初中學業水平考試研究進展的可視化分析：基于CNKI 2010－2019年數據

尹學慧 張雨強

初中學業水平考試（以下簡稱“初中學考”）是義務教育階段的終結性考試。它既是衡量學生是否達到畢業標準的主要依據，也是高中階段學校招生的重要依據[1]。2010年教育部印發的《教育規劃綱要》標志著中考政策進入創新與全面深化改革時期[2]。2014年、2016年和2019年，國務院、教育部分別頒布了 《關于深化考試招生制度改革的實施意見》《關于進一步推進高中階段學校考試招生制度改革的指導意見》《關于深化教育教學改革全面提高義務教育質量的意見》《關于加強初中學業水平考試命題工作的意見》等重要文件，文件對初中學考相關工作從功能定位、組織形式、評價范圍、評價理念、考試成績呈現方式、考試命題等方面進行了指導安排。這一系列政策文件既突出了國家層面對義務教育質量的關注，也體現了初中學考對教育教學和素質教育的導向引領作用。本研究以CiteSpace為研究工具，運用文獻計量法和內容分析法，對中國知網2010-2019年間所收錄的初中學考的期刊文獻進行呈現、梳理和分析，進而探測近10年初中學考的研究狀況和特點，為更好地開展初中學考研究提供參考。

一、研究設計

（一）數據來源

以中國期刊數據庫（www.cnki.net）為檢索平臺，在高級檢索中分別輸入 “學業水平考試”全文并含“初中”或“中考”全文并含“學業水平考試”或“考試評價”，發表時間設置為2010年1月1日至2019年12月3日。共檢索到相關論文1460篇，剔除重復、征稿啟事、會議通知等關聯性不強的載文643篇，最后確定717篇研究性論文作為統計對象。

（二）數據處理

為直觀呈現初中學考研究的樣態，借助陳超美教授開發的CiteSpace軟件進行數據分析。將選定文獻記錄導入Cite Space5.5.R2軟件，設定時間區間（Slice）為 1 年，數據來源為標題（Title）、摘要（Abstract）、作者給出的關鍵詞（Author Keywords）等，節點類型分別選擇作者、機構、關鍵詞，運行軟件進行可視化分析，借助該軟件統計年度發文量和期刊分布。運用文獻分析法梳理研究主題，總結初中學考研究的特點。

二、研究結果

（一）年度發文量分布

對近10年初中學考研究的發文量進行統計，有利于整體把握本研究的發展趨勢。如圖1年度發文量分布所示，整體呈增長趨勢。具體可以分為兩個階段:（1）平穩增長期（2010-2014 年），這一時期每年發文量在29-68篇之間，五年累計202篇，占樣本總數的 28.17%；（2）快速增長期（2015-2019 年），這一時期發文量從57篇增長到150篇，總發文量515篇，占樣本總數的71.83%。近期教育部頒布的重要文件為學界研究提供了明確的政策指引，初中學考研究熱度將會持續保持。

圖1 年度發文量分布

（二）發文期刊分布

研究期刊分布主要是為了解發文的期刊類別及其發文情況。對717篇學術論文的發表期刊名稱進行統計，期刊類別達296種，將載文量在5篇及以上的期刊制作成表1。其中，“學科類”教育期刊發文量最高，占比46.98%；“綜合類”和“考試類”期刊發文量相近。在20種期刊中，核心期刊達14種，占比70%。因此，關于初中學考的研究，核心力量層次較高，為后續深入的專業化研究提供了有效支撐。

