貿(mào)易開(kāi)放、外商直接投資與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力

劉向麗

[摘 要]在當(dāng)前中國(guó)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵期，對(duì)外開(kāi)放能否推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展值得關(guān)注。利用全國(guó)30個(gè)省級(jí)層面面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析，用貿(mào)易開(kāi)放和外商直接投資衡量對(duì)外開(kāi)放，研究開(kāi)放對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。由于新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力和貿(mào)易開(kāi)放可能存在逆向因果關(guān)系，貿(mào)易開(kāi)放具有內(nèi)生性，因此實(shí)證分析中引入了工具變量。結(jié)論認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力具有制約作用，而外商直接投資對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力具有顯著的推動(dòng)作用并且戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力越高，這種提升作用越顯著。擴(kuò)大實(shí)際利用外資水平能夠提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。

[關(guān)鍵詞]對(duì)外開(kāi)放;戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè);創(chuàng)新能力;貿(mào)易;外商直接投資

[中圖分類號(hào)] F74 ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A ? ? ? ?[文章編號(hào)] 2095-3283（2020）07-0022-09

Trade Openness， Foreign Direct Investment and Innovation Ability of Strategic Emerging Industries

Liu Xiangli

（Jiangsu Strategic Development Research Center， NanjingJiangsu 210013）

Abstract： In the critical period of China's transformation and upgrading， whether opening to the outside world can promote the innovation capability of strategic emerging industries and achieve sustainable economic development deserves our attention. This paper attempts to use the panel data of 30 provincial levels in China to make an empirical analysis， using trade openness and foreign direct investment to measure the openness， and to study the impact of openness on the innovation ability of China's strategic emerging industries. As there may be a reverse causal relationship between innovation ability of emerging industries and trade openness， trade openness is endogenous， so the instrumental variable is introduced in the empirical analysis. The conclusion is that trade openness has a restrictive effect on the innovation ability of strategic emerging industries， while FDI has a significant promoting effect on the innovation ability of strategic emerging industries， and the higher the innovation ability of strategic emerging industries， the more significant the promotion effect. Expanding the level of actual utilization of foreign capital can enhance the innovation ability of strategic emerging industries.

Key Words： Opening to the Outside World; Strategic Emerging Industries; Innovation Capability; Trade Openness and Foreign Direct Investment

1978年改革開(kāi)放以來(lái)，中國(guó)積極融入全球經(jīng)濟(jì)體系，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度不斷提高。根據(jù)聯(lián)合國(guó)商品貿(mào)易數(shù)據(jù)庫(kù)統(tǒng)計(jì)，改革開(kāi)放之初，中國(guó)商品貿(mào)易額僅為206.4億美元，但到2013年就實(shí)現(xiàn)了超4萬(wàn)億美元的貿(mào)易額。據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議統(tǒng)計(jì)，中國(guó)外商直接投資FDI流量1980年到2014年間增長(zhǎng)超過(guò)2253倍，達(dá)到1285億美元;中國(guó)對(duì)外直接投資額也從1982年的0.44億美元迅速增長(zhǎng)，2013年已經(jīng)突破千億美元，2014年中國(guó)首次成為全球最大的FDI流入國(guó)，2017年，中國(guó)實(shí)際利用外資8775.6億元人民幣，規(guī)模創(chuàng)歷史新高。總體來(lái)看，中國(guó)貿(mào)易和投資規(guī)模快速擴(kuò)張，經(jīng)濟(jì)開(kāi)放度不斷提升。十八大以來(lái)，習(xí)近平總書(shū)記針對(duì)我國(guó)擴(kuò)大對(duì)外開(kāi)放發(fā)表了多次重要論述，并在十九大中作為習(xí)近平對(duì)外開(kāi)放新思想系統(tǒng)闡述，成為習(xí)近平新時(shí)代中國(guó)特色社會(huì)主義思想的重要組成部分。中國(guó)將繼續(xù)推出擴(kuò)大開(kāi)放的新舉措，國(guó)家發(fā)改委已經(jīng)于2018年年初宣布新的外商投資負(fù)面清單將重點(diǎn)放在開(kāi)放制造業(yè)上，2018年將首先取消對(duì)專用車和新能源汽車的外資股比限制。在當(dāng)前中國(guó)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵期，對(duì)外開(kāi)放能否推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力提升、實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)發(fā)展值得關(guān)注。本文嘗試?yán)檬〖?jí)層面數(shù)據(jù)，研究對(duì)外開(kāi)放對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響。

