“熊彼特創新理論”對中國創新發展的啟示

邱新華

[摘 要]從熊彼特的經濟發展理論中總結出五大創新發展理念，對創新發展理論的產生發展做了說明，闡述了后世對“熊彼特創新理論”的推廣發展，提煉“熊彼特創新理論”的內核——創新是發展動力。結合我國創新驅動戰略和現實情況，得出我國走創新發展道路關鍵需要營造良好創新環境及培養創新人才的結論。

[關鍵詞]創新理念;熊彼特;企業家

[中圖分類號] F019 ? ? ? ? ? ? ? ?[文獻標識碼] A ? ? ? ? ? ? ? ?[文章編號] 2095-3283（2020）07-0106-04

The Inspiration of Schumpeter's Innovation Theory to China's Innovation and Development

Qiu Xinhua

（Jiangxi University of Finance and Economics， Nanchang Jiangxi 330013）

Abstract： This paper summarizes five innovative development concepts from Schumpeter's economic development theory， explains the generation and development of innovative development theory， expounds the promotion and development of "Schumpeter innovation theory" in the future， and refines the core of "Schumpeter innovation theory" - innovation is the development power. Based on the innovation driven strategy and the current situation in China， this paper concludes that the key to the innovation development in China is to create a good innovation environment and cultivate innovative talents

Key Words： Innovation Idea; Schumpeter; Entrepreneur

科技創新帶動著社會變革，它影響著社會制度、文化、經濟及人的思維方式。20世紀50年代以美國為首的西方發達國家興起了圍繞創新的第三次技術革命，主要以原子能技術、航天技術、電子計算機技術的應用為代表，使得社會各界人士日益關注已經“塵埋已久”的創新理論，并且對其進行深入研究。

創新理論最早是熊彼特在《經濟發展理論》（1912年第一版）中提出的。“經濟發展理論”的形成，是熊彼特在做關于經濟危機問題的研究中發現瓦爾拉的分析法是靜態的，瓦爾拉的理論認為靜止過程的理論構成了整個理論經濟學，經濟學家對歷史變化知之甚少。熊彼特對此提出異議，認為瓦爾拉的在靜態經濟循環中的一般均衡忽視了經濟的動態發展，不足以正確預言經濟過程中發展變化的各種結果，也不能解釋生產上的革命以及實際發生的各種現象，存在重大缺陷（張衛東，2007）。

一、熊彼特創新理論

（一）概念區分

在闡述熊彼特創新理論前，有必要說明“發明”、“發展”、“創新”、“經理”、“企業家”這些名詞概念，這些都是“熊彼特創新理念”的重要概念。熊彼特認為：發明是新工具或新方法的發現，創新是新工具或新方法的應用。“只要發明還沒有得到實際的應用，它就起不來經濟上的作用”，能夠創造出新的價值才是創新。發明在前，創新在后，創新將發明的工具、方法進行組合應用，創新是發明普及化的手段。企業通常需要組合知識、能力、技能和資源才有可能將發明轉化為創新（Carland，2009）。

經濟增長指的是總量上的增加。和經濟增長不同，經濟發展既有量方面的增加，又有質方面的改善提高，經濟增長是經濟發展的前提，經濟發展是經濟增長的升華，經濟發展是經濟實質性的增長。從本質上講，經濟發展是以不同方式利用現有的勞動力和土地服務，這是一種自我改變。在《經濟發展理論》中，熊彼特將發展視為執行新的組合即創新，能實現新組合的組織即為“企業”，“企業家”在實現過程中發揮了舉重若輕的作用。“企業家”是一個動態概念，不是一出生就注定是企業家，不是一直不變的，在企業家完成創新組合后不再創新，固化于現有組織安排就會轉變成企業組織的“經理”。而“經理”作為一個靜態概念，只是由創新組織形成后按部就班行動，但如果他能組織新的組合，那他就成為企業家。