（三）研究機構與論文作者分布

對某一研究領域的研究機構和論文作者進行統計分析可以探測該研究領域的主要研究機構、研究基地、主要作者和研究團隊。

通過研究機構知識圖譜（見圖 2）和相關數據的分析發現，初中學考研究機構主要有兩大類。第一類是高等院校，第二類是教研室和中學。主要研究機構有北京師范大學教育學部、華東師范大學課程與教學研究所、北京教育考試院、英語周報社和西南大學科學教育研究中心等。這些機構構成了初中學考研究的主要研究基地。由機構知識圖譜可發現部分研究機構間存在合作關系:例如，北京師范大學教育學部和未來教育高精尖創新中心、重慶師范大學外國語學院和英語周報社、安徽省淮北市實驗學校和安徽省合肥市師范學校等。另外，高校與教研室和中小學之間已建立合作關系，如福建師范大學生命科學學院與福建省普通教育教學研究室、上海市閔行教育學院與上海市閔行區教育局、北部灣大學體育教學部與欽州市第六中學等。可以看出，研究基地的形成以及高校與基礎教育機構間的合作，推動了研究的深化提升。

表1 發文量＞=5篇的期刊及其類型

圖2 研究機構知識圖譜

依據普賴斯定律計算公式 M=0.749（Nmax1/2）[3]，其中M指論文數量，Nmax指該領域中發文量最多作者的論文數量，當發文量在M篇以上、且核心作者的論文數量達到該領域論文總量的50%時，說明核心作者群已形成。根據統計結果可知，Nmax為7，將其代入公式可得M為1.83，即發表2篇以上的作者為該領域的核心作者。統計可知，本研究領域的核心作者有65位，發文148篇，占樣本文獻的20.64%，小于該樣本文獻的50%，因此初中學考研究的核心作者群尚未形成。其中，發文量3篇及以上的作者見表2。

對論文作者知識圖譜（見圖 3）和作者發文量的分析表明，初中學考的研究者主要包括高校教師、碩博士研究生、教研員和中學教師。其中，發文量最多的彭康洲主要研究中考英語試題質量，鄭行軍關注物理試題命制策略，邱廣東關注中考數學試題評析，周永俐關注中考語文閱讀測評，王克林關注中考化學試題評析。這五位作者為教研員或中學教師，他們更多的是從學科實踐層面圍繞初中學考試題進行微觀研究。張雨強主要研究試題質量與難度預估、基于標準的學業成就評價，關注于學業成就評價的技術和學業水平考試方案；溫紅博關注于學業水平考試技術和工具的開發；楊向東主要研究學業水平考試的功能、設計和理論技術；崔允漷主要研究學業水平考試的功能和基于課程標準的學生學業成就評價；辛濤關注于學業水平考試的制度研究；繆琳通過構建本土化的“SEC”一致性分析模型，進行課程標準與中考題的一致性分析。根據分析可知，以上作者作為高校研究人員，更多的是從宏觀層面進行學業水平考試的功能、制度和技術研究。通過作者知識圖譜可見，研究者間的合作并不密切，合作規模僅為2-3人，合作的人數較少，尚未形成具有較強凝聚力的研究團隊。

總體而言，初中學考研究以高校為主要研究基地，由高校教師、碩博士研究生、教研員和中學教師構成主要研究者，但尚未形成核心作者群。作者間的合作聯系相對零散，尚未形成具有較強凝聚力的研究團隊。

圖3 作者知識圖譜

（四）被引頻次分析

2018年7月中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發了《關于深化項目評審、人才評價、機構評估改革的意見》，指出要改進科技人才評價方式，推行代表作評價制度，注重標志性成果的質量、貢獻、影響。研究論文的被引用次數反映了學界對于某領域代表性成果的關注程度，是體現研究成果學術價值和學術影響力的重要指標[4]。基于“被引頻次”來識別標志性成果并評價其質量、貢獻和影響，具有較強的可行性[5]。我國學界初中學考研究方面的被引頻次最高的8篇樣本文獻匯總如表 3。

表3 2010-2019年發表初中學考研究被引頻次前8位的論文分布

通過分析高頻被引論文的研究內容可以發現，我國學界關于初中學考研究的學術影響主要集中在兩方面:一是重視關于學業水平考試理論技術研究；二是緊密結合我國教育政策具體現狀，試圖通過對中國學業水平考試和國際大規模評價項目的對比研究，探索出適合中國國情和具有國際視野的學業水平考試評價方案和實施路徑。另外，通過分析發文量高和被引頻次高的作者可發現，二者并不完全重合，這也說明對于某一研究領域的分析需充分考慮質和量的關系，以便對本研究形成全面客觀的認識。

