對《質量管理小組活動準則》“提出方案并確定最佳方案”的理解與實施

◆侯西亭 / 文

《質量管理小組活動準則》（以下簡稱《準則》）自發布之日起，就引發了眾多QC小組的積極反響和QC小組活動推進者的學習熱潮，受到普遍贊許。在學習和實踐過程中，也發現和提出了一些問題，尤其是《〈準則〉要點解讀》（以下簡稱《解讀本》）中的一些說法和要求，有的難以理解，也很難在實踐中做到。由于不知所措，就直接影響了活動的有效性。為了確保《準則》的有效實施和對全國QC小組活動的引領作用，也為高質量發展夯實基礎、為全面質量提升作出貢獻，我們在多方實踐和深入思考的基礎上，就“總體方案應具有創新性和相對獨立性”部分條款的解讀，談一點我們的看法，希望在仁者見仁、智者見智的基礎上能收獲基本的、正確的理解，更好地指導組織員工遵循科學的活動程序。

一、《解讀本》對4.2.4.1的要求

《解讀本》是針對《準則》的關鍵點做出的說明，是針對其中難點予以詳細闡述。

《解讀本》對4.2.4.1 提出方案的剛性要求是：

2. 提出總體方案應注意：

⑴ ……

⑵ 不管提出幾個總體方案，都必須具有創新性（這是創新型課題的本質特征）。創新性應體現在總體方案的核心技術（或稱關鍵技術）方面。

⑶ 如果總體方案有多個，各方案之間應是相對獨立的。這種相對獨立性，是指每個方案的核心技術是不同的，相互獨立。

其中，核心技術（或稱關鍵技術）應該怎樣理解和實施，已經成為當前關注和爭論的焦點之一。正確理解核心技術（或稱關鍵技術）的內涵，搞清楚核心技術（或稱關鍵技術）的作用，對《準則》的正確理解和實施有著積極的意義。

二、對核心技術（或稱關鍵技術）的理解

核心技術（或稱關鍵技術），是一個很寬泛的概念，需要具體到不同時期、不同行業、不同市場、不同產品才可能有比較準確的對象。目前，對核心技術（或稱關鍵技術）的理解大致可分為三種。

1.能夠主導整個行業，或者引領市場的技術或產品。

2.衡量一個國家科技水平、創新能力的重要指標。核心技術（或稱關鍵技術）受制于人，已成為我國制造業轉型發展的瓶頸。核心技術（或稱關鍵技術）涉及三個方面：一是基礎技術、通用技術；二是非對稱技術、“殺手锏”技術；三是前沿技術、顛覆性技術。核心技術（或稱關鍵技術）具有不可復制性，是企業核心競爭力、區域產業系統和國家創新體系的重要支撐。

3.在一個系統或者一個環節或一項技術領域中起到重要作用且不可或缺的環節或技術，可以是技術點，也可以是對某個領域起到至關重要作用的知識。

從我們的角度看，核心技術（或稱關鍵技術）應該是能夠提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐的科技創新，也就是原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新能力。換句話說，這里所說的核心技術（或稱關鍵技術）都是列入2016年國務院印發的《“十三五”國家科技創新規劃》的技術。

三、關于創新型QC小組

1.關于創新型QC小組課題

創新型QC小組課題是指QC小組針對現有的技術、工藝、技能和方法等不能滿足實際需求，運用新的思維研制新產品、服務、 項目、方法而選擇的活動課題。

我們認為：所謂創新型課題，就是圍繞QC小組自身所從事的各項工作，如設計、工藝、生產、銷售、服務、施工、科研等過程，實施突破性項目或實施新過程。通俗一點講，就是指拋開舊的，創造新的。

