“產學研+知識產權”合作，助力中小企業發展

孫健 薛源 張超

摘要：本文首先分析了國際“產學研”合作中利用知識產權提高中小企業市場競爭力方面采取的重要舉措，結合河南省中小企業在“產學研”合作過程中存在的知識產權問題，提出了“產學研+知識產權”合作模式，為助力河南中小企業發展提出了針對性的建議。

關鍵詞：產學研;知識產權;合作;中小企業

中圖分類號：F204 文獻標識碼：A文章編號：1003-5168（2020）12-0022-03

“產學研”是一種將企業、學校和科研機構相互配合，發揮各自優勢，形成強大的研究、開發、生產一體化的系統[1]。“產學研”能有效的利用高校和科研院所的科研成果，大幅度的節約研發成本，同時利用企業掌握核心技術，在促進企業發展尤其在促進中小企業發展方面作用巨大。中小企業作為創新主體中的“活躍分子”其創新能力和知識產權的運用水平在很大程度上影響了國家的國際競爭力。中小企業如何通過實現自主創新和知識產權保護，成功轉型，在市場競爭中找到穩固的立足之地，也成為了我國知識產權戰略的重中之重。促進中小企業通過“產學研”擁有核心技術，掌握核心知識產權，以此實現中小企業發展彎道超車，具有重大的理論與現實意義。

1 國際“產學研”合作模式中利用知識產權促進中小企業發展的情況

20世紀50年代，“硅谷之父”的特曼最早提出“產學研”結合并首創了“硅谷模式”即科技工業園模式[2]。科技工業園模式在大學、研究機構和企業之間建立聯系，溝通技術轉讓、技術交流，知識產權轉移的渠道，加快了大學新技術成果形成高價值專利，并向產品轉化的過程，促進了新技術的產業化。科技工業園中大學、研究機構是科技創新的源頭，每年產生數以千計的技術專利，創造了大量的高科技企業[3]。以斯坦福大學為例，斯坦福大學科技成果的知識產權率非常高，僅2003年就申請了300多項專利，由斯坦福大學的成果轉化而誕生的世界知名企業有惠普、yahoo、google等[4]。由此可見，以創造知識產權為主導的科技工業園，極大地推動了美國產學研合作的發展，在一定程度上激發了中小科技企業的創立和發展。美國政府高度重視“產學研”，不僅為“產學研”合作中的知識產權轉化率高的高校提供重點資金支持[3]，在政策方面更是早在1980年就通過《拜杜法案》解決了美國在產學研過程中的專利權歸屬問題，成功的促進了科技成果的應用[5]。在科研經費支持方面，美國政府對產學研合作成功，知識產權轉化率高的高校重點支持。

在法國，“產學研”合作被稱為“競爭極”政策。政府通過出臺相關的宏觀調節政策并撥付扶持基金，將具有產業集聚優勢或潛力的區域，建設成為“競爭極”，促進企業、研究機構和培訓機構的有效合作，產生協同效應，以使創新成果能夠快速的商品化、市場化。“競爭極”是政府組織和規劃下的產物，有著鮮明的公共干預因素，尤其關注中小企業的知識產權問題，不僅建設產業、研發與教育相結合的市場平臺，也集中構建中小企業的知識產權實踐平臺。

在日本，“產學研”合作被稱為“產學官”合作，政府在“產學研”合作中發揮著主導的作用。在日本官方的主導下，企業和高校、科研機構，設置共同研究中心、科技城和高新科技園等進行共同研究、委托研究。日本政府在針對中小企業服務上，采用行業策略，通過整體扶持帶來最大效應，例如，日本政府長期為重點行業和關鍵技術領域提供全面的專利分析——專利地圖，以使相關中小企業集體受益。在知識產權轉移方面，由隸屬于政府的技術中介組織直接負責，為中小企業提供服務，支持面向中小企業的風險投資和技術轉移活動，將大學和研究所的成果產業化，并在科技界和產業界之間提供各種交流機會和平臺。

韓國制定了《中小企業創業支援法》，設立產學合作委員會，建立產學研共同技術研發體系，支持中小企業、大學及研究機構進行共同研發。政府在產學研合作中尤其重視中小企業知識產權的研發、申請和保護，建立了專利審查員與中小企業直接聯系的機制，派遣知識產權專業人才親自上門，為中小企業提供知識產權服務，給予專利預警、專利分析和專利挖掘等知識產權服務[11]。

