“雙一流”建設(shè)背景下高校二級(jí)科研管理體制構(gòu)建

李星

摘要：隨著高校“雙一流”建設(shè)工作的不斷推進(jìn)，新形勢下，高校的科研管理工作面臨著新挑戰(zhàn)。科學(xué)研究水平在“雙一流”指標(biāo)中占據(jù)相當(dāng)大的權(quán)重，對(duì)科研管理工作提出了更高的要求，參照世界一流大學(xué)的治理結(jié)構(gòu)，建立現(xiàn)代化的校院二級(jí)科研管理體制和運(yùn)行機(jī)制十分必要。通過分析當(dāng)前普遍存在的高校科研管理問題，包括管理制度和模式不完善、管理方法不先進(jìn)、管理水平不夠高，并結(jié)合高校現(xiàn)狀，根據(jù)公共行政學(xué)的理論，提出以“去行政化”為中心，構(gòu)建現(xiàn)代化的高校科研管理體系。

關(guān)鍵詞：“雙一流”建設(shè) 二級(jí)科研管理 去行政化

中圖分類號(hào)：G644? 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A? 文章編號(hào)：1009-5349（2020）09-0174-02

2015年8月，《統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案》發(fā)布，明確提出“到2020年，若干所大學(xué)和一批學(xué)科進(jìn)入世界一流行列，若干學(xué)科進(jìn)入世界一流學(xué)科前列”[1]。2017年9月，《關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知》正式公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單[2]。

在此背景下，各高校也確立了“雙一流”發(fā)展戰(zhàn)略，科學(xué)研究已日漸成為與教學(xué)并重的職能，科研管理承擔(dān)著學(xué)校和各學(xué)院等二級(jí)單位的科研規(guī)劃和發(fā)展重任。建立現(xiàn)代化的科研管理體系是新形勢下保障一流學(xué)科建設(shè)的任務(wù)的重要基礎(chǔ)。

一、“雙一流”建設(shè)背景下高校科研管理工作面臨新挑戰(zhàn)

1.構(gòu)建校院二級(jí)科研管理體制的必要性

要達(dá)到“雙一流”大學(xué)和學(xué)科建設(shè)目標(biāo)，科學(xué)研究必然是重要支撐，而科研管理工作又是高校科研發(fā)展的基礎(chǔ)性保障。科學(xué)研究治理體系現(xiàn)代化是國家治理體系現(xiàn)代化的重要構(gòu)成[3]，縱觀世界一流大學(xué)，基本都采取分級(jí)管理的治理結(jié)構(gòu)，以增強(qiáng)學(xué)校基層學(xué)術(shù)組織的活力和創(chuàng)新能力，提高學(xué)校整體的辦學(xué)和科研水平[4]。

對(duì)于一所現(xiàn)代高校，若仍然使用傳統(tǒng)的科研管理部門垂直指令向各學(xué)院的運(yùn)作方式，各二級(jí)院所只是被動(dòng)地按照上級(jí)部門指示開展工作，必然喪失科研的主動(dòng)積極性、創(chuàng)新進(jìn)取性，甚至出現(xiàn)導(dǎo)致推諉責(zé)任、合作困難的情況。作者所在高校是一所法學(xué)學(xué)科為特色的國家“雙一流”建設(shè)高校，在科研管理模式上基本采用直線型，科研管理部門集中所有權(quán)限和資源，各院所嚴(yán)格按照統(tǒng)一命令安排科研工作，并不利于科研管理工作的高效率，也未能激發(fā)一線科研工作機(jī)構(gòu)的發(fā)展活力和學(xué)術(shù)創(chuàng)造動(dòng)力。因此，構(gòu)建較為完善的校院二級(jí)科研管理體制十分必要。

2.科研管理工作任務(wù)繁重，科研管理人員壓力大

隨著國家對(duì)科研攻關(guān)要求的不斷提高，高校的科研管理工作量不斷加大。主要工作包括：科研發(fā)展政策的制定與執(zhí)行;科研項(xiàng)目管理工作;學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的申報(bào)、考核工作;人才計(jì)劃的遴選推薦、科研獎(jiǎng)勵(lì)的申報(bào)、科研成果的認(rèn)定工作;各類學(xué)術(shù)活動(dòng)的籌備與服務(wù)工作;各級(jí)別科研機(jī)構(gòu)的建立工作;科研系統(tǒng)維護(hù)與統(tǒng)計(jì)工作;科研考核工作。