（五）研究的關鍵詞

關鍵詞是文獻研究主題、研究內容和研究方法的精煉表達，通過Cite Space軟件可繪制關鍵詞知識圖譜（見圖4），并統計關鍵詞頻數和中心性（見表4）。高頻關鍵詞能體現某一研究領域的前沿趨勢和熱點問題，也反映了研究者的關注度。高頻關鍵詞常被用來確定某一研究領域的熱點問題[6]。

通過對圖4和表4的分析發現，中考、課程標準、一致性、學業水平考試、試題編制、中考改革、核心素養、體育中考、中考數學、PISA、學科核心素養和內容效度等是研究者主要關注的關鍵詞。關鍵詞突現是通過CiteSpace軟件的TF*IDF加權算法，“考察詞頻的時間分布，將那些頻次變化率高、頻次增長速度快的‘突現詞’（burst term）從大量題錄的常用詞中檢測出來”[7]。因此，關鍵詞突現是通過詞頻變化趨勢來分析研究熱點及發展趨勢，是對高頻關鍵詞的進一步聚焦。通過表4可知，試題編制、學業成就評價和內容效度是本研究的突現詞。其中試題編制主要體現在2010-2013年，學業成就評價主要體現在2010-2011年，而內容效度主要體現在2017-2019年。這三個關鍵詞作為突現的研究熱點，反映了初中學考的研究前沿。

（六）研究內容

結合關鍵詞共現知識圖譜，進一步研讀和分析相關文獻，對初中學業水平考試的研究內容從研究取向、研究對象和研究方法三個方面進行闡述。

1.研究取向

任何學術研究都蘊含著一定的價值追求和目標訴求。就目前的初中學考研究而言，學者的價值取向可以歸結為理論訴求和實踐訴求兩個方面。

表4 高頻關鍵詞頻數和中心性統計

理論訴求層面，目前的教育研究偏重于理論思辨研究，由前述的被引頻次分析可見初中學考研究的學術引領偏向于理論技術研究。筆者將結合相關文獻和著作進行分析。鐘啟泉教授和崔允漷教授作為首席專家編著的《從失衡走向平衡:素質教育課程評價體系研究》一書為素質教育課程評價構建了哲學基礎、社會和歷史文化基礎、心理學和測量學基礎，提出將人性化評價作為素質教育課程評價體系構建的核心價值取向[8]。吳維寧主編的《新課程學生學業評價的理論與實踐》中的理論篇介紹了引領當今世界學生學業評價潮流的哲學思潮、心理學的最新發展以及與評價密切相關的學習與教學理論[9]。辛濤探討了教育測量理論新進展并預測增值評價和CD-CAT等將在未來的教育實踐中發揮重要作用[10]。總體而言，學業水平考試的理論研究取得了一定成就，特別是在研究視角和研究方法方面有所突破，但關于初中學考的理論訴求層面的系統研究有待完善。

實踐訴求層面，更多的是指向初中學考相關研究和現實情境中的諸多問題。例如，我國傳統考試更多關注結果的可比較性和公平性，很少考慮對學習的加強和支持[11]，現有的學業水平考試存在學業標準缺位、內容改革（選擇）的思路欠清晰、試題編制和組卷未能遵循基本的教育測量原理、分類決策的過程欠科學、分數報道不能提供有用信息[12]、“兩考合一”考試性質難以體現兩種水平的命題要求、科目過多、考試形式略顯單一[13]、學業水平考試成績報告你科學[14]等問題。總體而言，初中學考的實踐研究取得了一定成績，辨明和理清了實踐領域的一些模糊問題，有力推動了初中學考的深入研究。但在研究過程中存在一定的“唯實踐”取向，需進行批判性分析和探討，應明晰初中學考研究的獨有價值和局限所在，從而促進其專業化發展。