2 目前河南省“產學研”合作中存在的知識產權問題

河南省出臺了眾多推動產學研創新載體建設、促進創新驅動發展的扶持性政策措施，同時也對相關的法律法規進行規范與完善，產學研發展已初具規模。但是在目前中小企業的產學研合作中仍然存在一些知識產權方面的問題。

2.1 知識產權政策方面

在“產學研”的過程中，高校科研院所重視新技術的研發，企業重視將新技術產業化。高校科研院的研發人員有了新技術后，首先想到的是發表文章，造成了高校科研院所知識產權的大量流失。大部分中小企業研發能力不足，不具備自主研發能力，在掌握核心技術方面存在天然缺陷。中小企業基本上還處于知識產權意識啟蒙階段，即使通過“產學研”合作獲得了新技術，大部分中小企業首先想到的是將新技術產品化，對知識產權制度意義認識不足，運用知識產權維護自身權益和搶占市場的意識淡薄，造成新的技術和新產品未獲得知識產權保護，“產學研”合作中研發成果多而知識產權少，知識產權保護意識有待加強。

“產學研”合作是一個企業和學校、科研機構跨領域合作的系統工程，其中不同成員之間具有很強的互補性，但是其利益訴求不同，也存在明顯的矛盾與沖突。“產學研”合作中不僅需要研發人員研發新技術，更需要企業將技術商品化，實現新技術的市場價值轉化。“產學研”合作過程中各方知識產權歸屬權沖突直接涉及到各方的經濟利益，直接影響“產學研”合作的成敗，合作中的知識產權歸屬權應該明確。

2.2 知識產權實務方面

目前部分技術轉移機構大多僅提供技術轉移服務平臺，缺乏與技術轉移密切相關的知識產權信息查詢、評估、運營等服務。“產學研”合作過程中技術轉移機構知識產權服務水平有待提高。

“產學研”合作過程中的知識產權服務僅涉及專利申請代理和專利購買，知識產權合作方式單一。高校和科研院所對專利價值評價能力不足，造成“產學研”合作過程中專利維持時間短，專利結構不合理。中小企業更傾向于直接購買專利，且在購買過程中缺乏對專利市場價值的判定，購買盲目性較大，不僅浪費了有限的經費還對后期發展埋下隱患。

大部分中小企業，在開發前期都沒有進行相關的專利搜索，專利信息未得到充分利用。高校和科研院所已經意識到對專利等知識產權信息的利用，但是專利檢索和專利分析需要專業的知識，高校在專利檢索和專利分析方面并不擅長，嚴重制約了其利用專利信息節約研發成本。

2.3 知識產權運用方面

利用專利占據市場，是一項極其專業的復雜工程，它不僅包含了專利預警、高價值專利挖掘，還包含以戰略布局的角度來謀劃專利集群，組成專利池和專利盟，更需要從專利交易、轉化應用、國際貿易等運營舉措來提升專利的市場價值。目前“產學研”合作過程中高校、科研院所和中小企業在知識產權人才方面相對比較缺乏，不能夠滿足專利市場化的要求。知識產權融資對中小企業利用知識產權獲得資金支持意義非凡。但是目前在“產學研”合作過程中缺乏有效的知識產權轉移渠道。

3 國際“產學研”合作模式中的知識產權比較以及啟示

由于各國體制、政策形成機制、文化背景以及社會發展階段的不同，各國“產學研”合作中知識產權發揮的作用存在差異，但是支持中小企業知識產權建設，制定直接面向中小企業的幫扶措施，利用知識產權提高中小企業市場競爭力是大家的共同特征;特別是美國和日本不僅在專利研發、申請方面給予支持，而且重視專利的實施和轉讓，為中小企業構建了整體化的知識產權平臺。從知識產權與“產學研”深度融合方面來看，法國走在了世界前端。法國的“產學研”合作已經從單純的區域經濟發展演變成與知識產權緊密結合的“競爭極”政策，知識產權部門的參與使得“競爭極”成為專利市場化的重要途徑。

結合河南省實際，應該發揮政府在“產學研”合作中的主導作用，在“產學研”中加入具有政府背景的“知識產權方”，由“產學研”合作變為“產學研+知識產權”合作，政府背景的“知識產權方”能夠制定相關的法律法規或政府指導性意見，利用知識產權提升中小企業競爭力，具體可從以下方面著力：