面對(duì)日益繁重的科研工作量，科研管理隊(duì)伍配置是相對(duì)貧乏的，科研管理人員承受著巨大的身心壓力。作者所在的學(xué)院專職科研秘書只有1人，人均服務(wù)教師比幾乎達(dá)到1：80，工作狀態(tài)處于只能疲于應(yīng)付基礎(chǔ)例行事務(wù)。科研服務(wù)人員在超負(fù)荷地工作的同時(shí)甚至無暇顧及自身的職業(yè)發(fā)展。

二、當(dāng)前高校科研管理存在的弊端

1.科研管理制度和模式不完善

在“行政化”的管理模式下，行政權(quán)力對(duì)學(xué)術(shù)發(fā)展的控制，是當(dāng)前高校科研管理工作中在制度與管理方面等一元化政治體系難以克服的原生缺陷。“官僚化”管理方式和科層制組織結(jié)構(gòu)導(dǎo)致了在科研工作中的項(xiàng)目、人事、考評(píng)等核心學(xué)術(shù)事務(wù)仍以行政力量為主導(dǎo)分配資源，學(xué)術(shù)權(quán)力和自由沒有有效保障，繼而學(xué)術(shù)研究也缺乏創(chuàng)新性和高效率。

行政管理的強(qiáng)勢控制與學(xué)術(shù)獨(dú)立自主之間的矛盾和博弈勢必阻礙現(xiàn)代化科研管理制度的建立，行政權(quán)力侵蝕學(xué)術(shù)權(quán)力，院部內(nèi)設(shè)的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)有時(shí)異化為行政權(quán)力管控學(xué)術(shù)活動(dòng)的代言方。同時(shí)，傳統(tǒng)的官僚制管理架構(gòu)是一種以“命令—服從”為生命線的科層制管理方式，是權(quán)力依職能和職位進(jìn)行分工和分層，官僚制下的科研活動(dòng)不以追求學(xué)術(shù)自治、崇尚學(xué)術(shù)獨(dú)立為目標(biāo)，而是追逐行政利益最大化為目標(biāo)[5]，使得學(xué)術(shù)權(quán)力讓位于行政權(quán)力。

過于強(qiáng)勢的行政管控只會(huì)壓縮學(xué)術(shù)本身追求純粹知識(shí)規(guī)律的空間，限制和削弱科研人員從事學(xué)術(shù)發(fā)展的道路和能力。因而，需要確立以學(xué)術(shù)權(quán)為中心的權(quán)力架構(gòu)，將行政權(quán)限定在必要的范圍內(nèi)，以確保學(xué)術(shù)研究的更加高效[5]。

2.科研管理水平不夠高

目前相當(dāng)多的二級(jí)學(xué)院科研辦，管理水平只停留在處理瑣碎的具體事務(wù)，在宏觀政策制定方面幾乎沒有起作用。二級(jí)學(xué)院接受科研管理部門的指示和安排，科研秘書最首要的工作是做好科研處和教師之間的“傳話筒”，及時(shí)準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)發(fā)通知，學(xué)院層面的科研發(fā)展戰(zhàn)略、政策制定幾乎是沒有的。二級(jí)學(xué)院并不具備把握科研方向的權(quán)限，卻是學(xué)術(shù)功能運(yùn)行的主體，為了向上級(jí)部門負(fù)責(zé)，只能遵照行政命令從事科研活動(dòng)。

作者所在學(xué)院因師資規(guī)模較大，屬于能建立二級(jí)單位教授委員會(huì)的院部，在發(fā)展學(xué)院自治、踐行教授治院方面已走在了其他學(xué)院前列，但院教授委最大的決定權(quán)也只限于學(xué)院層面的一些例行學(xué)術(shù)事上，無法發(fā)揮科研管理中的自主性、獨(dú)立性。

3.科研管理方法不夠先進(jìn)

在大數(shù)據(jù)時(shí)代下，科研管理方法的信息化程度仍然較低，依然是較為傳統(tǒng)的通訊手段，缺乏規(guī)范化、整合化的統(tǒng)一數(shù)據(jù)化辦公平臺(tái)。各類數(shù)據(jù)仍要依靠原始文件，產(chǎn)生了大量重復(fù)手工勞動(dòng)。同時(shí)，傳統(tǒng)的工作流程依然層級(jí)復(fù)雜，對(duì)接的各部處之間缺乏有效溝通。一個(gè)普通的項(xiàng)目，各環(huán)節(jié)填寫名目繁多的材料，科研秘書奔走于學(xué)校的各部門辦理手續(xù)，消耗了大量的精力。

