中國出口逆勢增長的內部制度安排探究：貿易便利化視角

新形勢下貿易便利化勢在必行

十九大報告提出，要促進貿易和投資便利化，推動經濟全球化朝著更加開放、包容、普惠、平衡、共贏的方向發展，不僅要求不斷提高自身開放水平，也要求更加主動塑造開放的外部環境。在此背景下，探尋新時代出口貿易逆勢增長的內部機制勢在必行。通過優化出口流程中的制度安排，提高貿易便利化水平，以扭轉外部環境持續惡化引發的出口增長乏力趨勢，不僅是實現出口由外部拉動向內部驅動轉變的關鍵，也是強化新時代出口增長質量的必備基礎。

作為貿易流程中降低交易費用的一種制度安排，貿易便利化較早受到貿易經濟學家的關注。許多文獻提出貿易成本是阻礙貿易的重要因素，因而大量相關文獻側重于貿易成本測算，對貿易便利化的研究亦是如此。不過就成本的構成而言，Anderson和Wincoop研究指出，貿易成本中65%為國際成本，55%為國內成本。因而對一國內部貿易便利化的研究和基于國家層面的貿易便利化研究同樣至關重要。

提高貿易便利化水平是降低貿易成本的重要制度安排，許多學者從不同角度對貿易便利化水平的提高是否具有顯著的出口增長效應進行了考察。如Shepherd和Wilson運用案例分析法的研究指出，提升中亞及歐洲國家的公路網質量可顯著提高區域內貿易流量，但這種狹窄的在給定政策環境里的貿易便利化分析難以解釋政策改革對整個經濟體的福利效應；有學者將多個國家的多種貿易便利化措施納入統一框架比較分析貿易便利的重要性。如Mose和Sorescu提出加強信息有效性建設的貿易便利化措施能取得更好的效果，等等。可以看出，研究者普遍認為貿易便利化有利于國與國之間雙邊貿易流量的增長。但是，貿易便利化不僅是指國際間的貿易便利化，也涉及到一國內部制度的優化和改進。其中，國際間貿易便利化主要涉及國家之間的貿易協定簽訂、運輸技術改進等因素，而一國內部貿易便利化的改善則主要涉及國內制度安排的優化等因素。在當前國際貿易條件持續惡化的背景下，提高國內貿易的便利化會更顯出其重要性。不過，到目前為止，有關一國內部貿易便利化對出口影響的相關研究比較薄弱和欠缺。鑒于此，本文將考察視角定位于一國內部貿易便利化對出口增長的影響，以期能在當今出口外部環境持續惡化的情況下，探尋中國出口逆勢反轉的內部制度安排和驅動力。

理論假設：貿易便利化是出口逆勢增長推手

良好的內部制度環境是一國對外貿易的制度驅動力，可有效降低貿易的不確定性，提高交易的可預期性，引致貿易流量增加。在外部環境持續惡化的背景下，寄希望于改善外部制度環境以提升出口紅利效應變得很不確定。此時，通過改善內部制度環境以驅動國內經濟發展、增強出口的內部動力，就應成為對外貿易的題中應有之義。貿易便利化是對外貿易中的一種綜合性制度安排，提高一國內部的貿易便利化有助于增加一國出口的比較優勢和提升出口能力。本文將一國內部貿易便利化的影響因素劃分為交通基礎設施、出口通關效率、政府規制效率和市場營商環境等四個方面。其中，交通基礎設施的改進可以直接降低出口貿易中的顯性交易成本，出口通關效率、政府規制效率的提高和市場營商環境的改善不僅可直接降低出口貿易中的隱性交易成本，還可間接降低出口貿易中的顯性交易成本。同時，貿易便利化還可通過規模擴張效應、出口集聚效應和成本遞減效應對一國的出口增長發揮中介作用。

首先，貿易便利化可通過發揮規模擴張效應促進一國出口增長。制度環境完善與否決定了企業內部組織的效率，進而可影響企業的整體規模經濟效益。貿易便利化暗含了制度安排的特征屬性，因而推進貿易便利化、優化一國內部的制度安排，既有利于減輕企業的綜合性交易成本，降低企業出口的臨界生產率水平，增加在位企業的出口規模，又可增加潛在出口企業數量，促使更多企業參與出口，擴大出口規模；既有助于促進知識擴散和技術變革，通過知識與技術溢出帶來企業規模報酬遞增，有效緩解出口企業進一步開展技術創新面臨的內源融資壓力，又可顯著增強技術創新對產品邊際生產成本的抑制作用，增加企業凈利潤，激發企業技術創新的自主性，進而提高企業的生產率水平，增加出口機會。

