大型儀器設備使用效益線上考評指標機制體系建設與實踐

吳中全，李朝明

（西南大學 實驗室與設備管理處，重慶 400716）

國家科技部、教育部、財政部相關文件明確指出高校及科研院所要切實開展大型儀器設備使用效益年度考評工作，對共享較差的單位采取核減修繕購置經費、限制儀器設備購置申請等措施予以處罰[1]。2018年，三部委聯合開展了首次中央級高校大型儀器設備和重大科研設施2017 年度的使用效益考核工作，2019年又開展了2018 年度的考核工作，大型儀器使用效益考核工作將進入常態化，這給高校儀器管理部門的工作提出了更高的要求，儀器設備共享工作面臨著新的挑戰和機遇。

現階段各高校對大型儀器的考核工作主要以理念為主，對考核指標及考核體系的建設還未進行深入的實施及研究[2-3]。本文將我校在大型儀器線上考核工作的開展情況及成效進行介紹，對其他高校開展儀器設備使用效益考核工作，提供一些參考資料。

1 高校大型儀器效益考核工作存在的主要問題

目前各高校大型儀器的考核指標難以確定統一，指標未隨著科學技術的發展實時更新；未實現精準明確的、分層次的考核，多數情況下僅僅是考核使用機時和收費情況；未對人才培養、科學研究、服務質量等方面進行較為深入的數據挖掘和分析；無法量化考核大型儀器的使用效益[4-5]。

1.1 考核指標亟待更新

現階段高校采用的大型儀器設備使用效益考核指標，仍然是參照教育部2000 年的文件將大型儀器設備的考核內容籠統地分為：有效機時、人才培養、科研成果、服務收入、功能開發等5 方面，并給予了相應的權重比例[6-7]。但在實際執行過程中發現，由于設備的通/專用型、服務對象、操作復雜程度、收費標準等指標的不同，造成不同用型、不同使用范圍的大型儀器設備最終得分差異較大[8]。

另外，隨著學科的發展和交叉學科的繁榮，設備的通用型、專用型很難進行區別判斷，再者單純以購置經費出處來將儀器劃分為教學儀器或科研儀器也存在較大的爭議，這些都給高校開展大型儀器設備的使用效益考核工作增加了難度[9]。

1.2 考核結果運用機制還需進一步加強

由于現在考核指標的設立不夠完善，未建立起相應的獎懲機制，未形成完備細化的考核結果運用體系。造成高校考核結果與被考核單位或儀器負責人沒有直接的利益關聯，共享工作缺乏有效的抓手。競爭和獎懲機制的缺乏導致高校二級單位及儀器負責人對儀器共享工作的重視程度遠遠不夠，共享工作在本單位內無法有效開展[10]。

1.3 填報式考核數據存在一定弊端

一方面共享儀器的操作多為學生操作，無法保證測試結果的準確性和專業性，同時由于學生面臨著升學和就業壓力，往往出現儀器使用數據收集不全或者共享效果不理想的情況[11]。另一方面，高校儀器負責人本身承擔著繁重的教學科研任務，共享考核時需要收集和填報大量的數據佐證材料，給儀器負責人增加了額外的負擔，加之又無能足夠引起儀器負責人重視的獎勵措施，導致填報收集上來數據的可信度和完整度大打折扣[12]。

2 大型儀器設備現狀

截至2018 年底，我校共有儀器設備17.46 萬臺套，總值18.92 億元。其中服務于教學科研10 萬元以上大型儀器設備1904 臺，總值6.57 億元；40 萬元以上大型儀器設備有358 臺套，總值3.54 億元。如何充分發揮我校設備量大、體量廣的優勢，特別是大型儀器對學科發展、人才培養和社會化服務的支撐作用，需要我校構建制定一套科學、合理的評價機制來對大型儀器設備共享機組和共享單位進行雙重考核，以此來進一步發揮大型儀器設備使用綜合效益，進而提高資源投入產出比[13]。

3 大型儀器設備使用效益考核體系建設情況

3.1 共享機組考核指標體系建設

高校學科差異較大，大型儀器設備種類繁多，隨著學科交叉融合通用/專用型設備的差異也在慢慢縮小。教學儀器也常用于科研，科研儀器也常用于教學，單純將儀器分為教學儀器或者科研儀器進行考核也不十分恰當。如果人為地將儀器分為不同種類進行分類考核，一方面會增加儀器的分類難度，另一方面也無法杜絕儀器轉換為自身有利的類型參與考核的情況發生，導致考核結果的不公平性。

因此需要建立一套科學、合理、統一的考核評價機制來評估高校大型儀器設備每年的使用效益，量化考核儀器設備的投入產出比。考核也可將儀器操作人員的工作得以量化體現，使之在學校得到應有的認可和尊重，提高相關人員的積極性。大型儀器共享機組考核指標見表1。

隨著公職律師試點在全國的開展，各部門也探索開展了公職律師試點工作，但實際上成效不大。而國外公職律師普遍為專職崗位，不從事其他的行政工作，這是公職律師能夠有效發揮作用的重要保證。據了解，現開展試點的稅務局中沒有一個稅務局設立公職律師專職崗位，大多是在法規部門設立公職律師辦公室，從其他崗位抽調人員參與公職律師工作，且沒有固定工作機制，大多依照稅務機關領導的指示來開展工作，因此很難對機關決策提供公正的法律意見，更別提開展監督了。且部分公職律師其行政工作已相當繁重，難以有精力和時間兼負公職律師的職責。所以，要更好地發揮公職律師的作用，必須使公職律師完全脫離其他事務性工作，使其專門從事公職律師工作。