2.研究對象

通過Cite Space軟件的關鍵詞聚類 （圖5），共得到關于初中學考研究的六大主題:內容效度、試題編制、中考改革、一致性、體育中考、核心素養。結合二次文獻閱讀，將初中學考的研究對象合并歸納為中考制度、試題編制和學科教學三類，由此展開分析討論。

圖5 關鍵詞聚類圖譜

初中學考制度是一項重要的教育評價制度，建立以學生發展為目標的評價體系是我國考試制度改革的方向，是升學考試與招生制度改革的重要行動準則[15]。目前關于中考制度的研究主要涉及九個方面，包括考試性質與考試功能、考試組織、考試要求、考試科目命題的組織形式、結果的呈現方式、考試方式、各科目成績計入總分的方式、考試次數和普通高中錄取依據[16]。由于中考是連接初中和高中兩個教育層次的“中介”，引導著義務教育階段的發展方向，并奠定了高中教育的發展基礎，因此，不斷完善中考制度是眾多研究者致力的方向。例如，沈玉順從教育評價學角度分析了中招考試制度改革涉及的政策因素，提出應以質量和效率為導向統籌考慮初中畢業考試和中招考試制度改革[17]；李震利用新制度主義理論對湖北省中考制度變遷過程中出現的認同困境、動力欠缺、效率不高等問題進行分析并提出意見建議[18]。需要指出的是，在明確初中學考的價值功能基礎上，仍需持以辯證批判的眼光進行理性研究。中考可以通過引導教育而影響城鄉的人力資源配置，但單靠中考制度的改革來解決城鄉矛盾，顯然是不現實的。由于教育評價制度能夠引導教育的發展，因此中考的改革勢必會影響中小學教育的內容及方式，其實施需極為慎重。學業評價制度的改革應著眼全局，多元考慮[19]。

試題編制是將關鍵詞聚類里的試題編制、內容效度和一致性合并討論的，因為這三個主題都聚焦于命題技術、命題策略和試題分析等。初中學考的命題技術研究主要集中在試題編制的原則、試題編制程序（澄清測驗目的、規定測試范疇、制定細目表、確定試題格式與編題、審查題目、試測題目編寫使用手冊）[20]、試題編制模型的開發、試題編制框架與細則開發和試題質量保障工具開發[21]五個方面；命題策略的研究主要集中在試題素材的選用、實驗命題、原創試題、組合型試題和試題改編五個方面。在諸多研究中，不乏專注于某一命題的關鍵技術和策略的分析，如孫月圣闡述依據項目反應理論進行試題編制的具體過程和結果，總結和梳理該試題編制方式存在的優勢和不足，探討試題編制過程進一步優化的設想[22]；邱榮槐通過分析一道中考地理選擇題，指出編制素養立意的試題，設計任務情境是關鍵，同時要研制素養水平和任務表現相關聯的評分標準[23]。需指出，隨著基于核心素養的課程改革，命題技術由面向考綱雙向細目的命題變為面向9年積累、能力素養的命題[24]。試題分析包含試題的難度、區分度、效度和信度，相關研究主要從三個方面展開:基于多種測量理論（項目反應理論、經典測量理論、概化理論、SOLO分類理論）的命題質量分析[25]、基于波特、Achieve、SEC、Webb分析模型的中考試題與課程標準一致性分析[26，27]、基于學科素養的描述性分析。研究中也指出了建立大規模考試試題庫的必要性[28]。作為突現關鍵詞內容效度的相關研究，主要集中在英語學科的多種題型，通過分析測試內容的覆蓋面、測試技能的代表性以及測試內容的相關性明確其內容效度[29]，進而對中考命題和教學提出建議。總體而言，關于試題編制的研究既有上位的理論技術支撐，也有深入學科內部的實踐，我國相關研究人員也在不斷開發本土化的命題策略，如山西省從2015年開始中考命題改革，已逐步形成命題“六個維度”并不斷深化[30]。