一、對(duì)外開(kāi)放對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制

對(duì)外開(kāi)放的本質(zhì)是外部創(chuàng)新資源的獲取和利用，通過(guò)內(nèi)外創(chuàng)新資源的整合和利用，減少技術(shù)和市場(chǎng)的不確定性，提高創(chuàng)新績(jī)效。Keller（2011）認(rèn)為對(duì)外開(kāi)放的經(jīng)濟(jì)條件下，一國(guó)的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新不僅僅取決于國(guó)內(nèi)研發(fā)支出、高科技人才等創(chuàng)新資源，其他國(guó)家的知識(shí)創(chuàng)新活動(dòng)也會(huì)通過(guò)各種渠道以知識(shí)溢出的形式直接或間接作用于該國(guó)技術(shù)進(jìn)步。其中，國(guó)際貿(mào)易和外商直接投資FDI是兩個(gè)主要的知識(shí)擴(kuò)散和溢出渠道。中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間目前仍然存在明顯技術(shù)差距，隨著貿(mào)易開(kāi)放和FDI推進(jìn)，可以通過(guò)學(xué)習(xí)、模仿國(guó)外產(chǎn)品先進(jìn)的技術(shù)、生產(chǎn)方式和營(yíng)銷方式，快速提升自身技術(shù)水平和創(chuàng)新能力，當(dāng)然，貿(mào)易開(kāi)放和FDI也可能存在對(duì)創(chuàng)新的擠出效應(yīng)。

（一）國(guó)際貿(mào)易對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制

貿(mào)易開(kāi)放可以通過(guò)知識(shí)溢出、知識(shí)擴(kuò)散效應(yīng)，規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、資源配置效應(yīng)、技術(shù)及創(chuàng)新思想的擴(kuò)散傳播等途徑促進(jìn)創(chuàng)新。

國(guó)際貿(mào)易具有顯著的知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，這一效應(yīng)是國(guó)際貿(mào)易影響技術(shù)創(chuàng)新的重要途徑。國(guó)際貿(mào)易使國(guó)內(nèi)企業(yè)更加接近國(guó)際先進(jìn)的技術(shù)和知識(shí)，有形商品的貿(mào)易可以促進(jìn)知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散。出口技術(shù)溢出的實(shí)現(xiàn)方式包括示范、模仿、上下游聯(lián)系等。出口企業(yè)在研發(fā)和生產(chǎn)高新技術(shù)商品過(guò)程中所產(chǎn)生的“示范效應(yīng)”，能夠吸引創(chuàng)新要素向該產(chǎn)業(yè)集聚，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的提升;出口企業(yè)也可以借由定牌生產(chǎn)、加工貿(mào)易等方式模仿創(chuàng)新，提升出口國(guó)家的技術(shù)水平。出口中通過(guò)上下游企業(yè)間的前后向聯(lián)系也可以獲得或產(chǎn)生知識(shí)溢出，從而對(duì)技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)生促進(jìn)作用。在進(jìn)口貿(mào)易中，東道國(guó)通過(guò)從技術(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家（高收入國(guó)家）進(jìn)口高質(zhì)量的中間產(chǎn)品，不僅可以獲得國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的溢出，提高進(jìn)口國(guó)生產(chǎn)活動(dòng)的技術(shù)含量、研發(fā)強(qiáng)度和技術(shù)創(chuàng)新水平，還可以促使中間品提高質(zhì)量，而產(chǎn)品質(zhì)量提高也是技術(shù)創(chuàng)新成果在實(shí)際中的重要表現(xiàn)。從進(jìn)口貿(mào)易結(jié)構(gòu)來(lái)看，中國(guó)進(jìn)口貿(mào)易中資本和技術(shù)密集型產(chǎn)品比例更高，蘊(yùn)含的技術(shù)復(fù)雜度也更高，通過(guò)技術(shù)擴(kuò)散和溢出對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的促進(jìn)作用也更大。貿(mào)易是以有形商品的貿(mào)易為渠道，通過(guò)技術(shù)水平較低國(guó)家和地區(qū)對(duì)國(guó)外產(chǎn)品生產(chǎn)技術(shù)或信息的學(xué)習(xí)和模仿，推動(dòng)技術(shù)水平較低的國(guó)家和地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新。相對(duì)于貨物貿(mào)易，服務(wù)貿(mào)易具有更加明顯的技術(shù)特征和知識(shí)特征，其內(nèi)嵌的技術(shù)和知識(shí)含量更高，技術(shù)溢出效應(yīng)相對(duì)也更加強(qiáng)烈。服務(wù)貿(mào)易可以通過(guò)種類效應(yīng)、數(shù)量效應(yīng)、價(jià)格效應(yīng)和資源再配置效應(yīng)等提升制造業(yè)生產(chǎn)率。國(guó)際貿(mào)易為技術(shù)落后國(guó)家和區(qū)域提供了技術(shù)模仿可能性，即Arrow提出的“干中學(xué)”技術(shù)進(jìn)步過(guò)程，從而推動(dòng)了技術(shù)落后國(guó)家和區(qū)域的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新進(jìn)程。

