為國家圖書館中文音像制品館藏的主要來源。但不可否認的是，自2013年以來國家圖書館中文音像制品的交存量和交存率開始呈下滑態勢，2013年的中文音像制品交存量較上年降低了35%，2014—2016年每年約下降10%，2018年下降了36%。2013—2014年國家圖書館中文音像出版物的交存率尚能達到60%以上，2015—2017年已下降至52%左右，2018年更是下降至47.8%。交存量和交存率是音像制品交存工作的重要考核標準，為維護國家文獻資源保障體系，國家圖書館應及時查找音像制品交存量和交存率下降的原因。

2?國家圖書館中文音像制品交存工作問題分析

2.1?音像出版行業改變導致交存量下降

2.1.1?傳統音像制品出版行業低迷。我國的實體音像出版行業在文化產業中所占份額本就偏小，再加上盜版和非法下載的嚴重打擊，以及網絡的普及和各類新媒體的興起，使網絡音像資源大量產生，致使傳統音像出版行業日益萎縮。一方面，音像出版利潤逐年下降，實體音像出版機構難以為繼。當前，只有一些大型出版社有能力承接出版項目，很多小型音像社很難盈利，被迫注銷、合并或停止出版。另一方面，各音像出版社的實體出版量不斷下降。一些音像出版社為保留出版資質，每年僅維持5種最低出版量，兼具圖書出版資質的音像出版社不再出版獨立發行的音像制品，僅配合圖書需求出版配套光盤，而隨著掃描書后二維碼、登錄網絡平臺獲取相關內容等新出版形式的出現，書配盤的出版量也在下降?！度珖侣劤霭鏄I基本情況》顯示，2007—2018年除個別年份出現暫時性的小幅回升外，我國音像出版物的出版種數整體呈下滑態勢，并幾次出現下降高峰，如：2008年音像出版總量較上年下降了36.02%，2018年出版總量較上年下降了22.50%。音像出版總量下降必然導致交存量下滑。

2.1.2?網絡出版音像資源未被納入交存范圍。音像制品自誕生以來其載體形態和信息儲存技術的更迭就十分頻繁，在其發展歷程中有唱片、膠片、錄音帶、錄像帶、激光唱盤、激光視盤、U盤、移動硬盤等多種傳播載體。進入網絡時代后，越來越多的音像資料脫離了傳統實體出版發行的模式，僅作為一種內容形式通過網絡出版?！痘ヂ摼W出版管理暫行規定》第五條規定，互聯網出版是指互聯網信息服務提供者將自己創作或他人創作的作品經過選擇和編輯加工，登載在互聯網上或者通過互聯網發送到用戶端，供公眾瀏覽、閱讀、使用或者下載的在線傳播行為[2]。目前，國家圖書館的音像資料交存工作僅針對實體出版物展開，對于網絡出版音像資源的交存范圍和交存方式尚無明確規定，若能將網絡音像資源納入交存范疇，對于提高圖書館的交存量和保存文化資源都有積極的意義。

2.2?多重因素導致交存率降低

2.2.1?出版管理機制不完善。相對圖書、報刊等，音像出版物的審核流程周期更長，導致出版延后，出版社無法如期交存?！兑粝裰破饭芾項l例》第四十四條規定，音像出版單位未依照規定送交樣本的，由出版行政部門責令改正，給予警告;情節嚴重的，并責令停業整頓或者由原發證機關吊銷許可證[3]。這種方式雖然能在一定程度上制約違規行為，但缺少明確的懲罰細則，執行力有待提升。

2.2.2?音像出版社的困難。音像出版社的困難主要包括：出版物交存成本高，如黑膠唱片及大套系出版物售價高、發行量小，交存有困難;樣本管理不規范，如包銷作品、合作出版作品樣盤不返回出版社，無樣盤可繳;沒有設置專門的交存工作負責人，交存樣本不及時;通過網絡平臺發布或以掃描二維碼等方式獲取的資源缺少交存載體和交存渠道。

2.2.3?國家圖書館交存管理工作中的障礙。首先，國家圖書館工作人員不掌握音像制品的出版目錄，催交工作缺乏依據，針對性不強;其次，網絡出版等新型資源的交存缺少制度支持和資源接收平臺;再次，國家圖書館作為文獻資源的收藏機構，僅有交存樣本的接收權，沒有對交存行為的管理權、處置權，處境較為被動。

3?國外圖書館交存工作管理方式借鑒

3.1?交存客體范圍更廣

目前，世界上已有100多個國家和地區確立了出版物交存制度[4]，且涵蓋了網絡出版物。如：法國于2006年制定相關文化遺產規章，將交存制度的覆蓋范圍延伸至互聯網領域;英國自2013年起實施相關電子出版物法定呈繳制度，包括網站資源[5];美國《國家影像保存法》規定，國會圖書館應當對美國廣播電視節目的交存樣本進行保存和管理，并承擔相應技術手段、管理辦法的開發職責[6]。但我國國家圖書館的樣本交存對象主要針對實體出版物，經由國家新聞出版廣電總局審批制作發行的影視作品、廣播電視節目、網絡音視頻資源等非實體資源，均不在樣本交存范圍之內。相較于其他國家，國家圖書館的樣本交存范圍有待拓寬。

