唐律“化外人”制度立法原因及其啟示

彭紫瑩

摘 要：《唐律》中“化外人”的法律規定是唐朝處理涉外糾紛和不同民族沖突的主要原則，對于“化外人”這一概念的解釋尤其是“化內”與“化外”的區分標準在學界中仍存在較大爭議和分歧，本文采用文義解釋和體系解釋的方法對唐律中“化外人”制度進行辨析，其是政治關系、經濟發展和儒家正統觀念共同作用之下的產物，對中國周邊國家和地區以及后世王朝的立法活動影響深遠，同時也為當今中國的法制發展提供了啟示。

關鍵詞：唐律;化外人;立法原因;啟示

一、 引言

《唐律》中“化外人”的法律規定體現了唐朝對外政策和態度，是唐朝處理涉外糾紛和不同民族沖突的主要原則，在《名例》、《衛禁》和《擅興》中共出現三條關于“化外人”的規定。我國學者研究最多的規定是《名例》中化外人犯罪的法律適用原則，即“諸化外人同類相犯者，各依本俗法;異類相犯者，以法律論。”其既突顯了中華法系“禮法結合”的儒家文化特點，同時又與唐朝特定的歷史文化背景密切相關，體現了唐朝統治者開放包容的大國風范和立法者成熟高超的立法技巧，對同時代唐朝的周邊國家地區和后世王朝相關制度的立法產生了深遠的影響。然而，對于“化外人”這一概念的解釋尤其是“化內”與“化外”的區分標準在學界中仍存在較大爭議和分歧，對于相關法律規范的實施效果和評價也是眾說紛紜。

二、 “化外人”的概念辨析

《唐律》中有三條提及“化外人”的規定，但是對于什么人屬于化外人沒有明確說明。“化外人” 究竟是指具有外國國籍的外國人，還是指華夏五洲之內的少數民族，抑或是兩者都包含其內，換言之，對于“化內”和“化外”的區分界定應該采用國籍標準、種族標準還是文化或者政治標準，國內外學者都各執其詞。由于唐朝疆域遼闊，各少數游牧民族眾多，中原大唐子民聚居地還零星分散著“羈縻府州”這類特殊的少數民族行政區，以及在長安城內和江浙沿海一帶有大批來自不同國家的商賈短期或長期居住在唐朝境內，因此文化習俗和法律制度各異的復雜因素互相交織，再加上唐朝各代疆域版圖擴張或縮減等動態變化，為了更接近當時立法者的意圖，本文將微觀的“化外人”概念和宏觀的唐朝華夷關系圖景相結合，試以文義解釋和體系解釋來重新審視唐律中的“化外人”制度。

從字面上看，要弄清“化外人”這一概念，首先要區分“化內”和“化外”，《說文解字》將“化”字釋義為“教行”，即上教下行為“化”。所謂“化外”，是指唐朝統治者倡導的政教禮儀和制定的刑禁法度管理和實施之外的地方，“化外人”應當屬于華夏聲威教化或者王化不能及之四夷之地，即諸夏之外的區域。結合唐律中其他諸如此類的條文和疏議可以發現，“化外”的同義或近義詞除了“四夷”或“夷”之外，還包括“藩”、“外藩”、“藩國”、“藩夷之國”，與此對應的“化外人”則有“夷人”、“藩人”、“藩國使”之稱。由此可見，唐朝不同時期不同立法者對于“化外人”的稱呼和用詞不同，這體現了唐朝法律條文的動態彈性，也說明了《唐律疏議》是反復修改完善的有唐一代之典。

“化內”與“化外”的區別就是華夷之別，體現在政治、文化和種族等諸多方面的差異。因此，僅僅以單一的民族或者國籍標準而不考慮唐朝的政治文化背景和發展變化情況來界定“化外人”是不合理的，并且這一概念的內涵在隨后的歷史發展過程中經歷了擴張或限縮，因此需要全面總體把握不同時期的具體釋義。至于被廣泛認同和采用的“文化標準”來區分華夷則是對于華夷互動、國家統一和民族融合的希冀和認可，若不犯中華，夷狄亦可為諸夏，但是由于文化本身是抽象和難以具體等級化的，且各國和各民族對于不同文化的接受和認同程度也不可簡易判定，因此文化標準雖有道理但實際上并無可行性。而“聲教”表明了法家的刑罰聲威和儒家的審慎教化，是中華法系禮法結合的典型，體現了唐朝對外強大的政治影響力以及“華夷一家”的思想。然而“化內”與“化外”的地域范圍在唐代也并非一成不變，與唐朝國力的變化和周邊政權的此消彼長相關，“化外”夷族在特定情況下也會變成“化內人”。“聲教”這一政治標準用來區分華夷即“化內”與“化外”無疑是更為合適和更加符合唐朝時代背景以及立法者意圖的，同時“聲教”也可進一步細化成為更為具體的區分依據。