2.創新型QC小組選題/成果的特點

——QC小組選題針對的是現有的，而不是將來的；

——QC小組選題針對的是當下實際需要，而非理想化需要；

——QC小組選題圍繞自身需求，而非泛指的社會需求；

——QC小組對運用新思維的要求是滿足自身需求的有益效果，而非影響人類社會發展、影響科技進步的重大效果。

這是因為“小組針對現有的技術、工藝、技能和方法等無法實現或滿足工作任務的實際需求”而進行的創新，所以它應該是實用新型創新。

有不少老師在講解時，往往先講黨的十八大報告提出的原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新各自的含義和重要性，然后轉入講授創新型QC小組活動程序，使學員很自然地認為，創新型QC小組的“創新”就是指那種創新，這顯然是極大的誤解。中科院院士、原科技部長徐冠華說過：中國要在國家綜合實力、產業競爭能力等方面趕上發達國家，沒有強大的原始創新能力，沒有一批世界級的科技創新人才隊伍，是幾無可能的。我想，他所說的“創新”當然不是指我們創新型QC小組活動所說的“創新”。

我們認為：QC小組活動成果，不等同處于當代科學技術前沿、具有知識密集型特點的原始的科學技術創新，而是指具體的實用技術、管理方式和操作方面的創新，如研制新的產品、開發新的服務項目、拓寬新的業務領域、研制新的工藝或操作方法、制作新的工裝或檢測工具等，其結果可以是：較大幅度地提高工作效率，或較大幅度地提高產品性能（功能），或較大幅度地節能減排，或較大幅度地提高人身安全，或較大幅度地節約原材料，或較大幅度地提高測量精度，或解決了傳統做法不能解決的問題等。

四、關于實用新型創新

“實用新型”一詞引自我國2009年10月1日起施行的《專利法》第一章第二條：本法所稱的發明創造是指發明、實用新型和外觀設計。對于實用新型專利中的具體實施方式，包括涉及范圍、特點等的理解，大致歸納如下：

（1）實用新型應當包括產品形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。

（2）實用新型產品構造是指產品的各個組成部分的安排、組織和相互關系。產品的構造可以是機械構造，也可以是線路構造，或工藝構造、服務構造。機械構造是指構成產品的零部件的相對位置關系、聯接關系和必要的機械配合關系等；線路構造是指構成產品的元器件之間的確定的連接關系；工藝構造是指新的工藝路線和相關規定；服務構造是指新的服務方式和要求等。

（3）實用新型的創造性要求不太高，而實用性較強，實用價值大。就其技術水平相較于發明，要低一些，即應當屬于比較簡單的、改進性的技術發明，通常較短時間內在本企業的生產、技術等方面發揮出明顯的作用。

（4）與現有技術相比，創造性（發明）是指具有突出的實質性特點和顯著的進步，而實用新型則是具有實質性特點和進步。

（5）實用新型應當不限于技術創新，因為新材料、新工藝、新服務、現有技術的組合和新應用等都應為實用新型創新。

（6）我國保護實用新型創新，目的在于鼓勵低成本、研制周期短的小發明和創造，更好地滿足顧客的需求，更多地實現節能降耗，更有效地發揮員工的潛能，更直接地提高產品質量，更快地促進經濟發展的需要。

以上各條，對應QC小組所說的創新應包括：創造新事物、更新、創造、改變。

五、《解讀本》的問題

1.《解讀本》的剛性要求值得商榷。既然核心技術（或稱關鍵技術）是指能夠提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐的科技創新，而QC小組成果是屬于實用新型創新，那么二者在創新程度上當然會有實質性差異，在具體操作方面也應該有明顯的不同，在具體實施方面也應該適應于各自不同的要求。

因此，前文提到的《解讀本》對總體方案提出的剛性要求“不管提出幾個總體方案，都必須具有創新性（這是創新型課題的本質特征）。創新性應體現在總體方案的核心技術（或稱關鍵技術）方面”自然就值得商榷。