（二）創新理論

熊彼特吸取古典經濟學的市場理論、馬克思主義動態觀點，承襲德國歷史學派尊重實際的傳統，采用新古典微觀基礎的研究方法，分析經濟動態循環的關鍵因素創新：1.采用一種新的產品。2.采用新的生產方法。3.開辟一個新市場。4.取得或占有原材料或半制成品的供應來源。5.執行一種工業的新組合，比如造成壟斷地位或打破壟斷地位。經濟生活中，這五種情況可稱之為創新。新產品、新生產方法可歸為技術創新;而新市場、新原料則主要是國際市場的開拓，是貿易創新，新組合就是組織形式的創新，如混合所有制的企業組織形式就可視為新組織形式。

在熊彼特看來，企業是創新的主體，而組建企業的是企業家。企業家具備一種尋找“私人王國”的夢想和意志，現代文明社會使企業主能夠通過工商業成功也可獲得近乎于中世紀封建貴族領主的地位。這樣一種愿望，使得擁有資本或技術的企業家蜂擁向前。而企業家身上流淌的首創性、成功欲、冒險精神就促使企業家嘗試各種不可能，以證明自己比別人優越，并且企業家能從這一過程中享受創造的愉悅。這種精神（企業家精神）使企業家能夠承擔創新的重擔——打破舊的傳統并創造新的傳統。

是否成為企業家，就能實現萬眾創新、人人創造的局面呢？答案是否定的。熊彼特指出，創新存在阻力，主要是習慣的慣性。第一，固有知識，它通過教育、傳承，牢固的根植于每個人心中，阻礙我們發揮想象力，坦然接受，不去更新、不去生產，只是繼續傳播。第二，我們熟悉了以往熟悉的事物，當出現新事物時，我們心靈上依舊偏向于舊事物，而抗拒新事物。馬克思的唯物辯證法就說明，新事物的產生總是要經過漫長的過程，需要人們慢慢認識，慢慢接受，新事物才能普及化。熊彼特自身的“創新理論”由默默無聞到世界矚目，就是一個很好的例子。20世紀初提出，在經濟社會中沒有引起反響，一直到20世紀50年代第三次科技革命興起，科技充分迸發其創造力，方才紛紛引起人民關注熊彼特的創新理論。第三，社會環境對創新具有重要影響，如果上層建筑沒有給予創新足夠空間，法律、制度阻礙創新發展，社會環境就對創新起作用。總之，習慣了固有的循環流轉，適應固有生活方式，我們在現有模式中能迅速合理地行為，并受到固有循環流轉的支配，從事合乎習慣的活動，當面臨超出例行事物時，由于缺乏指導，許多人不能前進一步，社會就止步于此。企業家要創新，就要打破固有習慣。

二、熊彼特創新理論的發展

（一）熊彼特自身對創新理論的完善

熊彼特在《經濟發展理論》中提出“創新理論”之后，其后又寫了《經濟周期》《資本主義、社會主義和民主主義》等書，進一步完善了他的創新理論，構建了系統的創新理論框架。

《經濟周期》中，熊彼特融合現有經濟周期分析，在創新理論框架下提出了經濟周期的三種模式。第一種是兩階段模式：繁榮和衰退。創新打破經濟原有均衡，并激起脫離原有均衡的地帶，接著引發更多創新出現使偏離均衡的移動加強，這就構成了繁榮。繁榮會促使物價和利率上漲，創新速率放慢，經濟衰退一直到達另一均衡為止。第二種模式中，經濟發展周期性歷經“繁榮”、“衰退”、“蕭條”和“復蘇”四個階段，創新在經濟發展四個階段中發揮主導作用。第一階段，創新引起廠房擴建、機械設備擴增、投資增加，市場上消費品增多，消費者增加消費。產品市場和消費市場呈現繁榮景象，創新為生產者帶來利潤，生產者為進一步積累財富繼續擴大生產，此階段僅是信用擴張，不包含創新，企業家的過于樂觀導致決策失誤，經濟慢慢衰退，這是第二階段。第三階段，決策失誤往往是投資過多，導致生產過剩，經濟過熱，通貨膨脹，經濟生活進入蕭條階段。經濟蕭條，工人失業，工廠減產，企業為縮減用工成本，進行創新，經濟慢慢復蘇進入第四階段。第三種模式是把經濟周期分為長期、中期和短期，即基欽周期、朱格拉周期和康德拉季耶夫周期。“基欽周期”通常經歷40個月，稱為短周期。熊彼特認為基欽周期不是由創新引起的，只是經濟體內部的一種本能反應（施建生，2006）。“朱格拉周期”長約9—11年之久，是現今普遍認為的經濟周期。“康德拉季耶夫周期”是長周期，長達55年，這一周期是由創新引起的，在這周期內，眾多創新交替，新興產業取代舊產業，推動社會發展。