首先是依據戶籍來界定“化內人”和“化外人”，歷朝歷代都以籍賬制度統計統治范圍內的住戶人口和土地面積。而唐朝是將賦役制與之相結合，因此，在戶部會有居民的戶籍和賦稅記錄。判斷“化內人”還是“化外人”主要就根據戶部籍賬記錄，擁有戶籍并履行賦役義務的人就不再屬于“化外人”。對于這一界定標準，有大量史料加以佐證，如《唐六典》中“凡諸國蕃胡內附者，亦定為九等。”由此可見，被“聲教”后擁有戶籍的夷人從“化外人”變成了“化內人”。另外，羈縻府州的蕃戶雖在中原之間且進貢賦役但大多藩人不上戶口，只是通過其君長都護的命令進行人身統治來實現管理。從玄宗的詔書來看朝廷是把府州“熟戶”視為“王人”即“化內人”，因此可以認定唐朝官方界定“化外人”與“化內人”采用的政治標準具體表現為戶籍是否在冊以及是否是羈縻府州的熟戶。

三、 “化外人”立法的原因

（一） 政治原因：李唐皇室鮮卑血統的影響

《資治通鑒》載，唐太宗曾對群臣說自古以來各朝帝王都以中華為尊而賤夷狄，因此他們大多雖然都能平定中原卻不能讓周邊少數民族臣服，而太宗在此方面成功的一個重要原因就是對華夷一視同仁從不歧視，所以各族像敬重父母一樣尊重大唐和太宗。這體現了李唐王室平等團結的民族觀，而此種特殊的華夷關系思想則源于李唐政權之建立者與少數民族尤其是鮮卑族有著密切聯系。李唐王室的先祖包括曾祖、祖父和父親等都曾世代在鮮卑人建立的北周王朝封官加爵，李淵的祖父曾被賜予鮮卑姓“大野氏”，其他宗族先祖也起過“達摩”、“起頭”等鮮卑姓名。因此，李唐氏因長期在鮮卑族生活而被鮮卑文化所影響。再者，李唐王室的母系有數代都與鮮卑族有著聯系，高祖李淵母親是北周鮮卑族獨孤信四女，太宗李世民母親竇氏是北周紇豆陵氏竇毅之女，高宗李治母親長孫氏同樣也為拓跋氏宗室長。李唐前三代帝王均為鮮卑女子所生，李唐王室并不是血統純正的真正意義上的漢人，李唐的血液里流淌著少數民族的基因。因此，唐朝統治者并沒有很強的種族歧視觀念，李世民的施政思想才會是“德澤”。這種“四夷一家”的思想體現在施政的各方面，如以羈縻府州和冊封制度對藩夷進行管理，作為唐朝涉外立法的“化外人”制度也是由于李唐皇室鮮卑血統的影響以及特殊的政治思想而產生的。

（二） 經濟原因：對外貿易發展的需要

唐朝是當時經濟國力最為強盛的國家，其繁榮的經濟和包容的文化吸引了許多國家和地區的人來唐朝拜進貢。在交通方面，唐朝和周邊政權新修建的多條道路使得中原與周邊的貿易往來更為便利。與外界相通的七條主要干道向東延展可達今天的朝鮮半島，向西可通向西域并途經帕米爾高原和天山直至中西亞甚至可遠達歐洲。除了陸路交通的順暢，海上對外貿易也有了極大的發展，得益于大運河的開通，此時的揚州成為了國內南北貿易的樞紐和新興的國際化貿易城市。據德宗時期記載各國使者和人質已達四千余人，更不用說在唐朝定居的經商者了。大批懷著經商、外交和學習以及傳教等目的外國人紛紛踏上了絲綢之路。因“化外人”與大唐子民風俗相異、文化制度有別，唐朝在各方面給予他們特殊的優待。外國人和外族人擁有完全的獨立自主，唐朝為“化外人”劃定了專門的居住區，他們可以在唐朝境內自由經商，甚至在稅收上得到更多的優待，在唐的留學生還有專門的考試并可被授予功名，這些政策都顯示出了唐朝對“化外人”的保護與包容。盡管唐朝官員和百姓對外族人士有著特殊的照顧和極大的信任，但是“化內人”和“化外人”之間以及不同國家和種族的人之間由于文化語言和生活習慣的差異難免會產生沖突，“化外人相犯”條便在此種背景之下誕生。