國(guó)際貿(mào)易規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)明顯。作為彌補(bǔ)內(nèi)需市場(chǎng)不足的重要途徑，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)通過(guò)出口能夠擴(kuò)大外部市場(chǎng)空間、實(shí)現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟(jì)，從而降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，為企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新留出更多資金。同時(shí)，出口貿(mào)易讓國(guó)內(nèi)企業(yè)面對(duì)更為激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、更強(qiáng)大的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手及要求更高的國(guó)際買家，由此產(chǎn)生的顯著競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)將激發(fā)國(guó)內(nèi)企業(yè)創(chuàng)新動(dòng)力，加快產(chǎn)業(yè)升級(jí)步伐，從而提升企業(yè)和產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。但同時(shí)，市場(chǎng)主體增多帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)也可能降低市場(chǎng)利潤(rùn)，影響創(chuàng)新動(dòng)力。進(jìn)口中，其他國(guó)家產(chǎn)品的進(jìn)口，會(huì)增加本國(guó)相關(guān)產(chǎn)品國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的激烈程度，為了保持市場(chǎng)份額，獲取利潤(rùn)，國(guó)內(nèi)企業(yè)也會(huì)加強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新投入，提升技術(shù)創(chuàng)新能力以贏得競(jìng)爭(zhēng)。同時(shí)，發(fā)達(dá)國(guó)家也會(huì)受競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)影響開(kāi)展新一輪技術(shù)創(chuàng)新，以贏得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，從而客觀上導(dǎo)致更高程度的技術(shù)溢出。當(dāng)然，高水平產(chǎn)品的進(jìn)口也可能會(huì)通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)減少國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)利潤(rùn)，從而對(duì)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)生抑制作用。

國(guó)際貿(mào)易有利于國(guó)際分工深化和制度質(zhì)量提升，有助于改善戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)資源配置效率，提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。對(duì)外貿(mào)易使企業(yè)可以更充分地利用國(guó)內(nèi)國(guó)際兩個(gè)市場(chǎng)的資源，跨地區(qū)、跨行業(yè)的配置資源，從而改善資源配置效率，并通過(guò)影響科研成本激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，國(guó)際貿(mào)易可以提升貿(mào)易各國(guó)勞動(dòng)生產(chǎn)率、改善研發(fā)活動(dòng)效率并減少重復(fù)勞動(dòng)，通過(guò)影響國(guó)際要素市場(chǎng)間接影響技術(shù)創(chuàng)新，提升貿(mào)易各國(guó)技術(shù)創(chuàng)新水平。貿(mào)易開(kāi)放和FDI推進(jìn)過(guò)程中，國(guó)內(nèi)企業(yè)不可避免地會(huì)與國(guó)外企業(yè)產(chǎn)生競(jìng)爭(zhēng)與合作關(guān)系，在競(jìng)爭(zhēng)與合作中更多的適用國(guó)際慣例和準(zhǔn)則，客觀上要求向國(guó)際慣例和準(zhǔn)則靠攏和看齊。同時(shí)，貿(mào)易開(kāi)放也會(huì)使本國(guó)企業(yè)更容易面臨貿(mào)易條件惡化等外部市場(chǎng)沖擊，這也要求政府部門提升制度質(zhì)量，深化體制改革，減少阻礙企業(yè)發(fā)展的障礙。提高和改善創(chuàng)新環(huán)境，包括更為高效的資源配置和更加完善的市場(chǎng)機(jī)制，降低創(chuàng)新成本，提升創(chuàng)新活躍度。