3.1 制定和完善“產學研”合作中涉及知識產權的政策

如優化知識產權激勵政策，在重視“數量”激勵的基礎上，融入“質量”因素，引導關注發明專利、高質量專利的產出以及維持以解決諸如知識產權保護意識淡薄等問題。“產學研+知識產權”合作中知識產權方作為中立方，能夠對“產學研”合作中的可能產生的各種問題進行規范，能夠平衡各方利益訴求，對知識產權歸屬和利益分配做出明確規定，對科學研究中產生知識產權的責、權、利進行明確，以引導和鼓勵不同主體開展研究和提高知識產權的轉化率。

3.2 建立“產學研+知識產權”合作新模式

發揮政府在“產學研”合作中主導作用的同時，應充分重視國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心在服務地方經濟建設方面的優勢，引入知識產權服務機構作為合作方，補足在“產學研”合作過程中的知識產權短板。

知識產權服務機構的參與，能夠在產學研合作的框架內深化知識產權服務，特別是應豐富和發展針對于中小企業的知識產權服務，以解決目前“產學研”合作中缺乏知識產權專業服務和人才、合作方式單一、難以進行高價值專利挖掘和專利維權難等知識產權實務問題。法國知識產權部門在“競爭極”的政策框架內向各競爭極提供人員、專利技術分析、專利培訓以及中小企業專利預計，并組織專家對“競爭極”所涉及的特定行業做行業分析并幫助中小企業評估自身優勢以及建立自己的知識產權戰略，實現了產學研與知識產權的深度融合。“競爭極”政策實際上就是一種“產學研+知識產權”合作方式。國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心在知識產權創造、保護、管理和服務方面存在天然優勢，應該制定相關政策，搭建平臺，在“產學研”合作中引導和鼓勵諸如國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心等機構作為合作方，加強“產學研”合作中專利信息收集與利用，高價值專利培育，專利質量評估，專利導航和預警，專利布局，專利侵權判定與抗辯等。此外在直接促進中小企業創新方面，國家知識產權局專利局專利審查協作河南中心已經向省內企業特別是中小企業派駐了知識產權聯絡員，政府應該將聯絡員制度規范化，投入經費，加強管理，促使知識產權聯絡員在中小企業專利申請實務、知識產權貫標、知識產權管理、專利質押融資、專利轉化等方面充分發揮作用，促進中小企業利用知識產權快速發展。

3.3 重視平臺應用及轉移轉化

在建立“產學研+知識產權”合作新模式過程中，重視利用國家知識產權運營公共服務平臺交易運營（鄭州）試點平臺在專利轉移轉化、收購托管、交易流轉、質押融資等方面的優勢，提高專利運用效益，以解決知識產權成果轉化率、市場化水平低、知識產權轉移渠道單一、知識產權融資難等問題。

技術創新的資金不足常常成為制約中小企業發展的屏障，而知識產權作為企業的重要無形資產，對其進行質押融資是中小企業獲取資助的重要方式。利用“產學研+知識產權”模式，在國家知識產權局專利局專利審查協作中心的助力下，促使中小企業形成以高價值專利為核心的專利池和專利組合，以專利池和專利組合為知識產權質押，能夠獲得高的知識產權價值評估，以獲得較高的知識產權融資額度。

4 結語

“產學研”合作與知識產權的創造、運用、轉移和保護密切相關。“產學研”合作中離不開知識產權，“產學研”合作實際就是知識產權的創造、運用、轉移和市場化的過程。因此，建立“產學研+知識產權”合作方式，將具有知識產權服務能力的機構引入到“產學研”合作中，形成“產學研+知識產權”模式，能夠極大地促進中小企業擁有自主知識產權、知名品牌和核心競爭力。因此通過“產學研+知識產權”合作方式，助力中小企業發展勢在必行。

參考文獻：

[1] 高立華.新建本科高校產學研創新模式探究[J].榆林學院學報，2014，26（6）：01.

[2] 鐘堅.“硅谷”與“硅谷文化[J].特區經濟，2000（5）：31-34.

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[4] 王海紅.斯坦福大學創業教育體系及其成因[J].新疆職業大學學報，2016，24（1）：84-89.

[5] 南佐民.《拜杜法案》與美國高校的科技商業化[J].比較教育研究，2004，25（8）：75-78.