表1 大型儀器共享機組考核指標

3.2 共享單位考核指標體系建設

由于我校現有的大型儀器設備主要分散在各實驗室和教師團隊手上，雖然學校發文正式成立了分析測試中心，但是現有的大型儀器設備尚不能完全納入實體平臺管理。所以，在相當長的一段時間內還只能通過虛擬的共享網絡對該類設備進行管理，這就需要我們在開展大型儀器設備使用效益考核的工作過程中充分調動共享機組所在單位的共享積極性。通過對共享單位的考核獎懲體系建設，引導二級單位加強對本單位大型共享儀器設備的場地管理、人員組織及激勵和儀器維修維護等。大型儀器共享單位考核指標見表2。

表2 大型儀器共享單位考核指標

3.3 線上考核系統建設

目前很多高校還只是把效益評價作為一項統計任務例行完成，采取的方式也主要以儀器負責人線下上報相關材料為主，數據的可靠性大打折扣[14]。我校從大型儀器網絡系統建設初期就注重定制開發了線上考核功能，實現了考核指標數據的實時抓取和自動評分。在減少相關教師工作量的同時，通過系統自動抓取機時、收入、服務項目、培訓人數等指標信息，讓考核數據更加真實、客觀，也為學校統籌新設備購置可行性論證提供了第一手的決策數據支撐。

3.4 考核結果運用制度建設

考核是管理的一種手段，考核的目的應并不止于考核結果的上報，對考核結果進行分析和科學評價是大型儀器設備使用效益考核的重要環節。高校大型儀器設備使用效益考核工作應圍繞服務師生、提高資產利用率這一中心思想，將考核結果的反饋以及對所存在問題的整改落實，注重以考促建、以考促改、考改結合，是整個考核工作最為核心的內容。

因此，需要建立符合學校績效改革原則，能夠正確、有效、公平地反映大型儀器設備使用成效和技術人員工作成效的分類考核和定向激勵機制。我校規定對考核較差的單位限期整改，整改不合格的將限制其本科實驗室建設經費、實驗技術系列崗位編制、新設備論證、設備采購經費和測試補貼等資金的支持比例。對共享較好的單位及機組進行適當的獎勵，將考核結果作為實驗技術系列人員職稱評定的參考。

4 考核結果

根據國家及學校相關文件精神，我校已開展了2017 年度、2018 年度40 萬元以上大型儀器設備使用效益線上考核工作，現將考核結果對比總結如下。

4.1 機組考核結果對比

根據大型儀器共享系統自動生成數據并結合機組提供材料，經機組自查、所在單位審查、學校組織專家核查、校長辦公會審議公布考核結果。2017 年度與2018 年度考核指標主要結果對比如表3 所示。

表3 2017 年度與2018 年度機組考核指標對比表

4.2 單位考核指標對比

通過2017 年考核工作的開展和推進，共享單位在共享場地規劃及環境維護、機組組建及培養等方面越來越引起重視，考核的通過率和整體平均結果都有所提升。各單位整體評分增長了20.92%，二級單位對共享工作重視和改進程度成效明顯。

5 設備使用效益考核體系建設經驗

5.1 政策引導，養成習慣

通過政策的建立和引導，二級單位和儀器負責人充分認識大型儀器設備共享工作的重要性，明確工作目標和方向，鼓勵在滿足自身使用的前提下對校內外開放。但習慣的改變和養成需要一定的時間，管理部門一定要做好政策的宣傳和解釋工作。

5.2 加強考核結果的應用機制建設

大型儀器是高校資源統籌的一部分，一定要在全校資源統籌的框架下才能有效開展，應建立高校內部職能部門的聯動及制約機制，為學校管理決策提供支持數據，保證資源配置的合理有效性。2019 年我校將考核結果運用在新購大型儀器設備可行性論證中，對上報的104 臺1.34 億的40 萬元以上大型儀器進行了集中可行性論證，最終通過58 臺，通過率僅為55.8%，大大降低了大型儀器設備的重復、無效購置。

5.3 梳理不同階段的工作難點，尋求學校支持

通過考核工作的實施，可以梳理本校不同階段大型儀器共享工作的難點，以考核報告的形式上交學校，供學校決策。2017 年度我校考核報告指出“公共服務平臺類儀器設備的利用率要遠高于散在教師實驗室的設備，反映出我校大型分析中心建設的必要性與有效性”。最終推動了2018 年我校實體分析測試中心的成立，使我校大型儀器共享政策和理念的落實有了強有力的示范平臺。

5.4 數據的留痕和信息化管理

通過在線考核功能板塊的開發，可以使儀器設備的使用情況數據得到長期保存，同時通過信息化的管理和數據自動抓取，減少相關教師的工作量，避免人工線下記錄使用機時隨意性的問題。同時，可較快完成國家相關部委的考核數據上報工作，滿足國家財務、審計要求。

5.5 考核指標的設立應基于但應不限于國家相關部委的考核要求

各高校應根據本校管理的實際需要，在國家考核指標的基礎上增設相應的指標，形成一套滿足自身管理需求的大型儀器使用效益考核體系，在相關部委考核需要時進行指標的抽取即可。普通類儀器設備各二級學院可參照此標準體系進行考核。

6 結語

通過大型儀器使用效益線上考評體系及運用機制的建設，可推動高校高水平、專家型實驗技術隊伍建設，實現大型儀器設備優質資源的合理配置，釋放大型儀器共享潛能，切實提高儀器設備的使用率、共享率和成果產出率，為高校“雙一流”建設和學科交叉融合提供強有力的基礎條件支撐。