國(guó)際貿(mào)易有利于技術(shù)及創(chuàng)新思想的擴(kuò)散傳播，通過(guò)推動(dòng)創(chuàng)業(yè)促進(jìn)新產(chǎn)品和新技術(shù)的產(chǎn)生。出口貿(mào)易帶來(lái)關(guān)稅降低和運(yùn)輸成本下降，使得向海外市場(chǎng)擴(kuò)展外部需求變得有利，從而對(duì)企業(yè)進(jìn)入海外市場(chǎng)產(chǎn)生激勵(lì)作用，促進(jìn)創(chuàng)業(yè)行為產(chǎn)生。進(jìn)口貿(mào)易會(huì)降低國(guó)內(nèi)原材料和中間產(chǎn)品價(jià)格，從而降低個(gè)體創(chuàng)業(yè)和新企業(yè)進(jìn)入市場(chǎng)的成本，鼓勵(lì)新企業(yè)進(jìn)入并提升個(gè)體參與創(chuàng)業(yè)意愿。進(jìn)口貿(mào)易對(duì)創(chuàng)業(yè)的影響比出口貿(mào)易更大。開(kāi)放中的文化碰撞與交流會(huì)推動(dòng)企業(yè)及個(gè)體思維方式的多元化，一方面引起國(guó)內(nèi)居民消費(fèi)習(xí)慣、消費(fèi)方式和消費(fèi)內(nèi)容的變化，為企業(yè)發(fā)展帶來(lái)更大的市場(chǎng)，另一方面美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家的創(chuàng)新與創(chuàng)業(yè)文化會(huì)激發(fā)國(guó)內(nèi)個(gè)體的創(chuàng)業(yè)精神和創(chuàng)業(yè)活動(dòng)。創(chuàng)業(yè)會(huì)進(jìn)一步促進(jìn)新產(chǎn)品和新技術(shù)的產(chǎn)生。

貿(mào)易對(duì)技術(shù)創(chuàng)新并不都是促進(jìn)，受一些制約因素影響也會(huì)產(chǎn)生負(fù)面作用：一是過(guò)度競(jìng)爭(zhēng)。出于政績(jī)晉升的考慮，地方政府往往盲目擴(kuò)大出口規(guī)模，導(dǎo)致行業(yè)無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)能嚴(yán)重過(guò)剩，破壞了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新環(huán)境。二是全球價(jià)值鏈（GVC）低端俘獲。發(fā)達(dá)國(guó)家對(duì)GVC治理結(jié)構(gòu)和貿(mào)易分配格局具有掌控權(quán)，導(dǎo)致發(fā)展中國(guó)家企業(yè)被鎖定于GVC低端。并且由于受到制度障礙等內(nèi)生原因的約束，價(jià)值鏈低端鎖定將趨于固化，導(dǎo)致內(nèi)生創(chuàng)新動(dòng)力缺失。三是對(duì)外貿(mào)易結(jié)構(gòu)。對(duì)外貿(mào)易多集中于勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，技術(shù)水平不高，因此，對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大會(huì)使技術(shù)水平提升受到抑制，進(jìn)而阻礙產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。而隨著對(duì)外貿(mào)易逐漸轉(zhuǎn)變?yōu)橘Y本、技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)，對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大會(huì)刺激整體技術(shù)水平的提升，進(jìn)而促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)優(yōu)化。

（二）外商直接投資對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的作用機(jī)制

FDI擁有的技術(shù)往往高于內(nèi)資企業(yè)，因此，一般認(rèn)為FDI的進(jìn)入會(huì)帶來(lái)更加先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)、制度和管理經(jīng)驗(yàn)，有助于技術(shù)創(chuàng)新水平的提高。

FDI是國(guó)際知識(shí)溢出和技術(shù)擴(kuò)散的重要途徑之一。20世紀(jì)60年代，Macdougall（1960）首次分析了外商直接投資帶來(lái)的技術(shù)外溢效應(yīng)，能夠加速世界先進(jìn)科學(xué)技術(shù)、知識(shí)在世界范圍內(nèi)的傳遞。外商直接投資知識(shí)溢出主要渠道包括跨國(guó)公司當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)對(duì)東道國(guó)產(chǎn)生的示范效應(yīng)、生產(chǎn)率外溢、技術(shù)轉(zhuǎn)移等。東道國(guó)企業(yè)可以利用地理接近的優(yōu)勢(shì)，通過(guò)模仿和學(xué)習(xí)外資企業(yè)新技術(shù)、生產(chǎn)過(guò)程、管理經(jīng)驗(yàn)促進(jìn)自身技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新;跨國(guó)公司的產(chǎn)品在銷往本地區(qū)民的同時(shí)，也會(huì)通過(guò)產(chǎn)品及售后將跨國(guó)公司的創(chuàng)新理念、信息傳遞給消費(fèi)者，從而帶來(lái)技術(shù)信息外溢。學(xué)習(xí)發(fā)達(dá)國(guó)家商品所蘊(yùn)含的先進(jìn)技術(shù)，培育一批具備先進(jìn)技術(shù)或是具備先進(jìn)管理營(yíng)銷經(jīng)驗(yàn)的人員。

