促進高校及科研院所科研成果轉化的研究

李菲

[摘 要]科技創新是我國現階段加快建設創新型國家的必然要求，把握我國科研成果產出的普遍性特點，促進高校及科研院所進行科研成果轉化，有重要的現實意義。高校及科研院所在科研成果權屬、研發人才建設和科研成果轉化渠道等方面存在一定的不足，在政府治理視域下，需重視科技研發投入對促進地區經濟發展的重要作用，明確科研成果轉化的各方角色定位;細化科研成果轉化類型，建設多渠道的轉化平臺;加強知識產權保護，促進科研成果轉化的區域流動與國際交流，為我國科研高質量發展注入不竭的動力。

[關鍵詞]高校及科研院所;科研成果轉化;科技創新

科技創新是我國現階段加快建設創新型國家的必然要求。黨的十九屆四中全會做出了推進國家治理體系和治理能力現代化的重要決定，指出完善科技創新體制機制。加快建設創新型國家，強化國家戰略科技力量，構建社會主義市場經濟條件下關鍵核心技術攻關新型舉國體制①。促進科研成果的轉化是增強我國經濟發展新動能的必要助力。經濟發展科技先行，人類社會生產力變革的飛躍都離不開科學技術的重大發現，而且這種趨勢并沒有減弱，反而隨著科技發展速率的增大而逐漸加強。創新離不開科技的進步，為實現“兩個一百年”的奮斗目標，如何發揮高校及科研院所科研創新的核心動力，將科技成果轉化為促進經濟發展的生產力，成為我國一項亟需先行解決的重要課題。

一、我國科研成果建設發展現狀與科研成果產出特點

2019年7月，世界知識產權組織發布了《2019年全球創新指數報告》，我國在“2019年全球創新指數”中排名升至第14位，是中等收入經濟體中唯一進入前30名的國家，在本國民專利數量、本國民工業品外觀設計數量、本國民商標數量以及高技術出口凈額和創意產品出口這幾項上，均位居前列。可以看出，我國現階段科研成果建設的成績是比較突出的，在全球的活躍度和關注度不斷提高。

從宏觀上看，我國科技建設迅猛的發展中也蘊含著一些變化的趨勢：一是據經濟合作與發展組織（OECD）官網統計數據顯示，2018年經濟合作與發展組織成員國平均科技研發經費投入（指標為R&D）占GDP的比重為2.4%，我國以同期指標低約0.22個百分點處于中游位置，以色列和韓國以超過4%的比重位居前列。二是據國家統計局官網統計數據顯示，2017年、2018年我國科學研究與開發機構數分別為3547個、3306個，相比2005年減少約15.3%與9.1%，近期有一定趨勢的下降。三是2018年我國普通高校與研究生培養機構數為3478個，相比2004年增加約39.1%，增加部分主要集中在普通高校數量上。隨著高等教育規模的擴大，可從事研究與試驗發展的人員也在大幅增加。四是2018年我國專利申請授權數為2447460個，其中科研和開發機構專利申請授權數為36778個，高等學校專利申請授權數為193027個。五是2018年我國技術市場成交額為17697.42億元，占當年GDP的1.9%，但這個比重在逐漸提升中，2019年的增速尤其顯著。

從微觀上看，一是科技研發投入總量大，但地區間科技研發投入差距明顯，具有不均衡性。根據《2018年全國科技經費投入統計公報》顯示，各地區研究與試驗發展（R&D）經費投入強度存在一定程度的不均衡性，占優勢的科技研發投入地區具有集中性特點，如北京、上海、廣東等地。二是科研成果產出機構來源廣泛，高校、科研院所與企業研發合力不足。相比較企業，高校和科研院所規模有限，雖然大量的科研力量集中在科研機構，但是與企業的對接還不夠充分，導致科研成果質量參差不齊，經濟活躍地區與其他地區的校企合作活躍度也有很大的差別，國家整體科研成果轉化活躍度不夠。