熊彼特在他晚期著作《資本主義、社會主義和民主主義》中，提出了“創造性毀滅”思想：創新會使資本主義制度日臻完善，隨著壟斷發展企業形成一個巨無霸企業，國家變成企業國家，企業管理由研究團隊取代，經濟運作執行已有的指令即可，企業家精神慢慢喪失，企業家職能弱化，資本主義最終被社會主義取代，創新使資本主義強盛后走向自我毀滅。

（二）熊彼特之后的創新理論的發展

熊彼特的“創新理論”提出創造性毀滅思想，但其割裂了創新和發明的關系，定義企業家是“實現新組合”而非“發現新組合”。強調壟斷大企業是創新的主體，由其雄厚的資金和充足的人才對技術進行研發，忽視了廣大中小企業的作用，特別是一些新興創新企業。

20世紀80年代，在對熊彼特創新理論繼承的基礎上，演化出熊彼特主義經濟理論和新古典熊彼特主義增長理論，從不同的學術傳統出發相繼發展了熊彼特的內生經濟變遷理論，彌補了熊彼特“創新理論”沒有將創新具體在經濟發展過程內生化的缺陷，使熊彼特的基本思想以現代的形式復活。演化新熊彼特主義（簡稱N-W）以尼克森（Nelson）和溫特（Winter）為代表的經濟學家，基于演化經濟學觀點，引入生物學“自然選擇”概念，通過大量應用模仿者方程體現經濟的動態變遷，注重對經濟的異質性和動態結構分析，將創新內生化。以阿吉翁（Aghion）和豪威特（Howitt）為代表的新古典熊彼特主義增長理論派（簡稱A-H）基于新古典均衡分析的模型范式，通過垂直質量改進內生化技術變遷，在熊彼特經濟創新的動態發展中求解市場主體采取最優行為之后的均衡過程。從經濟發展實踐來看，具有嚴格假設的一般均衡分析假設條件不符經濟實際，阻礙政策制定。演化熊彼特主義對異質性、知識的性質以及時間的不可逆的強調，可以提供比新古典熊彼特主義更符合經濟發展實際的政策意義。

諾斯（Douglass C.North）為代表的制度創新學派研究生產費用、產權等問題，分析經濟周期中制度對經濟增長的作用，認為進行技術創新需要有創新的社會環境，這個社會環境的營造就在于制度。建立一個可以讓人們持續創新的機制，可以降低社會成本，明晰產權。

內生增長模型是由盧卡斯（Robert Lucas）和羅默（Paul M.Romer）為代表的經濟學家，將企業家知識和才能作為最具有異質性和專用性的人力資本要素，引入到主流經濟學的傳統經濟增長模型中。強調對經濟增長起決定作用的是人力資本和知識，倡導國家進行創新需要注重人力資源的培養，提高人的知識能力，創新內生為知識技術的創造。

國家技術創新系統最初由從事技術創新的行業者提出，經濟學上可以追溯到英國蘇塞克斯大學的弗里曼和美國學者納爾遜。弗里曼研究了日本20世紀70年代通過應用的改造促進經濟迅速發展的成功經驗，分析了日本的國家創新系統，美國學者納爾遜結合美國科技發展分析了美國的國家創新系統（王蕾、曹希敬，2012）。國家技術創新系統繼承熊彼特創新理論、技術創新理論和技術進步理論，強調技術流動和相互作用。后期發展的國家創新系統，目前學術上對它是國家技術創新系統學派的進步完善還是屬于另外學派的爭論，本文不做討論。但國家創新系統相較于國家技術創新系統，引入了人力資本理論和新增長理論，擴大教育系統的地位和作用，強調國家機構間相互協作形成網絡推動技術創新，適應社會經濟的發展。