對于什么是核心技術（或稱關鍵技術）、怎樣理解核心技術（或稱關鍵技術），《解讀本》未給出說明和應用實例。但我們認為，其構造的設想只要是創新的、相對獨立的，且能實現所設定目標的方案都應該是符合要求的總體方案。不必把核心技術（或稱關鍵技術）作為區別總體方案符合性的剛性要求。

2.總體方案的部分舉例不切實際。有一些授課教師依據《解讀本》的要求，講解總體方案要求時進行了舉例說明，如圖1所示。

可以試想，作為“現場型”的操作小組，有可能提出這樣“具有創新性和相對獨立性”的方案嗎？要知道，這些“創新性和相對獨立性”方案的提出需要相當廣泛的專業知識，而這些方案的實施和實現，又需要太多資源。如果大多數小組都沒有可能提出這樣的方案，而《解讀本》又提出類似的剛性要求，如此這般，怎能不讓小組望而生畏、望而卻步呢！

3.創新型QC小組活動的目的、程序步驟及各項要求決定了它不可能成為指導戰略支撐的科技創新的活動程序，而只能是實用新型創新的科學途徑。

圖1 講解總體方案要求時的個別案例

圖2 符合《準則》4.2.4.1要求的總體方案舉例

從QC小組實際活動來看，有實際應用效果的幾個總體方案，一般來說就是“具有創新性和相對獨立性”的方案。這是因為，小組成員在提出或評價獲得通過的幾個總體方案時，通常已經充分考慮了它們應該具有“創新性（因現有的技術、工藝、技能和方法等無法實現或滿足工作任務的實際需求而必須創新）”和“相對獨立性”，即各自都能單獨實施。

所以我們認為，面對《準則》4.2.4.1 b)提出方案，在小組成員面對現有的技術、工藝、技能、方法等無法實現或滿足工作任務的實際需求，勇于擔當，善于思考，經“頭腦風暴”提出的具有實際應用效果的幾個總體方案，就是符合要求的“具有創新性和獨立性”的方案，而不應被“核心技術（或稱關鍵技術）”的解讀要求所限制、所困惑、所堵心。

4.鼓勵提出多個適于實用的總體方案。創新型課題活動程序中的“總體方案應具有創新性和相對獨立性”，應理解為“方案是否滿足新的、適于實用”的一般性要求即可，本著實用、結構相對簡單、有效果、用時短和成本低等比對評價多種方案，而不應一味強調所謂“核心技術（或稱關鍵技術）”，使小組活動從“提出方案”就陷入不知所措、左右為難的窘境。

圖2實例，我們認為，若三個都是創新方案，并且各自不存在依附，或依賴，或依靠，或隸屬的關系，只要都能提高工作效率，或加強安全性，或減少人力等，即只要與課題目標相關的參數有可比性，就是符合“具有創新性和相對獨立性”要求的。

5.小組在“提出方案”時，總體方案可能有多個，但因不明確的“核心技術（或關鍵技術）”剛性要求的制約，只敢提出一個，從源頭上就影響了創新的效果。

6.清楚QC小組成果的性質和作用，深入了解QC小組成果與科技創新（原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新）之不同，是正確理解“總體方案應具有創新性和相對獨立性”的關鍵。

通過“總體方案應具有創新性和相對獨立性”的理解與實施的討論，我們認為《準則》“4.2.4.1 b) ”方案包括總體方案與分級方案，總體方案應具有創新性和相對獨立性；分級方案應具有可比性，以供比較和選擇”這句話的表述是正確的，問題發生在《解讀本》出現了比較大的偏差，引起了較大范圍的誤讀、誤解，使QC小組活動在這一步驟手足無措，不知如何是好，甚至直接影響到創新活動的有效性。

雖然僅為一家之言，但也經過廣泛的調研和深入的思考。我們希望，在不同觀點的碰撞中求得統一的理解，以使《準則》的宣貫成為推動我國QC小組活動不斷向縱深發展的新起點，在大眾創業、萬眾創新中顯示出它的獨特魅力。