二、高校及科研院所科研成果轉化存在的問題及原因分析

1.對科研成果轉化的實質辨析不明，法律保障有待進一步優化

我國先后修訂了《專利法》等法律條文，對科研成果的產權以及科研成果產出、轉化所涉及的各方權益作出了明確的闡釋。科研人員可以專利申請權的所有人身份與所屬機構再進行專利的轉讓，使最終的專利權歸屬其服務的高校、科研院所②。產權下移實際是一個良性循環的過程，科研成果轉化所帶來的社會效益和經濟效益是科研人員個人、高校和科研院所以及政府部門、社會大眾都會共享的擴大化資源，最終服務于社會大眾。除此之外，科研人員個人自下而上的專利權轉讓使科研人員本身與所屬機構之間形成了協商機制，有利于激發科研人員的主動性。現階段關于科研成果的權屬，各國普遍的共識是科研成果產權由高校、科研院所等機構所有，我國在2000—2002年在政府層面也明確了這一舉措。但是關于科研人員與所屬機構之間的科研成果產權問題，國內仍以高校、科研院所為主，科研人員個人的部分主要是收益權，以一定比例獎金的形式存在。未來我國還將繼續探究科研人員下位的科研成果產權問題，同時對相關法律法規進行完善，這也是我國科研成果轉化發展中需要明確的關鍵性問題。

2.科研人員科研動機與社會需求信息不對稱，服務目標不統一

科研成果的轉化，離不開研發方與使用方。一項科研成果的落地，最終都面臨著轉化的問題，其中占主體的是科技成果的轉化，轉化后的形式為新產品、新工藝、新材料以致發展新產業等。如何使轉化的過程達到最優的效果，需要關注科研人員的科研動機與社會發展的實際需求兩個方面。在科研人員的科研動機上，包括主動性和針對性兩方面：科研人員的主動性還有待提高，由于科學研究僅是高校和科研院所工作人員承擔的工作職責的一部分，造成一定的精力分散;在針對性上，由于多種因素的交織，科研人員在選擇科研方向時并不一定選擇自己最擅長、社會經濟發展最需要的，導致在科研人員的研究方向與社會實際需求之間，存在著一定的錯位與滯后，沒有發揮最優價值。比如遼寧省機器人學國家重點實驗室科技成果落地的實踐效果很好，但是醫學領域還缺乏此類科研機構的支撐，在地區需求與科技前沿之間沒有顯示出有效結合。生物與地學科學屬于全國研究熱點，但是在遼寧省高校和科研院所中沒有比較突出的學科支撐，未來則需關注全國與地區、科研與產業幾者之間的發展匹配度，圍繞地區間產學研多做思考。

3.科研成果轉化渠道不暢，沒有有效的共享共建平臺

科研成果的轉化，除了研發方與使用方的對接外，還需要有良好的轉化途徑和渠道，促使科研成果轉化活動的順利進行。研發方一般指高校及科研院所的科研人員、企業研發機構的研發人員。使用方一般廣義指社會大眾，狹義主要指使其得到應用與推廣的各類企業，是科研成果轉化的重要終端。轉化途徑包括直接和間接轉化兩種，直接轉化在研發方與使用方之間沒有第三方，溝通比較簡單，對轉化與合作的長期性和穩定性有一定影響，或者研發方與使用方為同一主體，兼有兩種職責和功能，對政策的把握和企業運營都具有較高的要求;間接轉化則設有第三方機構進行服務對接，將對研發方的技術支持前置化，由技術服務機構和轉化中介平臺全程助力科研成果進入企業與市場。促進科研成果的間接轉化應是未來科技建設的方向。以服務專業化為發展原則，關注中小企業成長，搭建多種方式的轉化平臺將打通轉化瓶頸，激發企業創新的意愿和活力，助力經濟高質量發展。而這一轉化溝通渠道的建設，離不開地方政府的頂層設計與指導。目前遼寧省高校及科研院所的研發實力在全國范圍來看比較扎實，科研轉化有一些標志性案例，但是省內高新技術企業、科技企業孵化器、眾創空間等數量與規模的發展還剛剛起步。

三、提升高校及科研院所科研成果轉化效率的對策

1.重視科技研發投入對促進經濟發展的重要作用，明確科研成果轉化的各方角色

我國一直在科技創新上投入了巨大的關注度，未來可重點關注科技研發投入比重的提速。爭取將財政支出向激發科研人員的研發動力、關注各類型企業創新發展需求、促進科研環境繁榮進步等方向傾斜。而促進轉化的邏輯起點，來自于對科研成果以及轉化各方角色愈來愈明晰的定位。

科研成果作為智力和思維的結果，不論以實體或非實體的形式呈現，都具有價值，這也是知識產權的基礎。歷次生產力的變革奠定了世界文明發展的基礎，科研成果成為一種全人類共享的社會文明成果，國家有進行科技建設的主體職能，政府對科技研發的投入有其正義性。如果賦予科研人員職務科技成果長期使用權，相當于賦予科研人員的職務科技成果進入市場的權利，以推動科研成果更快地實現社會價值、經濟價值。科研活動如果由國家主導，科研成果的所有權屬國家，科研成果的長期使用權主體取決于市場經濟交易主體的各種準入類型，可以是科研人員本身，或者是科研機構。