上述這些理論都是在關注了科技創新對經濟社會發展的促進作用以及汲取了“熊彼特創新理論”后，實證考察而提出的。它們豐富了傳統的經濟理論，即只關注勞動力、土地和資本作為經濟增長因素的主流經濟學理論，將創新引入經濟增長中，促進理論創新理論的發展。

三、對中國創新發展的啟示

創新是第一生產力，科技創新愈來愈成為綜合國力競爭的關鍵因素，20世紀后半葉特別是進入21世紀，各國紛紛基于國內發展情況制定創新戰略。我國于2012年中國共產黨十八次代表大會上明確提出：“科技創新是提高社會生產力和綜合國力的戰略支撐，必須擺在國家發展全局的核心位置”，創新發展上升為國家戰略。

實施創新驅動戰略，應和我國經濟轉型、產業升級的轉軌期趨勢，和供給側結構性改革相輔相成。通過對熊彼特創新理論及后續涌現的眾多創新發展的梳理，本文認為我國實施創新驅動戰略，首先需要營造良好的創新環境，并大力培養創新人才。

（一）營造良好創新環境

創新環境是創新主體所在空間中各種要素之間形成的良好關系，包括強有力的政策體系、健全的體系和強烈的文化氛圍等。良好的創新環境對創新發展乃至一個國家的經濟發展至關重要。新制度學派和國家創新系統學派都指出了社會環境對創新的影響，從改革開放推動我國經濟迅速發展的成功經驗也看出，良好的社會環境是社會發展的巨大推動力。

構建良好創新環境，需要從政策機制、文化氛圍幾方面著手。一是需要由上到下給予創新足夠重視，形成創新意識。要創新發展，需要意識先行。政府層面，中央以習近平總書記為核心的黨中央對創新已形成共識，指出理論創新需要和實踐創新良性互動。部分地方在創新驅動戰略下興起了發展優勢產業、打造自身創新特色工業，但仍存在唯政績論，短視行為，堅持傳統發展模式，導致資源浪費，忽視經濟長遠發展。因此地方官員需要轉變觀念，深入理解創新的作用，把創新放在政策決策的突出位置。企業方面，有必要加強企業家精神培養，樹立長遠眼光。二是需加強創新文化建設，營造崇尚創新、尊重創新人才、激勵創新行為的氛圍，來構建良好的創新文化。文化具有凝聚、吸引的作用，邱成利（2002）認為良好創新環境有利于新知識和新技能的增長。三是要構建專利產權保護制度。經濟發展的關鍵在于創新，且最重要的創新在于新技術的應用。從實驗室走向市場應用，將一項新技術進行推廣才能發揮它強大的生命力，而我國的專利轉化率到2016年低于10%。究其原因，很重要一點就是專利保護制度不完善，導致產權不明，技術得不到保護。而產權明晰，專利保護制度完善，保護每個人的創新成果，可以在物質上和精神上激勵人創新的動力。

（二）培養創新人才

人是創新的執行者，其他都可視為是通往創新的媒介。同時，雖然我國目前受過大學教育人口大約達1.9億，數量龐大，但是受大學擴招、高等教育與實踐發展需要脫節及教學方式滯后性等原因，人才培養方式存在偏差，沒有利用教育塑造人的創新思維和意識。造成我國目前的創新能力不強，人才缺乏，大力培養創新人才就勢在必行。首先需要培養學生從小獨立思考的能力，以激發個人最大潛能。其次，加大大學教育研發費用，設立各種用于調研、創新的資助基金，獎勵學生的創新發明。

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（責任編輯：張彤彤 藍 亮）