基于數(shù)據(jù)包絡(luò)分析的公益性衛(wèi)生行業(yè)科研專項績效評價

崔春舜 徐暢 劉雅茹 余輝 高東平

[摘要] 目的 針對公益性衛(wèi)生行業(yè)科研專項經(jīng)費支持的項目投入產(chǎn)出概況進(jìn)行分析并借助數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對專項經(jīng)費支持的項目進(jìn)行績效分析。 方法 主要針對國家衛(wèi)生健康委員會科技教育司開展“公益性衛(wèi)生行業(yè)專項”評估任務(wù)中145個項目所提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行績效評價。本研究使用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法基本內(nèi)涵是建立最優(yōu)決策單元形成的有效邊界面即生產(chǎn)前沿面，并根據(jù)每個非邊界單元到有效邊界面的距離分配一個效率指數(shù)。 結(jié)果 經(jīng)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法計算綜合技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率等，結(jié)果顯示131個項目運行較為良好，達(dá)到較好效果，其中有52項綜合技術(shù)效率值為1，80個專項純技術(shù)效率值為1。除去前述的80項，另有24項處于規(guī)模報酬遞增的狀態(tài)，3項處于規(guī)模報酬不變的狀態(tài)，增加投入可以輸出較多的產(chǎn)出。剩余38個專項中有24個專項大部分產(chǎn)出無需增加，專項原本的產(chǎn)出量已經(jīng)達(dá)到較好的狀態(tài)。 結(jié)論 公益性衛(wèi)生行業(yè)科研專項在實施的9年間作為國家層面的核心科研資助項目，支持了衛(wèi)生行業(yè)大量的科研需求，產(chǎn)出了大量優(yōu)秀的科研成果，促進(jìn)了我國衛(wèi)生科學(xué)研究事業(yè)的蓬勃發(fā)展。

[關(guān)鍵詞] 公益性衛(wèi)生行業(yè)科研專項;數(shù)據(jù)包絡(luò)分析;績效;評價

[中圖分類號] O221? ? ? ? ? [文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A? ? ? ? ? [文章編號] 1673-7210（2020）05（a）-0173-04

Performance evaluation of health-scientific research in public interest based on data envelopment analysis

CUI Chunshun? ?XU Chang? ?LIU Yaru? ?YU Hui? ?GAO Dongping

Institute of Medical Information， Peking Union Medical College? Chinese Academy of Medical Sciences， Beijing? ?100020， China

[Abstract] Objective To analyse the input and output general condition of the projects supported by the health-scientific research in public interest and analyse the performance of the projects supported by the health-scientific research in public interest by data envelopment analysis. Methods Performance evaluation was mainly performed on the data provided by the 145 projects in the evaluation task of the “health-scientific research in public interest” carried out by the Department of Science， Technology and Education of the National Health Commission. Data envelopment analysis was used to establish the efficient boundary of optimal decision-making units， namely the production frontier， and to assign an efficiency index according to the distance from each non-boundary unit to the efficient boundary. Results The data envelopment method was used to calculate the comprehensive technical efficiency， pure technical efficiency， and scale efficiency and the result showed that 131 projects worked well and achieved good results. Among them， 52 projects had a comprehensive technical efficiency value of 1 and 80 projects had a pure technical efficiency value of 1. Except for the mentioned 80 projects， another 24 projects were in a state of increasing returns to scale， and 3 projects were in a state of constant returns to scale and increasing input could output more output. Twenty-four projects of the remaining 38 projects had no need to increase the most of output， and the most of output of these projects had reached a good state. Conclusion In the nine years since its implementation， as the core research fund at the national level， the health-scientific research in public interest has supported a large number of scientific research needs of the health industry， produced a large number of excellent scientific research achievements， and promoted the vigorous development of China′s health science research.