2.細化科研成果轉化類型，建設多渠道的轉化平臺

以國家戰略布局為指導，以科研發展的重點為原則，以地區經濟發展的需求為準繩。地方政府部門要熟悉科研動態與經濟發展全局，善于在發展中找到科學研究和成果轉化的重點工作方向。一是按科研成果類型確定轉化工作方向。自然科學類科研成果作為目前轉化的主體，可積極探索轉化權屬和收益的歸屬權等重點問題，給轉化創造自由的空間，社會科學類科研成果，其轉化的經濟效益屬性相對不明顯，社會屬性更強，轉化具有一定的長期性，可繼續由政府部門做統籌管理，當然類似藝術類研究成果等可根據地區發展和文化交流的屬性做適當區別。同時對涉及國家安全與重大發展戰略等科研成果，政府部門有權做統一規定以確保國家權益。二是按科研成果轉化方式分類施策。選擇直接轉化的，地方政府部門可支持企業、高校和科研院所做大做強，形成穩定的合作，增進規模效益;愿意間接轉化的，可面向地區或全國市場，重點建設一批中小企業交流的平臺，形成健康的轉化交易環境。為間接轉化營造良好的交流和交易環境將是激發創新發展新動能的重要舉措。三是做好對接服務，建設多渠道的轉化平臺，促進供需雙方的溝通與交流。2015年成立的國家技術轉移東部中心作為一個成熟的國家級區域技術轉移平臺，對服務長三角技術市場起到了積極的促進作用。科技部印發的《關于推進國家技術創新中心建設的總體方案（暫行）》，強調從區域、領域兩個方向建設創新中心，支持符合條件的地方技術創新中心、工程技術研究中心、新型研發機構等培育建設國家技術創新中心，為地方政府的科創機構搭建頂層框架，形成了上下統一聯動的良好局面。

3.加強知識產權保護，促進科研成果轉化的區域流動與國際交流

對知識產權的保護，有利于保障市場機制中科研成果轉化行為的合法性。2017年遼寧省通過的《遼寧省知識產權保護辦法》指出高等院校、科研院所對研發活動形成的知識產權，可以自主處置，主管部門和資產管理部門不再審批。鼓勵各類研發主體將科研成果向中小微企業傾斜;同時強化對科技研發活動的監管和法律保障，維護交易和交流合法合規;對于涉及知識產權的侵權和違法違規行為，將追究民事、刑事等責任，這是地方政府一種有益的嘗試③。在國際上，以色列是一個國土狹長、自然資源有限的國家，其必須依靠科技創新這一優勢來實現發展。1985年的《產業創新促進法》對技術研發做出法律規定，強調無論企業規模大小、性質，只要符合“以科學為基礎的出口導向型”的產業導向，均可申請政府的研發支持基金④;同時在高校建立有專門的技術轉化機構（TTC），以將成果推向全球市場為目標，注重科技交流的國際化進程。以色列的經驗主要以政府支持科技研發的商業化進程為特點，鼓勵出口，不排斥人力、資本等要素的引入與流動，更多地體現開放性。但是如果將科技創新作為驅動地區經濟增長的內生動力，除了轉化服務于地區企業以外，科研成果和企業的發展都將逐漸走向全國乃至全球市場，因此促進科研成果轉化的區域流動和國際交流，是未來地區發展的必經之路。一方面需要重點培育企業的創新發展精神，引導企業廣泛地參與科技研發活動;另一方面以高校及科研院所在國內環境中不斷提升的科研水平吸引地區內企業通過轉化實現利潤。只有當區域內的研發力量與企業發展水平都充分釋放后，才有基礎在地區內建立穩定的高水平研發型產業鏈，形成“國際——地區——國際”的發展之路。

基金項目：2019年度中共遼寧省委黨校“促進高校及科研院所科研成果轉化，培育壯大遼寧發展新動能研究”校級青年課題階段性成果

注釋：

①《中共中央關于堅持和完善中國特色社會主義制度 推進國家治理體系和治理能力現代化若干重大問題的決定》，《人民日報》2019年11月6日，第1版。

②張勝，郭英遠：《中國科技成果產權體制改革歷程與展望》，《科學學與科學技術管理》2015年第10期。

③《遼寧省知識產權保護辦法》，《遼寧省人民政府公報》2018年第3期。

④孫志燕：《以色列以創新驅動經濟發展的政策措施及借鑒》，《中國經濟時報》2013年3月1日，第5版。

（作者單位：遼寧省委黨校）

（責任編輯? ? 熊易芳）