其次，貿易便利化可通過發揮出口集聚效應促進一國出口增長。作為一國內部制度安排的重要體現，貿易便利化尤其是內部環境的體制性、政策性改革，有利于破解資源錯配難題，優化資源配置效率，促進產業集聚形成，而集聚一旦形成，就會觸發螺旋式的自增強機制，不斷降低企業交易成本，提升企業的出口概率與規模。從貿易便利化的硬環境來看，完善的基礎設施有利于發揮產業集聚的“共享效應”，削減企業出口的固定成本，增加企業的出口傾向，促進出口沿著“擴展邊際”增長。從貿易便利化的軟環境來看，包括公共制度環境、金融制度環境等在內的一國內部制度安排的改善，會促使產業集聚的形成。各企業處在同一制度安排下，既克服了單個企業規模擴張中內部組織成本增加引發的規模不經濟，又降低了市場制度缺陷對企業集群產生的不利影響，從而可改變企業的出口行為。

最后，貿易便利化可通過發揮成本遞減效應促進一國出口增長。貿易便利化涉及境內運輸、政府管理等多個領域的內部制度安排，優化這種制度安排有利于降低交易成本，引發出口增長效應。如交通、口岸等基礎設施的便利化建設可有效提高貨物流通速度，縮短企業交易時間，降低貨物滯留風險及出口貿易的不確定性預期，進而減輕企業的顯性交易成本，促進企業出口貿易發展。金融制度、產權制度、通關制度、政府規制等公共制度環境的改善，有利于提升制度環境的透明度和可預見性，提高貿易便利的可供性，優化市場營商環境，防止“尋租”行為發生，降低出口企業非常規支付導致的效率損失，進而降低企業出口隱性交易成本，激發企業出口活力。

綜上，本文提出如下研究假說：

H：作為一種綜合性的制度安排，貿易便利化可以成為一國出口增長的重要促進因素；

Ha：貿易便利化可通過規模擴張效應推動中國各地區的出口增長；

Hb：貿易便利化可通過出口集聚效應促進中國各地區的出口增長；

Hc：貿易便利化可通過成本遞減效應促進中國各地區的出口增長。

模型與變量：貿易便利化與地區出口關系構建

（一）模型設定

為了探究貿易便利化對地區出口增長的影響，設定基礎模型為：

式中，i表示地區，t表示時間，exportit表示i地區t期出口總值，trfit為貿易便利化水平，controlit為控制變量集合，λi、ηt表示地區固定效應和時間固定效應，εit為隨機擾動項。

（二）變量說明

1.被解釋變量

被解釋變量為地區出口總值，為降低異方差影響對其取自然對數，考慮到匯率對地區出口額的影響，以當年人民幣對美元匯率進行換算。選取2001—2016年除西藏自治區之外的中國30個省份為研究對象，數據來自國研網。

2.核心解釋變量

核心解釋變量為貿易便利化，將貿易便利化涉及的領域劃分為交通基礎設施、口岸通關效率、政府規制效率和市場營商環境四個層面。交通基礎設施（infra）采用公路密度和鐵路密度測算；口岸通關效率（port）以貨物通關效率和人員通關效率測算；政府規制效率（legal）以腐敗治理力度與知識產權保護水平衡量；市場營商環境（ecom）采用信息化指數和金融市場化程度測算。

為避免估計結果偏誤，添加人力資本（humanit）、自然資源稟賦（resourceit）、政府行為（fiscalit）、市場發育程度（marketit）、工業化與城鎮化差距（iurbanit）作為控制變量。

實證與檢驗：貿易便利化提升了地區出口

基準回歸結果顯示，貿易便利化綜合指標系數在1%的置信水平上顯著為正，表明貿易便利化是推動地區出口增長、緩解出口約束的強大動力。貿易便利化四個分項指標均能顯著促進地區出口增長，其中市場營商環境作用最大，口岸通關效率次之，交通基礎設施第三，政府規制效率作用最小。為確保識別過程的可靠性，本文從替換變量和內生性檢驗兩個方面進行穩健性檢驗，結果表明貿易便利化對地區出口增長的促進作用顯著依然不變，從而進一步論證了基準回歸結果的穩健性。

在異質性檢驗部分，時期異質性檢驗中，將全樣本分為2001—2008年和2009—2016年兩個時期的子樣本，以2001—2008年為參照組并賦值為0，通過引入2009—2016年的時期虛擬變量，以進一步研究四萬億投資計劃刺激下的貿易便利化對促進地區出口增長的差異化影響。結果發現，在2009—2016年，貿易便利化對拉動地區出口增長的作用較2001—2008年更大，說明2008年底開始實施的擴大內需刺激政策發揮了重要作用，且市場營商環境的效果尤其顯著；地區異質性檢驗中，將總樣本劃分為東部、中部和西部三個子樣本，并以東部地區為參照組，引入中部地區和西部地區虛擬變量，同時構建貿易便利化與地區虛擬變量的交互項，研究發現貿易便利化對東、中、西部地區的出口增長具有顯著促進作用，但作用強度存在差異。貿易便利化對西部地區出口的作用最大，中部地區次之，東部地區最小。交通基礎設施和口岸通關效率對中、西部地區出口增長的帶動作用明顯大于東部地區，但政府規制效率和市場營商環境對西部地區的影響強于東部地區和中部地區。東部地區的市場營商環境對出口增長的效果最大，西部地區的交通基礎設施對出口增長的作用最大；產品異質性檢驗中，將總體樣本分為農產品和工業制成品兩類，將工業制成品按研發密度進一步分為低技術產品、中等技術產品和高技術產品三個層次進行研究，可以看出，貿易便利化對農產品與工業制成品出口均具有顯著促進作用，但對工業制成品的作用更大。分項指標的回歸結果表明，交通基礎設施、口岸通關效率和政府規制效率對中等技術產品的出口促進作用最大，而市場營商環境對高技術產品的出口促進作用更大。