學科教學是充分發揮學考育人導向的重要路徑。初中學考在考試理念、內容和形式上的轉變促使學科教學不斷變革。例如，從2018年開始北京市中考科目分為必考與選考科目，更加關注教學導向和實際需要，并以初中思想政治課為例說明基于新中考的教學策略:教學依據是學情、教材、課標和考試說明、考情、核心素養；教學實施分為分層教學、1對1數字化教學、合作學習、時事教育、文化熏陶和綜合實踐活動；教學評價包含觀察性評價、作業評價、項目評價、考試評價和成長記錄[31]。通過對中考題的分析，不同學科都提出了情境教學的重要性，并展開深入研討和實踐。理科實驗技能操作在各地初中學考中的重要性程度不斷提升，如在山東濰坊實驗操作已作為考試科目全市統一命題、監考、評價并計入中考成績，這也“倒逼”了實驗教學理念和方式的轉變。總體而言，學科教學的研究視角多元化，以經驗總結性研究為主，但也有研究開始運用新技術更具針對性地促進學生的學[32]，研究并實踐中考與教學相互促進的模式[33]，一線教師和教研員已經成為該研究主題的中堅力量，為基于初中學考的學科教學研究積累了豐富的素材和經驗。

3.研究方法

以上從初中學考制度、試題編制和學科教學三個方面探查初中學考的研究對象，考慮到研究對象相對平面、孤立，有必要將研究視角橫移、縱移，梳理初中學考比較研究與實證研究方面的文獻，這兩方面文獻的研究方法主要為比較研究法和調查研究法。

比較研究法主要集中在國際大規模評價項目與初中學考的比較研究和基于學科的市域比較研究。在已有研究中涉及的國際大規模評價項目包括PISA、TIMSS、美國 NAEP、加拿大 PCAP、英國 NCA、澳大利亞NAP-SL和新西蘭NMSSA。其中，國際學生評估項目（Programme for International Student Assessment，簡稱PISA）是初中學考比較研究的核心項目，研究以PISA所倡導的“素養觀”為切入點，對比分析考試內容、問題情境、命題過程、閱卷程序等，進而對我國評價理念、教育教學、試題編制與評價程序等方面提供有益啟示。基于學科的初中學考比較研究深入學科內部，體育學科從宏觀層面對中考方案包含的12項內容進行對比分析，為各地市制定公平公正、科學合理的體育中考方案改革提供重要理論依據和參考意見[34]。其他學科的比較研究，則專注于某一知識模塊或考試題型進行不同年份、地域的比較，分析命題思想與原則、考查目標、考查內容和考查形式等，總結命題特點，預測命題趨勢，提出教學建議。總體而言，初中學考比較研究雖積累了一定成果，但深度不夠，研究者多是針對初中學考的某一層面展開研究，并未對初中學考的社會背景、評估制度、評估開發程序等進行深入、系統、完整的對比討論。

調查研究法主要集中在體育中考和中考對教學的反撥效應兩個方面。體育中考主要調查體育中考改革對初中體育教學目標、教學方法、教學內容、教學評價和教學條件所產生的影響，以及改革過程中所產生的問題和原因并提出改進策略[35]。有研究聚焦于農村體育中考成績、項目的設置、相關人員對體育教育的重視度展開調查，并提出建議[36]。反撥效應（washback/backwash）又稱反撥作用，通常指考試對教師和學生以及教和學產生的影響[37]。研究根據Alderson＆Wall的反撥作用假設理論，聚焦于初中教師對新課程標準的掌握狀況，以及中考對教學諸方面產生的影響，設計調查問卷并進行統計分析[38]。總體而言，調查研究法在初中學考研究中發揮了一定作用，但研究局限性較強，相關研究主要集中于體育和英語學科，缺乏對不同學考科目的調查研究，且多是針對調查結果的應然分析，缺乏深入微觀層面的剖析和驗證。