（三） 文化原因：儒家正統觀念的作用

在唐朝，立法指導思想大致為“德本刑用”、“明罰慎刑”以及“寬簡穩定”，可見儒家學說依舊是正統和主流思想。儒家主張通過禮法結合的方法對國家進行治理，而華夷一統圖景的實現則是禮法向化外的延伸。在儒家觀念中，既強調以儒家禮教文化為正統而劃分明顯的華夷界限，同時也主張兼包容各民族優秀的文化。孔子一方面認為沒有道德禮義的夷狄即使有君王也不如沒有君王的華夏，另一方面又表示想去九夷之地居住，希望修治文教、德政來招附“化外人”，使他們在九州安定下來。在儒家看來，盡夏夷夏有界限和優劣之分但此種情形并非永恒不變，夷狄接受了“禮義教化”便可能變成華夏，而儒家的觀念是以自身為本位去教化周邊部族即“用夏變夷”。在儒家正統思想的作用之下，中原統治者很早就達成了立于華夏而統一天下的共識，唐朝繼承這一思想認為中原“華”是中心，“夷”為藩屬之國。“化外”一詞本身就體現了造詞者對夷狄的輕視，認為先進的華夏文明乃為教化后的正統文化。但唐朝的統治者和立法者有更加開放包容的意識，視“夷狄”如大唐子民，可以給“化外人”以禮教文明使之內化為王民。例如唐玄宗曾命令番客入朝后可引向國子監以觀禮教，旨在通過大唐的禮儀教化使夷人通禮曉教。

四、 化外人制度對當今中國立法的啟示

每個民族都有其相應的優秀文化且在不同的歷史時期隨著社會發展而呈現出不同的形式和內容，唐律中的“化外人”制度體現了唐朝立法者在處理和解決華夷不同民族和文化的人之間關系的先進思想和技術，雖然距今已有一千多年的歷史并且法律也有了長足的發展和進步，但是其對于少數的民族政治歸屬與法律實施政策以及包含文化因素的民族聚居區的劃分方式為當代中國民族政策的制定實施以及處理國際貿易等提供了啟示。中國歷來崇尚多民族團結統一而又融合發展，唐朝各少數民族政權在成為羈糜府州之前都會按照當地“俗法”穩定地區統治和規范社會活動，這些“化外”的成文或不成文規范在四夷之地起著維護社會秩序和首領統治地位的重要作用，在藩人投降唐朝歸化后也在配合著繼續使用。民族并非一個固化和僵硬的概念，不同民族的人互相借鑒精華共同發展并保留自身特色從而形成整個中華民族多元—體和諧有序的格局。

中國目前的少數民族已同漢族擁有有同等地位和法律權利，憲法和法律更是賦予了少數民族自治區的區域自治特權，且自治機關可在權限范圍內根據本地區實際情況制定自治條例和單行條例。受唐律“化外人”制度等影響的民族區域自治制度雖然借鑒了唐朝開創的羈縻府州制度，但是也擯棄了封建王朝的諸多弊端。唐朝羈縻府州的都督由各族首領兼任使得少數民族首領和府州百姓之間的關系異常密切并且首領行為極易引起州府百姓的效仿和追隨。而我國的《民族區域自治法》的規定就不同于與解決民族問題無關的普通地方自治和少數民族散居的區域自治，而且分為行政地位逐級降低自治區、州和縣，既使少數民族自治機關能夠充分行使權力也有利于中央政府對少數民族更好的管理。

另外，面對當代勢不可擋的經濟貿易等各方面的全球化，“化外人”的規定所體現出的對外國友人的尊重和包容以及對他們平等相待的精神可以給當今中國的國際法制建設以啟示。唐政府在落實“化外人”條的實踐中設立“化外人”自治機構以及任命了外族長官來補充朝廷的司法治理力量，并且使得入境的外國人或外族人有了一定的能動性而不再處于治理客體的被動地位。有鑒于此，我國的部分沿海開放經濟區也創立了外籍人聚居地的民主選舉，如在居委會中設置“洋委員”作為外國人聚居區的負責人，這使得外籍人士能夠充分發揮自身優勢以實現自我治理，這類創新制度能夠利用外國人的自主管理來節省社會資源和提高管理效率，同時體現了對外國友人的平等對待和尊重。借鑒唐律“化外 人”制度以及各朝各代關于民族融合和國際交流的優秀傳統法律文化，強調中華民族的文化認同和政治歸屬，選擇一條適合中國多民族現實國情和具有新時代中國發展特色并且符合國家人民利益和維護各民族團結統一共同富裕的中華民族復興和富強的發展之路。

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（作者單位：中南財經政法大學 法律碩士教育中心，湖北 武漢 430073）