基層國有企業治理中新老“三會”的關系

陳凱

【摘要】十九屆四中全會提出“推進國家治理體系和治理能力現代化”的部署，國有企業治理體系和治理能力的現代化是其中重要工作之一，如何處理好“新三會”和老“三會”之間的關系，是國有企業治理中的一個重要問題。本文，對新老“三會”產生背景、設置目及現代國有企業設立“新三會”情況及存在的問題和解決措施提出了一些看法。

【關鍵詞】公司治理 ?新老“三會”

十九屆四中全會提出了“推進國家治理體系和治理能力現代化”有關部署，現代國有企業中的新“三會”（即股東會、董事會、監事會）和老“三會”（即黨委會、職代會、工會）是公司治理體系中的重要環節。新“三會”法律依據《公司法》，職代會、工會法律來源是《全民所有制工業企業法》和《工會法》。

一、新老三會產生的背景

老三會是在計劃經濟體制下，黨和政府通過國有企業設立黨委會、職代會和工會，控制并管理國有企業。職代會是組織職工參加企業民主管理，保障職工主人翁地位和合法權益的組織形式;工會既是職工利益的代表，又是職代會的常設機構，組織職工參加民主管理;黨委會控制著企業的人事權。

隨著計劃經濟向市場經濟轉軌，國家對國有企業讓利放權。放權就要解決所有權和經營權分離的問題，公司化就是在所有權層次上將法人財產權與國家的最終所有權分離。

代化的公司治理結構，是由股東會、董事會、監事會和經理人員（執行機構）組成，明確劃分各自權、責、利，形成三者間制衡關系。股東作為所有者掌握最終的控制權，決定董事會人選;董事會負責全權管理和經營公司;經理人員受聘于董事會，負責具體的經營管理事務;為了解決所有者（股東）、經理人員、董事會之間信息不對稱問題，強化內部監管，股東通過監事會對經理人員、董事會進行監督。

二、新老三會的性質和設置目的

新三會是基于產權關系的授權與代理之間的權利設置與制衡而設置的組織體系，主要基于效率目的而設置，最終是為了股東利益最大化。

老三會主要是基于政治目的設置，是我國政治體制在國民經濟基層單位的具體體現，目的是實現黨的領導和職工的主人翁地位。

三、新老三會的職權與定位

（一）股東會

定位：在現代企業制度中的最高權力機構。

職權：股東會行使涉及企業經營與發展的重大問題決定權。股東會職權由法定職權和章程規定職權兩類，公司可以章程的形式規定除法定職權以外的其他職權。

《公司法》規定：決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事，決定有關董事、監事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監事會或者監事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規定的其他職權。

（二）董事會

現代公司的靈魂，公司權力執行機構。

職權：制定公司的日常重大決策，貫徹股東會的決議，制定公司的經營計劃、財務方案以及公司的分離合并等重大事項，[制定……等重大事項，搭配不對]聘用經理等管理者階層，保證公司的正常經營管理

職權：根據《公司法》規定，董事會的職權為：召集股東會會議，并向股東會報告工作;執行股東會的決議;決定公司的經營計劃和投資方案;制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;制訂公司增加或者減少注冊資本以及發行公司債券的方案;制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;決定公司內部管理機構的設置;決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;制定公司的基本管理制度;公司章程規定的其他職權。

（三）監事會

定位：專門的內部監督機構。

職權：根據《公司法》規定，監事會、不設監事會的公司監事職權為：檢查公司財務;對董事、高級管理人員執行公司職務的行為進行監督，對違反法律、行政法規、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議;當董事、高級管理人員的行為損害公司的利益時，要求董事、高級管理人員予以糾正;提議召開臨時股東會會議，在董事會不履行本法規定的召集和主持股東會會議職責時召集和主持股東會會議;向股東會會議提出提案;依照本法第一百五十二條的規定，對董事、高級管理人員提起訴訟;公司章程規定的其他職權。

企業改制公司后，“老三會”的行政領導作用逐步向“新三會”轉移。

（四）黨委會

定位：負責管理黨的內部事務。

職權：監督國家的方針政策在企業內部的實施;支持經理管理企業的行政事務，為發展企業出力;發動和帶領群眾進行民主管理，防止企業在生產中脫離群眾;搞好企業兩個文明建設。