3.2?明確的罰金制度

對于違反交存制度的行為，很多國家課以罰金，比我國的行政處罰效果更加有效。如：美國的《版權法》規定，著作權局通知送繳后3個月內未依期辦理的，對送繳者處以250美元以下罰金，如故意或屢犯前條款加處2，500美元的罰金[7]。

3.3?相應的補償制度

國外一些國家建立了交存補償機制以減輕出版機構的負擔，同時促進出版機構的交存主動性。如：日本國立國會圖書館1975年出臺《關于納入出版物補償金的規定》，明確規定了出版以及繳送通常所需費用的范圍和數量，對交存方給予一定的經濟補償[8];美國《版權法》第407條規定，出版物在出版后3個月內應向國會圖書館繳送2份最優版本，并以此作為版權登記的依據[9]，當知識產權受到侵犯時可以此尋求法律保護，以保護知識產權的方式對交存方提供變相補償。

4?國家圖書館中文音像制品交存工作優化建議

4.1?應對出版變化，拓寬交存客體范圍

樣本交存制度的根本目的在于國家文化資源的長久保存，因此對文化資源的交存范圍不應限定出版形式和載體類型，而應注重其內容的存藏價值。2003年，聯合國教科文組織發布《數字文化遺產保存指南》指出，應該建立交存制度保護數字文化遺產，包括通過萬維網聯機檢索的在線出版物，移動圖像、音樂、游戲等娛樂產品，以及數字廣播等[10]。筆者認為，國家圖書館可將網絡出版音像資源納入樣本交存范圍，同時制定網絡出版音像資源的入藏標準和技術規范，搭建相關資源接收及管理平臺，為網絡出版音像資料樣本交存的全面接收做好準備。

4.2?完善監督機制，增強催交工作的針對性

樣本交存作為國家的一項法律規定，出版管理部門應充分發揮對樣本交存的行政監督職責。筆者認為，國家圖書館應加強與國家新聞出版總署的合作，獲取中文音像制品出版目錄及相關信息，充分了解和掌握各出版社的出版情況和應交樣本的數量，以此作為催交依據;定期與各地新聞出版局交流樣本交存工作情況，促進出版管理機構發揮其行政監督作用。

4.3?建立激勵機制，開展館社合作

國家圖書館應制定激勵機制，對交存率高的出版機構給予公開表彰，同時針對確有交存困難的出版機構制定補償制度，激發其交存主動性。此外，國家圖書館還應加大與出版機構的合作力度，在出版機構和讀者之間搭建良好的溝通橋梁，一方面挖掘優秀出版作品向讀者推薦，另一方面收集讀者數據和閱讀體驗為出版機構提供出版參考依據。

4.4?交買結合，保障樣本館藏

目前，國家圖書館中文音像制品的獲取渠道主要是接收交存、捐贈以及購買，接受樣本交存是主要渠道，購買及其他方式是輔助渠道。按照相關規定，音像制品的樣本交存為每種1份，購買僅是為補充缺藏，也是每種1份，不采購復本，因而音像制品的館藏復本量較少。由于國家圖書館的樣本交存工作和國家總書庫建設工作相輔相成，因此一旦音像制品在閱覽過程中發生磨損或毀壞，將造成國家總書庫樣本的缺失。筆者認為，國家圖書館可提升購買渠道的作用，增加中文音像制品的館藏復本量，保障國家總書庫永久保存和閉架閱覽的雙重需求。此外，國家圖書館還可將采購目錄作為交存管理工作的依據，對未交存到館資源進行催交，以此提升中文音像制品的交存率。

參考文獻：

[1] 法邦網.新聞出版總署關于加強音像制品和電子出版物樣本繳送工作的通知[EB/OL].[2020-04-13].https：//code.fabao365.com/law_143098.html.

[2] 中華人民共和國國務院新聞辦公室.互聯網出版管理暫行規定[EB/OL].[2020-04-13].http：//www.scio.gov.cn/wlcb/zcfg/document/306985/306985.htm.

[3] 中國新聞出版廣電網.音像制品管理條例[EB/OL].[2020-04-13].https：//www.chinaxwcb.com/info/551351.

[4] 中國大百科全書：圖書館學、情報學、檔案學[M].北京：中國大百科全書出版社，1992：32.

[5] 顧立平，姚偉欣，張舵.英法兩國分別實施網絡資源法定呈繳制度[J].中國圖書館學報，2013（6）：40.

[6] 毛雅君.中外國家文獻信息戰略保存實踐[M].北京：國家圖書館出版社，2018：25.

[7] Mandatory Deposit of Copies or Phonorecords[EB/OL].[2020-04-13].https：//www.copyright.gov/circs/circ.7D.pdf.

[8] 李國新.論出版物樣本繳送制度改革：圍繞圖書館立法的制度設計研究[J].中國圖書館學報，2007（2）：5-12.

[9] Copyright Law of the United States[EB/OL].[2020-04-13].https：//www.copyright.gov/title17/92chap4.html.

[10] 顧犇.數字文化遺產的保護和聯合國教科文組織的指導方針[J].國家圖書館學刊，2003（1）：40-44.

（編校：徐黎娟）