三、結論與建議

（一）結論

通過運用Cite Space繪制知識圖譜、文獻計量法和內容分析法等方法，對近10年初中學考研究成果進行了不同層次的可視化研究和分析，得出以下研究特點。

第一，初中學考研究從2015年進入快速增長期，未來研究熱度將會持續保持。研究以“學科類”教育期刊為主要發文期刊，以高校為主要研究基地，由高校教師、碩博士研究生、教研員和中學教師構成主要研究者，但尚未形成核心作者群。作者間的合作聯系相對零散，尚未形成具有較強凝聚力的研究團隊。

第二，通過被引頻次分析可發現，我國學界關于初中學考的研究主要集中在學業水平考試理論技術研究以及與國際大規模評價項目的對比研究。

第三，初中學考研究主要圍繞中考、課程標準、一致性、學業水平考試、試題編制、中考改革、核心素養等關鍵詞展開，其研究內容包含研究取向、研究對象和研究方法。其中，研究對象是主體，包括中考制度、試題編制和學科教學。

（二）建議

1.充分發揮研究機構與研究者的各自優勢，促進初中學考研究的良性循環

參與初中學考的研究機構較多，主要研究者為高校教師、教研員和中學教師，他們各自有著獨特的研究優勢，也存在明顯弊端。高校研究者的理論水平高，研究規范，更多關注學業水平考試的功能、制度和技術研究，但相對缺乏實踐性，對一線課程與教學的指導性較弱。教研員與中學教師的研究更貼合實踐，主要從學科實踐層面圍繞初中學考試題進行微觀研究，研究的經驗色彩較重，缺乏理論性，規范性亦有待提高。因此，在已有研究基礎上，需要加強宏觀引領，建立保障機制，促進研究機構、研究者之間的合作，形成核心研究團隊，提高初中學考研究質量的層次和水平。

2.增強研究取向的關聯性，促進學考研究的專業化發展

研究在理論思辨研究和實踐性研究層面都取得了一定成就，但學術影響更側重于理論技術研究。由于初中學考研究所具備的實踐屬性，理清和辨明實踐領域的諸多問題又是學考發展的必經之路。因此，研究中應堅持關聯性或融合性的研究取向。具體而言，研究在著手理論層面和實踐層面的關聯研究時，需明確理論和實踐研究是關聯研究的基礎，不能忽視理論研究和實踐研究之間的差異性和相對獨立性；而關聯研究是理論和實踐研究的深化，在注重理論和實踐自主性的同時，關注二者的相互聯系和溝通。在現實的研究中，根據研究問題有選擇地側重與融合。

3.拓展研究對象，豐富研究維度，促進初中學考與不同專業領域的交叉研究

現有研究多從教育學領域展開，其研究對象的深度和廣度存在較大的局限性，而開展初中學考與其他專業領域的交叉研究是促進其發展和完善的必經途徑。如中考制度研究可以從哲學領域分析初中學考的目的和功能，以便形成宏觀認識；從社會學領域分析考試組織，以促進學考公平性；從心理學領域分析考試要求、考試次數、招生錄取依據，以明確不同的考試要求、次數和錄取依據對學生造成的考試負擔以及建議措施；從測量與評價領域分析考試命題、結果呈現，樹立現代考試質量理念，以教育測量學理論指導考試實踐，運用教育測量方法和技術提升考試和命題的專業化[39]。

4.強化研究方法的應用，提升初中學考研究的深刻性

一方面，學業水平考試具有“高利害”性，也是世界各國在教育評估中必然考慮的重要因素。通過比較研究能夠借鑒國外成功案例的優秀做法，找到規律性和共同性，同時規避不合理舉措。同時，由于中考在我國不同地域有著相對自主性，因此，地域之間的比較分析亦有利于推動整體發展。另一方面，初中學考本身的實踐屬性，決定了研究的發展方向必需通過實證調查，實事求是，提出具有針對的策略和建議。初中學考的調查研究比較薄弱，與高中學考相比差距頗大，因此，在明確初中學考獨特性的同時，學習借鑒高中學考的調查研究，是提升初中學考調查方法應用的有效途徑。