項目研發過程中的專利風險評估及防范

袁焜

【摘要】項目研發是一個技術自主創新的復雜過程，涉及研發定位、信息采集、自主研發、專利布局、專利申請等多個方面，由于其環節眾多，因此面臨的風險種類，風險損失以及風險防范措施更多。針對項目研發過程中的專利風險進行具體的分類，評估風險度、損失度，由以上兩者評估具體的風險損失。根據不同的風險，采取差別化的風險防范和應對措施。

【關鍵詞】項目研發;專利風險;專利

隨著中國經濟的發展，科學技術發展也日趨迅速。不同的技術領域在發展的過程中對于技術的需求日漸旺盛，近幾年我國專利數量呈爆發式增長。究其原因在于專利能為企業帶來超額的市場利潤，自主創新亦為企業贏得了市場競爭的優勢。企業要在激烈的市場競爭中突破自身，需增強自身的技術創新實力，用于更多的自主知識產權，但是自主創新是一個極其復雜的過程，將自主創新拆分開來就是眾多子項目由點及面的組合，每一個新項目在研發的過程中也會遇到很多棘手的問題，其中涉及各方面的風險，專利風險尤為突出。項目研發過程涉及研發定位、信息采集、項目實驗等諸多環節，極易導致企業專利風險的產生。但是專利風險并不盡然導致實際侵權的發生，專利風險雖然是客觀存在的，但是可以通過設置有效的專利管理方法控制專利風險。通過設置有效的專利管理制度，識別和評估項目研發過程中發生專利風險的可能性、降低和控制專利風險損失度。風險發生可能性乘以風先損失度，記得到

從宏觀方面分析，項目研發過程中發生專利風險可能性主要包括國內外專利布局風險、行業風險、法律風險和政策風險等四個方面。國內外專利布局風險的可能性主要體現在專利的組合所具備的規模，影響未來技術的發展趨勢。項目技術成熟以后獲得專利授權，如何保證在后續的技術發展過程中形成較穩固的專利壁壘，合理安排與核心技術相關的專利技術，形成高效可靠、層次分明、攻守齊全的專利保護網。可以將研發專利風險劃為四個不同的等級：國外布局強，國內布局強;國外布局強，國內布局弱;國外布局弱，國內布局強;國外布局弱，國內布局弱。等級層次較高，說明風險度越低。行業風險的可能性主要聚集在行業規模和未來發展空間，主要影響項目研發成功以后，未來企業將要面臨的市場競爭度。行業的規模越大，未來發展空間越足。可以劃分為四個等級：行業規模大，未來發展空間大;行業規模大，未來發展空間小;行業規模小，未來發展空間大;行業規模小，未來發展空間小。等級靠前，說明研發項目過程中行業風險度越低。法律風險的可能性主要集中在專利糾紛發生概率、專利糾紛處理結果對項目研發的影響。專利糾紛發生的概率越大，專利糾紛敗訴，則說明專利侵權的可能性更高，推進項目研發的可能性越低。此種風險度亦可分為四個等級：專利糾紛發生的概率大，專利糾紛敗訴;專利糾紛發生的概率大，專利糾紛勝訴;專利糾紛發生的概率小，專利糾紛敗訴;專利糾紛發生的概率小，專利糾紛勝訴。法律風險度評估中，等級在先，表示研發項目過程中專利的法律風險度越高。 政策風險的可能性則主要體現在知識產權政策、技術市場政策以及專利制度環境三個方面。由于行政區域管轄的問題，不同地區的知識產權發展程度不一致，導致其政策差別很大。政策偏向支持，則說明研發項目過程中專利的政策風險度較低。

從微觀方面分析，項目研發過程中發生專利風險可能性主要包括專利技術風險、人才風險、市場風險、管理風險四個方面。專利技術風險可能性主要對技術重要度、技術可替代性和技術創造性進行評估分析，其中技術重要度分為核心技術、重要技術、一般技術，技術可替代性分為無可替代、替代性一般，較易替代，技術創造性則一般分為高、較高、較低、低四個等級，技術越重要，技術可替代性越低，技術創造性越強，說明專利技術的攻擊性和防御性均很強，專利技術風險度越低，可以較好的進行項目研發和技術研發。人才風險可能性主要集中在研發人員的種類、人才的流動性等兩個方面。其中研發人員分為單一型研發人才和復合型研發人才，擁有多種知識背景的復合型研發人才越多，則項目研發更具伸縮性;人才的流動性則分為流動性強、流動性弱兩個級別，其中正常的人事變更視為流動性弱，擁有的復合型人才數量越多，研發人員較為固定的項目研發，視為擁有較低的人才風險度。市場風險主要體現在項目研發主體在相關技術領域所占的市場份額，市場份額越大，研發主體的市場占有率更高，新技術的產生能影響技術的未來發展趨勢，則直接體現為市場風險度較低，項目研發成功的可能性更高。管理風險度直接同研發主體的文化理念、管理機構設置、內部技術制度制定息息相關，符合社會和技術發展的文化理念、設置較為合理的技術管理機構和健全完善的技術管理服務制度，將直接降低項目研發的管理風險度。

項目研發過程中的風險損失度需做定量和定性的分析。定量分析直接將項目研發已經發生的具體的經濟損失作為丈量標準，項目研發主體可以根據自身的規模和經濟實力進行評估分級：以具體的數字表示損失;定性分析則主要體現在無形資產方面，對項目研發主體的聲譽損失、預期利益的減少、客戶和合作單位的減少都會影響研發主體未來的業務發展。若專利技術的法律風險度很高，專利陷入糾紛且敗訴，極有可能導致項目研發停滯，前期的投入可能化為烏有。

比照研發項目的專利技術的風險度與損失度，確定風險等級，如何應對可能發生的專利風險，并做好應對措施。專利風險的應對策略主要包括降低、轉移和避免三個方面。對于高風險項目專利技術研發，可以采取控制措施降低風險，如專利購買、企業合并收購、專利池等;可以轉移風險，轉變研發思路，另辟蹊徑;亦可通過提起專利無效避免專利風險。對于低風險項目技術研發，則可接受風險，但要注意轉移可控風險，例如尋找合作方或者作為受托方尋找供應商等。

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