（五）職代會

定位：為職工參與企業民主管理的監督、協商與咨詢計劃

職能：就公司改制、經營等重大問題與公司進行協商并提出建議;就公司制定章程制度等問題與公司協商并提出建議;監督企業貫徹執行勞動法律法規的情況，保護勞動者的權益;協調企業內部勞動關系。

（六）工會

定位：工人勞動者的群眾性自治組織。

職能：參與企業民主管理;代表職工與企業簽訂集體勞動合同;參與勞動合同的訂立與履行;對企業的勞動安全衛士條件進行監督;處理和解決勞動爭議;對公司遵守勞動法律法規的情況進行監督;為職工提供法律服務。

四、堅持黨的領導和公司治理

國有企業是中國特色社會主義的重要物質基礎和政治基礎，是黨執政興國的重要支柱和依靠力量。堅持黨的領導、加強黨的建設是國有企業的“根”和“魂”，是我國國有企業的光榮傳統和獨特優勢。為了堅持和加強黨對國有企業的全面領導，2019年12月30日中共中央發布《中國共產黨國有企業基層組織工作條例（試行）》對國有企業黨建工作做出了明確規定。

要求新老“三會”中的，黨委會與董事會的成員堅持和完善“雙向進入、交叉任職”領導體制，符合條件的黨委（黨組）班子成員可以通過法定程序進入董事會、監事會、經理層，董事會、監事會、經理層成員中符合條件的黨員可以依照有關規定和程序進入黨委（黨組）。

黨委（黨組）書記、董事長一般由一人擔任，黨員總經理擔任副書記。確因工作需要由上級企業領導人員兼任董事長的，根據企業實際，黨委書記可以由黨員總經理擔任，也可以單獨配備。

不設董事會只設執行董事的獨立法人企業，黨委書記和執行董事一般由一人擔任。總經理單設且是黨員的，一般應當擔任黨委副書記。

五、目前二、三級國有企業“三會”主要問題及建議

目前國有企業集團二、三級企業董事會，通常由上級單位工作人員兼任董事長和董事，但并不在企業任職。通常出現一下問題

（一）控股公司重大經營決策與董事溝通較少

控股公司重大經營決策主要是與上級單位職能部門、分管及主要領導溝通，與公司派出董事甚至董事長缺乏有效溝通，使公司派出董事對公司經營情況了解不深入，對于公司經營決策只是在開董事會時，從本職能部門或本職崗位角度提出意見或建議。

（二）董事長或執行董事授權寬泛

各公司法定代表人是董事長或執行董事，公司為了日常工作方便，每年由董事長或執行董事給總經理授權一次，授權比較寬泛，使總經理取得了除抵押合同外的法定代表權利。

法定代表人是指依法代表法人行使民事權利，履行民事義務的主要負責人。法定代表人的行為，就是企業、事業單位等本身的行為，如：在代表該企業的場合，其個人簽名即導致企業承擔責任的后果;如果企業破產并負有個人責任，法人代表會受到將來再辦企業時的諸多限制;如果企業觸犯了有關法律規定，可能法人代表的人身會受到限制，例如拒不執行法院判決法人代表被拘留;法人犯罪，法定代表人會受刑事處分等等。

（三）獨資公司派出執行董事在公司并不任職

執行董事是指作為一個董事參與企業的經營，執行董事也稱積極董事，指在董事會內部接受委任擔當具體崗位職務，并就該職務負有專業責任的董事。

綜上所述，筆者認為可以通過一些方法進行改進：

（1）根據公司法的規定：股東人數較少或者規模較小的有限責任公司，可以設一名執行董事，不設董事會。建議獨資主業公司不設董事會、監事會，改派執行董事和監事。因對控股非主業公司，上級單位職能部門缺乏直接管理能力，只能采取戰略管控模式管理，即通過財務控制、戰略規劃與控制、人力資源等管理手段管理非主業公司，所以建議獨資非主業公司設立董事會、監事會。

（2）根據公司法的規定：公司法定代表人依照公司章程規定，由董事長、執行董事或者經理擔任，并依法登記。建議由公司總經理為公司法定代表人，如董事長為法定代表人，授權改為一事一授權。

（3）獨資公司委派執行董事兼任總經理。

參考文獻：

[1]姚海琳.公司治理結構與國有企業改革[J].商業研究，2001，（07）.