[Key words] The health-scientific research in public interest; Data envelopment analysis; Performance; Evaluation

為落實《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要（2006-2020）》，支持開展公益性行業(yè)科研工作，2006年中央財政設(shè)立了公益性行業(yè)科研專項經(jīng)費。衛(wèi)生行業(yè)作為公益性行業(yè)之一，中央財政設(shè)立了衛(wèi)生行業(yè)科研專項經(jīng)費，用以支持衛(wèi)生行業(yè)科學(xué)研究工作，提高衛(wèi)生行業(yè)科研水平和自主創(chuàng)新能力，推動我國衛(wèi)生行業(yè)科技進(jìn)步，促進(jìn)衛(wèi)生事業(yè)又好又快發(fā)展。數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（DEA）用來研究機(jī)構(gòu)以及科研項目的績效評估已經(jīng)使用了較長時間[1]，可用于醫(yī)院的運營績效評估[2-3]、衛(wèi)生服務(wù)績效評估[4-5]、科研項目資金配置評估[6]等。DEA的方法本身也在不斷發(fā)展，如增加兩階段模型[7-8]、細(xì)分評價單元結(jié)構(gòu)DEA[9-10]、結(jié)合評價單元關(guān)系結(jié)構(gòu)的博弈DEA[11-12]。

2006～2015年間，共立項支持了181個項目。本研究主要針對專項經(jīng)費支持項目的投入產(chǎn)出概況進(jìn)行分析并借助DEA方法對專項經(jīng)費支持的項目進(jìn)行績效分析。

1 對象與方法

1.1 研究對象

針對國家衛(wèi)生健康委員會科技教育司開展“公益性衛(wèi)生行業(yè)專項”評估任務(wù)中各項目所提供的數(shù)據(jù)進(jìn)行績效評價。181個項目中填報數(shù)據(jù)有效的項目共計145個。

1.2 研究方法

本研究使用的DEA方法基本內(nèi)涵是建立最優(yōu)決策單元（desicion making units，DMU）[13]，形成有效邊界面即生產(chǎn)前沿面，并根據(jù)每個非邊界單元到有效邊界面的距離分配一個效率指數(shù)。DEA基本模型包括基于規(guī)模報酬不變假設(shè)的C2R模型[14]、規(guī)模收益可變假設(shè)的BC2模型[15]以及規(guī)模收益遞減與遞增的FG模型、ST模型等[16]。利用C2R模型計算綜合技術(shù)效率，BC2模型計算純技術(shù)效率，而規(guī)模效率值則通過綜合技術(shù)效率值除以純技術(shù)效率值得到。

C2R模型的線性規(guī)劃式為：

PI中P表示模型，下標(biāo)C2R表示的模型名稱為C2R模型，上標(biāo)I表示輸入導(dǎo)向。ω=tv，μ=tu，t=，v與u分別是輸入項與輸出項的權(quán)系數(shù)向量，Xj與Yj分別表示DMUj的輸入向量與輸出向量，X0=Xj0，Y0=Yj0分別表示DMUj0的輸入向量與輸出向量，式中求得的目標(biāo)函數(shù)值hj0為DMUj的效率值即綜合技術(shù)效率值。μT中的T為矩陣的轉(zhuǎn)置符號，因此μT表示μ矩陣的轉(zhuǎn)置矩陣，ωT表示ω矩陣的轉(zhuǎn)置矩陣，vT表示v矩陣的轉(zhuǎn)置矩陣。

產(chǎn)出導(dǎo)向的FG模型與產(chǎn)出導(dǎo)向的ST模型的線性規(guī)劃式分別如公式2與公式3所示[17]，μ0為的輸出項的權(quán)系數(shù)向量。弱DEA有效即模型計算出的目標(biāo)函數(shù)值為1，且若在此前提下同時該解也為模型的最優(yōu)解，那么此DMU即為有效DMU。DMU在FG模型和ST模型下均為弱DEA有效的情況下處于規(guī)模收益不變狀態(tài);DMU在輸出ST模型下為弱DEA有效，而在輸出FG模型下不為弱DEA有效的情況下處于規(guī)模收益遞增狀態(tài);DMU在輸出FG模型下則為弱DEA有效，而在輸出ST模型下不為弱DEA有效的情況下處于規(guī)模收益遞減狀態(tài)[18]。POFG中的下標(biāo)FG表示模型名稱為FG模型，POST中的下標(biāo)ST表示模型名稱為FG模型，上標(biāo)O表示輸出導(dǎo)向。

