對于高校人文社會科學破除“唯論文”頑疾的幾點思考

范德臣

摘要：隨著中國特色社會主義全面進入新時代，高校人文社科學術成果面臨從追求數量向追求質量轉型，為了適應科研生產力的發展，科研評價改革迫在眉睫。2020年10月13日，中共中央、國務院印發了《深化新時代教育評價改革總體方案》的通知，要求堅決克服“唯分數、唯升學、唯文憑、唯論文、唯帽子”的頑障痼疾。目前，人文社會科學無論是基礎研究還是應用研究，都不具備自然科學的顯示度，由于科研成果轉化率低，市場認可度很難作為評價依據，再加上“文無第一武無第二”的傳統觀念，導致人文社科面臨廢除“唯論文”評價容易，建立新的科學評價體系艱難的局面。

一、“唯論文”評價的影響

隨著信息化時代的高速發展，紙媒的影響力正在逐年降低，智研咨詢集團發布的《2021-2027年中國期刊行業發展現狀調查及未來前景分析報告》顯示：“2014-2019年中國期刊總印數逐年下滑，2018年中國期刊總印數22.9億冊，同比下降8.03%;2019年中國期刊總印數21.9億冊，同比下降4.37%”，該報告還顯示，在2014-2019年間，國內期刊總數在逐年增加，訂閱數量卻逐年遞減。可以看出，在傳媒時代快速變革的背景下，“唯論文”的評價導致了人文社科科研成果領導看不見、群眾看不懂，很難在應用層面發揮作用。單靠發表論文的方式快速成長的青年教授，其教學能力、科研能力、服務社會能力都有待進一步提升。其次，高校“唯論文”的評價方式，導致學校對社會服務、決策咨詢重視力度不夠，從分類評價體系來看，大多數高校認定橫向項目級別較低，職稱評定一般不做為參考，資政報告的認定還必須要得到省部級以上主要領導肯定性批示并轉化為政策推廣，其難度可想而知，在這種指揮棒下，導致學校科研工作者服務國家戰略和地方經濟社會發展的動力不足。再次，“唯論文”評價造成巨大的市場需求，優質期刊一版難求，逐漸衍生出了“關系稿”、“人情稿”的利益鏈條，一些期刊為了減少工作量，確保論文“水平”，漸漸將投稿方式變成了以作者職稱為條件的約稿，使得很多青年教師不具備發表資格，阻礙青年教師的成長。

二、國外科研評價現狀

筆者在搜集國外相關評價辦法時發現，歐美一些發達國家，評價方式有科學的一面，同時也有弊端，美國1993年頒布了《政府績效與結果法案》（GPRA），以同行評議為主進行學術評價，聯邦政府、人文社科研究者、普通民眾均可評價，這種結合了政策效果、民間測評、社會實驗的科研評價，目前在世界范圍內還比較先進，但其過多的依賴同行評價的結果是造成政府負擔過重，評價成本過高。英國是以歐盟2000年建立的“歐洲研究區”（ERA）政策為依據，以政府委托的中介為主體開展的評價避免了一些主觀因素的干擾，評價結果相對公平和透明，但同時，這種評價使政府直接參與科學研究，在某些層面妨礙了學術自由發展，容易導致學術同質化。德國目前主要的科研評價方法量化程度更高，如德國科學顧問委員會（Wissenschaftsrat，簡稱WR）對科學研究類研究所的20項指標評價方法等，對于不同研究類型的研究所，評估的方式和系統差異非常大，評估的指標體系在性質上完全不同。

三、教育部破除“唯論文”的相關要求和部分高校措施

教育部發布《關于破除高校這回社會科學研究評價中“唯論文”不良導向的若干意見》，明確提出了10個“不得”要求，強調要優化評價方式，堅持分類評價、健全綜合評價、探索多元評價、推行代表性成果評價、完善同行評價等具體破解方法;要求落實高校在學術評價中的主體地位和自主權，正確理解破除“唯論文”不是不要論文，正確看待SSCI、CSSCI等相關引文索引的作用與功能。部分高校根據指導意見出臺了相關改革措施，清華大學正在建立以重師德師風、重真才實學、重質量貢獻的評價導向，突出代表性成果在學術成果在評價中的重要性，鼓勵教師以高質量的學術成果服務經濟社會發展，發揮學術共同體在學術標準制定和學術評價過程中的作用。西北工業大學將師德師風作為評價第一標準，完善“人才培養”、“科學研究”、“國際合作與公共服務”三大業績模塊，加大對教育教學業績考量，采用代表作評價，引入第三方權威機構，優化學院-第三方-學科組三級同行評議制度。

四、破除“唯論文”頑疾的幾點思考

1、建立科研人員數據庫

以省（自治區、直轄市）為單位，建立科研人員數據庫，錄入科研人員的學術背景、研究專長、前期成果、師德師風等方面的基礎數據，對科研人員的教學成果、科研成果、社會服務、決策咨詢、師德師風等方面進行量化分析，按照年齡劃分，形成以地域為范圍的專業領域排名，排名結果結合現實表現和學校發展狀況，作為科研人員職稱評定、導師聘任、年終績效的依據。科研院所和有研究能力的政府部門工作人員也可進入該系統，有利于打通合作的路徑，以解決“旋轉門”問題。數據庫要加大師德師風和學術作風的考核，在數據錄入的真實性上嚴格把關，執行科研黑名單誠信制度。

2、注重解決實際問題的能力

一是鼓勵教師立足國家戰略和地方經濟社會發展需要，積極服務社會，將社科普及效果、橫向項目效果、決策咨詢效果納入考評范圍。二是突出代表性成果，將注重成果數量向注重成果質量轉化。三是重視冷門絕學的學科建設，組成校內外聯合專家評審組，定期檢查科研工作情況，不將論文、項目作為硬性考核指標，鼓勵“十年磨一劍”式的潛心研究。四是做好國家前瞻性項目的預研，設立具有服務國家戰略的培育項目。

3、將科研項目作為科研增長的抓手

科研項目是產生其他科研成果的源泉，高校應將論文成果的后期資助向科研項目轉移，強化科研項目在分類評價中的賦值，在全力爭取國家級、省部級項目的同時，也要關注地方（廳局級及以下）政府項目，鼓勵科研工作者俯身做學問，將學術論文寫在祖國的大地上。

4、教研分離，分類評價

高校即是教書育人的象牙塔，又天然帶有解決現實問題的智庫屬性，是國家治理體系和治理能力現代化重要組成部分，高校應摒棄“撒胡椒面”式的科研方式，一方面鼓勵部分基礎性學科教師潛心教書育人，不下達硬性科研指標，將教學實績、教學改革創新作為評價標準。一方面整合具有科研能力的教師，成立專門的研究實體機構，對準國家戰略需求，潛心科研，減少其教學任務的賦值。

參考文獻：

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[3]黃向陽德、法科研評估方法的啟示[J].中國科學院院刊.2002，（06）.

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