智慧城市融合型檔案標準規范建設思考

王蕊　劉永　武利紅　吳雁平

摘? 要：本文分析了智慧城市相關標準規范的建設情況，結合檔案標準規范建設的實際，探討了智慧城市融合型檔案標準規范建設相關問題。經過相關文獻分析，發現檔案標準規范與智慧城市標準規范建設的融合度較低、參與程度不高、對接主動性不強，同時也存在標準規范構成上的完整性和系統性等問題。對此，從概念體系、邊界界定、目標轉換三個視角提出了數據思維、網絡思維、價值思維、概念界定等檔案標準規范建設的模式轉換和對接融合的思路。

關鍵詞：智慧城市;檔案標準;數據思維;數據級檔案管理;模式轉換

Abstract： This paper analyzes the construction of relevant standards and norms for smart cities. Combining with the actual construction of archive standards and norms， it discusses the issues related to the construction of standards and norms for the integration of archives in smart cities. After analysis of relevant literature， it is found that the construction of archive standard regulations and smart city standards and norms has a low degree of integration， low participation， and poor docking initiative. At the same time， there is also the integrity and systematicness of the composition with smart city standards. problem. In this regard， from the three perspectives of concept system， boundary definition， and goal conversion， puts forward the ideas of mode conversion and docking integration of archival standards and norms such as data thinking， network thinking， value thinking， and concept definition.

Keywords： Smart city; Archive standards; Data thinking; Data-level Archive management; Mode conversion

1 引言

我國智慧城市標準研究開始于2010年。2010年《創新科技》05期，鄔賀銓撰寫的《物聯網是智慧城市一個集中體現》一文是目前可查到的第一篇有關智慧城市研究的文獻。[1]同年，《寧波通訊》10期發表的《寧波國家高新區打造智慧城市智力源》[2]《城市發展研究》11期發表的《智慧城市理念與未來城市發展》[3]和《發展研究》12期發表的《“智慧城市”評價指標體系研究》[4]等4篇文獻是能夠檢索到的我國智慧城市標準研究最早的成果。智慧城市標準體系中，檔案標準是其中的重要組成部分。[5][6]檔案標準規范建設相關研究，一般從檔案信息化、數字檔案館等視角較多，主動融入智慧城市建設標準體系并實現有效對接方面的研究較少。

2 標準融合情況分析

根據知網為樣本來源檢索，還沒有發現一部與智慧檔案相關的檔案標準公布。從國家標準的引用、起草單位與起草人參與起草標準來看，僅有GB/T33870-2017，干部人事檔案數字化技術規范[S].一項的起草人，參與了GB/T37043-2018.智慧城市術語[S].的起草工作。[7]檔案界尚無智慧檔案標準，2016年后出臺的新標準也沒有與智慧城市國家標準進行對標。檔案信息化標準與智慧城市標準在構成上相對不夠完整，整體化、系統化程度相對較低。

智慧城市標準與檔案信息化標準在關注重點、關注重點的多寡、同一內容的關注程度上有所不同。智慧城市標準較檔案信息化標準關注的重點相對宏觀且相對集中。

智慧城市建設標準規范與檔案標準規范在研究層面具有上升趨勢明顯且持續、以高校為主、有基金資助、一般性論文眾、研究內容共性多五個共性。同時在研究的體量、規模、發展速度、參與程度[8]、區域覆蓋面、專業化程度、宏觀性、政策性及與標準的相關度9個方面存在差異。

在標準建設層面，2016年到2020年共有19項智慧城市國家標準出臺，同期尚無相關智慧檔案的標準出臺。從檔案國家標準引用、起草單位與起草人參與起草智慧城市標準看，僅有一位起草人，參與了一項智慧城市國家標準的起草。

在標準的完整度層面，檔案標準在整體化、系統化程度上均低于智慧城市標準。從標準內容上看，智慧城市標準與檔案信息化標準在關注重點、關注重點的多寡、同一內容的關注程度上有所不相同。

總之，智慧檔案與智慧城市在標準化建設上存在很大差距。標準融合建設是檔案信息化融入和服務智慧城市建設的核心環節[9]，需要從信息社會與農耕社會、工業社會在信息產生、信息傳遞、信息應用三個方面的差異入手，進行標準規范建設的模式轉換。

3 融合建設思考

3.1 概念體系。改變信息產生環節上信息載體的概念，與智慧城市標準使用相同概念體系。這里暫不討論信息產生的機制、動力、方式、方法、過程，僅從檔案信息載體的變遷角度作簡略分析。整體上看，農耕社會、工業社會、信息社會躍遷過程中，信息載體也存在文件、記錄、數據的變遷。[10]對此，有必要進行深入研究，厘清檔案與文件、記錄、數據種屬關系并進行合理解釋。

檔案標準體系建設應從“文件”級向“記錄”級、“數據”級轉變，從檔案標準高頻詞排序看，這個轉變顯然還遠遠沒有達成。這也是檔案標準與智慧城市標準難以有效對接融合的主要原因。因此，檔案標準制定要從關注“文件”歸檔，轉變到關注“記錄”與“數據”歸檔，特別是關注“數據”的歸檔問題。當然，數據歸檔與文件歸檔有許多不同，核心差異在于不再是選擇性的“存檔”，而是節點性數據的“保全”。

3.2 邊界界定。從信息傳遞角度看，除信息傳遞中的諸多原理性或技術性問題需要深入思考外，更現實的思考是需要改變信息傳遞環節上傳遞路徑、傳遞方式、信息傳遞邊界，使用與智慧城市建設相同的信息傳遞路徑、傳遞方式、信息傳遞邊界。