規(guī)模報酬是指投入按一定比例增加，產(chǎn)出按比例增加的狀態(tài)，若產(chǎn)出同比例增加則為規(guī)模報酬不變，若產(chǎn)出高于投入的比例增加則為規(guī)模報酬遞增，反之則為規(guī)模報酬遞減[19]。當(dāng)評價單元處于規(guī)模報酬遞增或遞減狀態(tài)時，此評價單元是規(guī)模無效的，只有當(dāng)其處于規(guī)模報酬不變時是規(guī)模有效的，即規(guī)模效率值為1。純技術(shù)效率反映的是評價單元管理和技術(shù)因素影響的效率，當(dāng)評價單元處于生產(chǎn)前沿面上時，其純技術(shù)效率值達(dá)到1[20]。

2 方法與結(jié)果

2.1 評價指標(biāo)設(shè)計

本研究對每個項目從項目基本情況、項目人才情況、項目研究成果、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化情況、社會效益、依托本項目研究成果后續(xù)項目申報情況6個維度進(jìn)行評估，每個維度下均設(shè)置了詳細(xì)指標(biāo)項。項目基本情況包括：項目負(fù)責(zé)人與聯(lián)系人信息、項目參與單位信息、課題類別、研究所屬學(xué)科;項目人才情況包括：項目組成員名單、項目組流動人員名單、國家級人才計劃榮譽(yù)人才、行業(yè)部委人才計劃人才、項目執(zhí)行期間培養(yǎng)人才;知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化情況包括：成果轉(zhuǎn)化、應(yīng)用列表、成果轉(zhuǎn)讓;社會效益包括：主辦或承辦大型學(xué)術(shù)、科普宣傳文章與專著;依托本項目研究成果后續(xù)項目申報情況信息如下：依托本項目研究成果后續(xù)項目申報數(shù)量與名稱;項目成果情況信息如下：項目研究內(nèi)容、項目研究成果、項目最典型成果、發(fā)表論文、出版專著、科研獲獎、取得知識產(chǎn)權(quán)、項目新產(chǎn)品、新材料、新裝置/設(shè)備、醫(yī)療器械、藥品、臨床診療新技術(shù)/方案、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范、行業(yè)指南、專家共識、大型隊列、庫與實驗室、平臺與基地。

本研究認(rèn)為，若超過一半評價單元的某一評價指標(biāo)為0，則此評價指標(biāo)不具有代表性，不能較好的反映評價單元的績效情況。因此，若145個項目中存在73個及以上項目的某一上報項為0，則將此上報項不作為評價指標(biāo)納入DEA計算中。本研究最終納入的評價指標(biāo)體系：投入指標(biāo)包括項目經(jīng)費（萬元）、項目組人員數(shù)量（位）、流動人員數(shù)量（位），共3項;產(chǎn)出指標(biāo)包括碩士生畢業(yè)人數(shù)（位）、博士生畢業(yè)人數(shù)（位）、SCI論文（篇）、非SCI論文（篇）、專著字?jǐn)?shù)（千字）、專利（個）、標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范（個）、指南（個）、專家共識（個）、大隊列（個）、生物數(shù)據(jù)庫（個）、平臺與基地（個）、轉(zhuǎn)化應(yīng)用（個）、舉辦會議（場）、科普出版（本），共15項。部分指標(biāo)解釋如下：專利主要包括國內(nèi)發(fā)明專利、國外發(fā)明專利、實用新型、外觀專利、計算機(jī)軟件著作權(quán);標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范類別主要包括國家標(biāo)準(zhǔn)、地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、企業(yè)標(biāo)準(zhǔn);專家共識是由中華醫(yī)學(xué)會各專業(yè)委員會的專家組委認(rèn)可，發(fā)表于國內(nèi)或國際核心期刊的專家共識。