貿易便利化的出口中介效應

為了檢驗貿易便利化是否會通過降低貿易成本、促進產業集聚、提升企業規模經濟效應以促進各省份的出口增長，構建中介效應模型對可能的影響渠道進行實證檢驗。規模效應選取各地區規模以上企業占全國規模以上企業的比重作為代理變量，集聚效應采用區位熵衡量各省市產業集聚程度，成本效應以海外市場接近度作為代理變量，模型（2）認定規模效應是貿易便利化促進出口增長的一個影響渠道，貿易便利化特別是制度環境、營商環境的改善，可通過知識外溢、技術外溢等提高出口企業的規模經濟效應，從而產生出口正效應。模型（4）證實貿易便利化會通過集聚效應對出口增長產生正向效應，對產業集聚程度較高行業的企業而言，貿易便利化可加速企業的學習過程和技術轉移過程，提高進口中間投入品的溢出效應和出口最終產品的經濟效應，從而促進出口增長。模型（6）表明貿易便利化可通過降低貿易成本促進出口增長，與此相對應的Sobel檢驗在5%的水平下顯著。中介效應檢驗證實了貿易便利化對地區出口增長主要是通過規模擴張效應、出口集聚效應和成本遞減效應等三個影響機制發揮作用。

結論與啟示

本文主要結論如下：

第一，貿易便利化綜合指數和交通基礎設施、口岸通關效率、政府規制效率及市場營商環境四個層面的改善均能顯著促進地區出口增長，市場營商環境的作用尤其明顯，引入工具變量檢驗貿易便利化內生性問題后，該結論依然穩健。第二，貿易便利化對出口增長的促進作用主要通過規模擴張效應、出口集聚效應和成本遞減效應等渠道實現。第三，從時期來看，2008年世界金融危機后貿易便利化對出口增長的促進作用更大；從地區來看，貿易便利化對西部地區出口增長的效果最大，中部地區次之，東部地區最小；從行業來看，貿易便利化對農產品出口和工業制成品出口具有正向促進作用，但對工業制成品的作用更大，特別是對中等技術工業制成品的影響最大；從分指標來看，交通基礎設施、口岸通關效率和政府規制效率對中等技術產品出口作用最大，市場營商環境對高技術產品的出口增長作用最大。

上述結論蘊含著以下幾點啟示：

首先，應完善地區內部制度安排，推進貿易便利化體制性、政策性、機制性改革。東部地區發揮貿易便利化對出口增長的促進作用，關鍵在于要完善以通關制度、法制水平、金融制度為主要內容的制度環境。為此，要著力完善法制監管，加強知識產權保護力度和反腐力度，依靠法制手段加強對政府部門及工作人員的監督，提高政府活動的透明度，不斷優化貿易發展環境。同時，要不斷增強金融服務，創新電子商務模式，推進金融市場化改革，提高金融服務的可供性，依托新一代互聯網絡技術推行“互聯網+”行動，促進跨境電子商務模式的創新。對中西部地區而言，發揮貿易便利化的貿易促進作用，關鍵在于完善以基礎設施為代表的公共產品制度安排。要著力加大交通基礎設施投入，完善綜合交通設施網絡，堅持一體化服務、智能化管理、網絡化運營，構建鐵路、公路、航空多式聯運的快速交通網，打造集互聯互通、功能完善、覆蓋全面、服務高效于一體的綜合交通運輸體系。

其次，要深化以營商環境為基礎的制度改革，引導出口結構轉型升級。對東部地區而言，應充分發揮引領示范作用，有重點、有層次地向中西部地區推廣優化市場營商環境的經驗，在提升中國貿易便利化整體水平的基礎上，可鼓勵東部地區先行先試發揮集聚優勢，著力發展智能裝備、生物醫藥等高技術產品，以促進中國產業邁向全球價值鏈中高端，培育若干世界級先進制造業集群。同時，還應加強中西部地區有效承接東部產業轉移的互動機制，通過提升地區法制水平，推進金融市場化改革，擴大貿易便利化對中高技術產品出口的促進作用，延長全球產業鏈條和深化國際生產在國內的分工，促進各地區出口在量和質兩個方面的全面提升，促進各地區出口結構的轉型升級。