從不同社會形態信息的傳遞路徑看，農耕社會的信息傳遞路徑是點對點的線型傳遞;工業社會的信息傳遞路徑是點到面的線型傳遞;信息社會的信息傳遞路徑是立體矩陣式傳遞。存在整體上是由“點”到“面”，再到“體”，由少到多的過程。

從不同社會形態信息的傳遞方式看，農耕社會的信息傳遞方式是人力為主;工業社會的信息傳遞方式是機械為主;信息社會的信息傳遞方式是網絡為主。整體上是速度越來越快，效率越來越高。

從信息傳達的邊界看，農耕社會的信息傳遞邊界是在特定的人（包括法人和自然人）與人（包括法人和自然人）之間;工業社會的信息傳遞邊界是社會組織內部，即某個特定社會組織中的非特定的人（包括法人和自然人）;而信息社會的信息傳遞邊界是接入網絡的所有終端，即非特定的主體（包括人和終端設備）。

從智慧城市標準產生期間（2016—2020年）檔案標準中顯現的相關高頻詞可以看出，由于受檔案與文件、記錄、數據種屬關系的影響，檔案信息傳遞方式和傳遞邊界上一直沿用“農耕社會”信息點對點的線型傳遞方式，將信息傳遞的邊界限定在特定的人（包括法人和自然人）與人（包括法人和自然人）之間。

圍繞檔案事業與智慧城市融合發展的目標，在標準制定上應當思考轉變對檔案的文件屬性認知，接受并建立起檔案的記錄屬性和數據屬性觀念。在實踐中將這一觀念運用到檔案信息化標準的修訂過程中，以此消除標準在內容上的差異，為深度融入智慧城市建設創造對標條件。

3.3 目標轉換。從信息價值實現角度觀察，數據智能技術快速發展和深入應用，克服不確定性問題的能力和效率迅速提升。顯然，信息社會解決不確定性問題的能力要遠遠高于農耕社會和工業社會通過信息應用以解決不確定性問題的能力。檔案標準制定過程中需要解決信息應用環節上的智能技術適應性問題，即與智慧城市相同的解決不確定性問題的能力相適應。

目前，文件級為預設需求與對象的選擇性存檔觀念依然是主流觀念，這種觀念與農業與工業社會發展轉變周期較為漫長有關。這期間應用檔案信息資源尤其是應用海量信息資源解決問題的能力不足，利用檔案信息處理復雜緊迫問題的能力有限。對此，文書或檔案工作者可以相對從容地根據管理經驗，在有限的保管條件下，從產生的文件中選擇部分重要、有保存價值的“文件”存檔，為日后提供有限的檔案信息利用做準備。保管期限表與進館價值鑒定就是這種觀念的產物。

信息社會進程的加快，這種傳統觀念在滿足檔案信息服務利用現實需求上不斷顯現出其局限性。根本原因就是用農耕社會和工業社會的信息處理能力的思維方式來服務和滿足信息社會解決不確定性問題的信息需求已經顯現出能力不足的一面。

在信息社會，要應對快速高效解決不確定性問題的信息需求，對接智慧平臺，收集與保存各種類型的檔案數據資源并進行智能組織和管理才是出路。過去做不到的應存盡存，在智慧城市、智慧社會建設框架下已經成為可能。這也許是智慧城市標準中高頻關鍵詞很少有存檔、保存、保管，而檔案信息化標準中多有存檔、保存、保管的重要原因。在檔案標準規范制定過程中，從文件級選擇性存檔向數據級全鏈條存檔轉變是對接和融入智慧城市和智慧社會建設的有效路徑。

*本文系科技部、財政部中央補助地方科技創新專項資金項目“河南省科技創新云服務平臺”（項目編號：豫財科[2016]149號）、面向治理體系現代化和應急處置決策需求的檔案數據能力建設研究（項目編號：2020-X-10）階段成果。本成果受航空經濟發展河南省協同創新中心、鄭州航空產業技術研究院、河南航空經濟研究中心的資助。

參考文獻：

[1]本刊編輯部.鄔賀銓：物聯網是智慧城市一個集中體現[J].創新科技，2010（05）：5.

[2]寧波國家高新區打造智慧城市智力源[J].寧波通訊，2010（10）：19-21.

[3]巫細波，楊再高.智慧城市理念與未來城市發展[J].城市發展研究，2010，17（11）：56-60+40.

[4]鄧賢峰.“智慧城市”評價指標體系研究[J].發展研究，2010，（12）：111-116.

[5]宗穎俏，田大江.面向城鄉建設領域智慧城市標準體系研究——以重慶為例[J].建設科技，2017（13）：15-17+20.

[6]本刊訊.《中國智慧城市標準體系研究》發布[J].墻材革新與建筑節能，2014（02）：54.

[7]關于批準發布《干部人事檔案數字化技術規范》國家標準的公告 2017年第15號[J].中國標準化，2018（01）：146.

[8]張珺.檔案部門在智慧城市建設中的角色定位與措施[J].檔案管理，2014（05）：31-32.

[9]劉永，趙旺，任妍.跨界融合模式創新驅動檔案信息化建設探討——以智慧城市檔案管理云平臺體系建設為例[J].檔案管理，2017（03）：4-9.

[10]單旭東，趙局建，王紅梅.檔案記憶觀理論再探討——基于文化記憶視角[J].檔案管理，2018（04）：31-34.

（作者單位：王蕊、劉永、武利紅，鄭州航空工業管理學院;吳雁平，開封市檔案館 來稿日期：2020-04-20）