2.2 DEA績效分析結(jié)果

145個專項的平均純技術(shù)效率值為0.775，平均規(guī)模效率值為0.879。145個專項中有80個專項純技術(shù)效率值為1。純技術(shù)效率值不為1的65個專項中，有24項處于規(guī)模報酬遞增狀態(tài)，有3項處于規(guī)模報酬不變狀態(tài)。對純技術(shù)效率值不為1且規(guī)模報酬處于遞減狀態(tài)的38個專項項目做進(jìn)一步的產(chǎn)出投影分析，發(fā)現(xiàn)38個專項的不為主要產(chǎn)出的指標(biāo)與無需改變值的產(chǎn)出指標(biāo)個數(shù)均為8～14個，且存在10個以上此類指標(biāo)的專項有24個。進(jìn)一步剖析投影結(jié)果發(fā)現(xiàn)，大部分需要增加的產(chǎn)出指標(biāo)為“碩士生畢業(yè)人數(shù)（位）”“博士生畢業(yè)人數(shù)（位）”“SCI論文（篇）”“非SCI論文（篇）”“專著字?jǐn)?shù)（千字）”。

綜合技術(shù)效率值較高的前20個專項如表1所示，進(jìn)一步將20個專項綜合技術(shù)效率值分解為純技術(shù)效率和規(guī)模技術(shù)效率，發(fā)現(xiàn)有15個專項規(guī)模效率值小于其純技術(shù)效率值。本研究納入的145個專項以所處地理位置劃分，位于中國東北、東部、中部以及西部地區(qū)的專項數(shù)量分別為10、112、8個以及15個，其中綜合技術(shù)效率有效的專項數(shù)量分別為4、38、4個以及6個。中部地區(qū)專項綜合技術(shù)效率有效占比最高為50%，而綜合技術(shù)效率均值東北地區(qū)最高為0.795。

表1? ?非綜合技術(shù)效率有效專項中綜合技術(shù)效率值排名前20的專項

依據(jù)專項項目研究為基礎(chǔ)，多個團(tuán)隊又申報了各類科研項目。依據(jù)行業(yè)專項研究為基礎(chǔ)，申請到的后續(xù)項目總計1746項。依據(jù)行業(yè)專項研究為基礎(chǔ)，申報的后續(xù)大型項目（經(jīng)費支持>100萬元）總計176項，申請到的國家重點研發(fā)計劃共45項，申請到的國家重大科技專項共24項。以專項內(nèi)容研究為基礎(chǔ)，后續(xù)申請的973項目共11項。

3 討論

本研究結(jié)果顯示，80個專項純技術(shù)效率值為1，提示80個專項內(nèi)部管理和技術(shù)狀態(tài)較好，資金管理運用較為合理。另有24項處于規(guī)模報酬遞增的狀態(tài)，3項處于規(guī)模報酬不變的狀態(tài)，提示27個專項屬于運行較為良好的評價單元，增加投入可以輸出同等比例甚至更多的產(chǎn)出。進(jìn)一步的投影結(jié)果提示另有24個專項大部分產(chǎn)出無需增加，專項原本的產(chǎn)出量已經(jīng)達(dá)到較好的狀態(tài)，而大部分需要增加的產(chǎn)出指標(biāo)并非公益性衛(wèi)生行業(yè)科研專項設(shè)立的最主要的產(chǎn)出成果內(nèi)容。綜合技術(shù)效率值較高的前20個專項中有15個專項效率的主要影響因素是規(guī)模因素，而影響另外5個專項效率的主要因素則是項目內(nèi)部管理和技術(shù)等。

本研究收集了公益性衛(wèi)生行業(yè)專項各項目的經(jīng)費、人才、成果、知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化情況、社會效益等相關(guān)數(shù)據(jù)，通過DEA對專項經(jīng)費支持的項目進(jìn)行了績效分析。DEA可以客觀計算出純技術(shù)效率值、規(guī)模效率、綜合技術(shù)效率等。通過績效分析結(jié)果可知，公益性衛(wèi)生行業(yè)科研專項在實施的9年間作為國家層面的核心科研資助項目，支持了衛(wèi)生行業(yè)大量的科研需求，產(chǎn)出了大量優(yōu)秀的科研成果，促進(jìn)了我國衛(wèi)生科學(xué)研究事業(yè)的蓬勃發(fā)展。

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（收稿日期：2020-02-18? 本文編輯：劉明玉）