FDI影響技術(shù)創(chuàng)新的其他渠道還包括具有競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)、資本效應(yīng)、人力資本效應(yīng)和前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)。從競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)來(lái)看，技術(shù)先進(jìn)國(guó)家的外商直接投資進(jìn)入帶來(lái)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)增加國(guó)內(nèi)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)壓力，迫使企業(yè)提高技術(shù)創(chuàng)新能力以獲取利潤(rùn)。當(dāng)然，競(jìng)爭(zhēng)加劇也可能會(huì)造成利潤(rùn)減少，削弱創(chuàng)新動(dòng)力。從資本效應(yīng)看，F(xiàn)DI直接增加了進(jìn)入部門的資本投入，但對(duì)行業(yè)總資本投入的影響并不確定;如果FDI進(jìn)入導(dǎo)致東道國(guó)國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)企業(yè)經(jīng)營(yíng)出現(xiàn)困難，那么就會(huì)對(duì)該行業(yè)的資本投入形成擠出效應(yīng);與FDI企業(yè)具有前后向關(guān)聯(lián)的企業(yè)會(huì)因?yàn)镕DI的增加而增加，從而形成擠入效應(yīng)。從人力資本效應(yīng)看，外商直接投資會(huì)增加自身企業(yè)和配套企業(yè)勞動(dòng)需求，減少東道國(guó)競(jìng)爭(zhēng)型企業(yè)的就業(yè)。外商直接投資出于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的需要，對(duì)當(dāng)?shù)貑T工、管理人員以及研發(fā)人員開(kāi)展培訓(xùn)。一方面，培訓(xùn)直接提升了本地知識(shí)積累以及專業(yè)技術(shù)、經(jīng)營(yíng)管理人力資本。另一方面，受培訓(xùn)人員也會(huì)通過(guò)向東道國(guó)企業(yè)的人力資本流動(dòng)，促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和擴(kuò)散。而人力資本是技術(shù)和知識(shí)的載體，對(duì)于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新具有重要意義。從前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)看，通過(guò)前向和后向聯(lián)系，外商直接投資可以帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)技術(shù)進(jìn)步，提升東道國(guó)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

外商直接投資有利于承接發(fā)達(dá)國(guó)家成熟技術(shù)產(chǎn)業(yè)的梯度轉(zhuǎn)移。根據(jù)產(chǎn)品生命周期理論，產(chǎn)品通常會(huì)經(jīng)歷創(chuàng)新、成長(zhǎng)、成熟直至衰退的階段。由于不同國(guó)家和地區(qū)技術(shù)水平不同，不同國(guó)家在產(chǎn)品生命周期中所處的地位和階段也不同，這推動(dòng)了產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)的梯度轉(zhuǎn)移。目前，發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體正在孕育新一輪產(chǎn)業(yè)革命和技術(shù)創(chuàng)新，原有成熟技術(shù)產(chǎn)業(yè)有可能面臨新一輪國(guó)際梯度產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移。中國(guó)與發(fā)達(dá)國(guó)家之間目前仍然存在明顯技術(shù)差距，中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尚處于中低端，外商直接投資有助于抓住產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移的機(jī)遇，通過(guò)承接發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體成熟產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系的中高端生產(chǎn)環(huán)節(jié)和階段，實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力的提升，帶動(dòng)產(chǎn)業(yè)鏈向創(chuàng)新鏈攀升。

二、對(duì)外開(kāi)放對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力影響的實(shí)證模型

貿(mào)易開(kāi)放和外商直接投資對(duì)于創(chuàng)新能力提升的作用并不確定，以往對(duì)對(duì)外開(kāi)放的研究多集中在對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響上，對(duì)創(chuàng)新尤其是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力影響的研究相對(duì)較少。實(shí)證檢驗(yàn)兩者的關(guān)系具有實(shí)踐意義。為了科學(xué)評(píng)價(jià)開(kāi)放對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力的影響，本文考慮使用全國(guó)30個(gè)省級(jí)層面面板數(shù)據(jù)進(jìn)行實(shí)證分析（西藏?cái)?shù)據(jù)由于缺失年份較多，故不予考慮）。

（一）模型設(shè)定

貿(mào)易和外商直接投資代表的對(duì)外開(kāi)放可能會(huì)影響戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力，除此之外，人力資本、研發(fā)資金投入和研發(fā)人員投入也是重要影響因素。采用以下計(jì)量模型進(jìn)行實(shí)證分析：

其中，i和t分別代表地區(qū)和年份。lninnovit表示被解釋變量技術(shù)創(chuàng)新水平，trade（i，t）表示貿(mào)易開(kāi)放，F(xiàn)DI（i，t）表示外商直接投資，edu（li，t）表示人力資本，capital（i，t）表示研發(fā)資金投入，labor（i，t）表示。樣本期長(zhǎng)度根據(jù)所有變量情況設(shè)定為2003-2015年。

（二）指標(biāo)說(shuō)明及數(shù)據(jù)來(lái)源

1.被解釋變量：戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力

目前對(duì)創(chuàng)新能力的衡量多從投入端和產(chǎn)出端選取衡量指標(biāo)。創(chuàng)新是一個(gè)包括研究、開(kāi)發(fā)、生產(chǎn)、銷售多個(gè)環(huán)節(jié)的序貫過(guò)程，運(yùn)用研發(fā)（R&D）支出和研發(fā)人數(shù)等創(chuàng)新投入端指標(biāo)來(lái)度量創(chuàng)新固然有其優(yōu)勢(shì)，但很難避免重復(fù)計(jì)算，以及對(duì)投入如何轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新力的具體闡釋困難。運(yùn)用專利等創(chuàng)新產(chǎn)出端指標(biāo)來(lái)度量創(chuàng)新力則非常直接，簡(jiǎn)潔明了。目前使用較多的是專利的申請(qǐng)或授權(quán)數(shù)量。但是不同年齡專利的價(jià)值存在差異，單純的專利數(shù)量沒(méi)有將這一差異包含在內(nèi)，也沒(méi)有考慮到發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利對(duì)創(chuàng)新程度的不同度量。直觀上，專利需要繳納年費(fèi)才能維持有效性，而年費(fèi)呈階梯形逐漸遞增，因而更新時(shí)間越長(zhǎng)的專利，市場(chǎng)價(jià)值往往越高。復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院寇宗來(lái)教授公開(kāi)的2001-2016年的城市產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新數(shù)據(jù)庫(kù)中，產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)的計(jì)算考慮到了上述因素，其計(jì)算過(guò)程分為兩步：

（1）計(jì)算專利價(jià)值加權(quán)系數(shù)。由于截止2016年年底，能夠看到1987-1997年申請(qǐng)的所有發(fā)明專利在生命周期內(nèi)所有法律狀態(tài)更新，而之后申請(qǐng)專利還在動(dòng)態(tài)更新中。并且由于各年申請(qǐng)的專利分布并不存在顯著差異，所以考慮以Pakes & Schankerman（1984）的專利更新模型為依據(jù)，選取1987-1997年申請(qǐng)的所有已經(jīng)到期的發(fā)明專利進(jìn)行價(jià)值估計(jì)，根據(jù)估計(jì)參數(shù)結(jié)果模擬出專利價(jià)值分布，進(jìn)一步計(jì)算出不同年齡專利的平均價(jià)值，作為相應(yīng)專利的價(jià)值加權(quán)系數(shù)。

（2）選取年終（12月31日）作為每年觀測(cè)時(shí)點(diǎn)，選擇觀測(cè)時(shí)點(diǎn)還有效的發(fā)明專利（已被授權(quán)并且還處于存續(xù)期），再加總不同城市（或產(chǎn)業(yè)）的專利價(jià)值得到其專利價(jià)值存量。然后將2001年全國(guó)專利價(jià)值總量標(biāo)準(zhǔn)化為100，計(jì)算得到2001-2016年的城市創(chuàng)新指數(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)。

該指標(biāo)庫(kù)中創(chuàng)新能力指數(shù)的構(gòu)建不僅考慮到了專利數(shù)量，也考慮到了專利價(jià)值度量的創(chuàng)新能力。數(shù)據(jù)庫(kù)提供了338個(gè)城市每個(gè)城市680個(gè)四位數(shù)行業(yè)創(chuàng)新指數(shù)。對(duì)照戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)相關(guān)規(guī)劃和文件，整理出90個(gè)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，將每個(gè)省、市、自治區(qū)的四位數(shù)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)匯總得到各省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新指數(shù)，用以衡量各省戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新能力。