作者所在的高校，雖已建立較為完整的科研管理系統(tǒng)，但由于科研系統(tǒng)的每一項(xiàng)成果都需要教師本人填寫并上傳原始照片，再通過院校二級(jí)審核，才能成為一條準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。若技術(shù)手段能實(shí)現(xiàn)直接從國內(nèi)外各權(quán)威學(xué)術(shù)資源平臺(tái)抓取關(guān)鍵字段，生成本校科研系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，則更準(zhǔn)確高效。

三、“去行政化”：構(gòu)建校院二級(jí)科研管理體系

1.建立學(xué)術(shù)至上的科研管理理念

以“去行政化”為基本框架，突破固有的一元管理體系，逐漸從行政主導(dǎo)向?qū)W術(shù)主導(dǎo)轉(zhuǎn)變，是構(gòu)建校院二級(jí)科研管理體制的改革方向。

首先要建立學(xué)術(shù)至上的科研活動(dòng)生態(tài)，明確學(xué)術(shù)自治和獨(dú)立的理念。公共行政的發(fā)展趨勢正悄然從管理走向治理，從善政走向善治，行政權(quán)力實(shí)質(zhì)上是對(duì)公共利益進(jìn)行集合、維護(hù)和分配的權(quán)力，這種公共權(quán)力不再是一種“發(fā)號(hào)施令”的權(quán)力，而是一種包含道德責(zé)任與道德信念的公共資源，因?yàn)樗菫闈M足公眾需要而組織的、促進(jìn)物質(zhì)、文化、精神和道德發(fā)發(fā)展的行為[6]。這表示行政權(quán)力實(shí)質(zhì)上是服務(wù)權(quán)，并不是管理和控制權(quán)，各級(jí)行政職能部門都是作為科研活動(dòng)的服務(wù)機(jī)構(gòu)而存在。

“去行政化”并不表示科研院校可以不設(shè)行政部門，不要行政人員，任何現(xiàn)代化組織的運(yùn)行都需要一定的行政機(jī)構(gòu)、行政權(quán)力來維持[7]，而是要約束和去除行政權(quán)超范圍超限度的運(yùn)作，明確行政功能和學(xué)術(shù)新系統(tǒng)各自的職責(zé)范圍，讓學(xué)術(shù)權(quán)力回歸應(yīng)有的主導(dǎo)地位，建立以其為中心的組織結(jié)構(gòu)，才是符合科學(xué)研究發(fā)展規(guī)律的做法。

2.健全完善校院二級(jí)科研管理機(jī)制

在完善的校院二級(jí)管理體制下，校部機(jī)關(guān)下放權(quán)力，在分工明確、權(quán)責(zé)一致的基礎(chǔ)上，給予二級(jí)學(xué)院更多的自主空間。科研管理部門從戰(zhàn)略層面做宏觀政策規(guī)劃的指導(dǎo)。同時(shí)，在科研考評(píng)機(jī)制上也盡量向宏觀層面調(diào)整，對(duì)工程量大的跨學(xué)科多人項(xiàng)目，對(duì)實(shí)際參與人給予更多的考核權(quán)重;另外，配套的科研經(jīng)費(fèi)也實(shí)際劃撥給學(xué)院支配，以增強(qiáng)二級(jí)單位開展工作的獨(dú)立性。

二級(jí)學(xué)院掌握一定的科研管理權(quán)，應(yīng)當(dāng)從瑣碎的事務(wù)性管理轉(zhuǎn)變?yōu)榻⒎隙?jí)學(xué)院自身的科研管理制度。首先，充分發(fā)揮院學(xué)術(shù)委員會(huì)的自治作用，將關(guān)乎學(xué)術(shù)發(fā)展的重要決策權(quán)交由審定，落實(shí)學(xué)者治院;另外，發(fā)揮科研管理的“能動(dòng)性”，通過學(xué)院資源分配體現(xiàn)科研發(fā)展的導(dǎo)向性和策劃能力，有主次地指導(dǎo)和部署各專業(yè)進(jìn)行高水平的科學(xué)研究。

3.加強(qiáng)科研管理隊(duì)伍建設(shè)，提高管理水平

高質(zhì)量的科研管理必然要匹配高素質(zhì)的科研管理隊(duì)伍，充分重視科研管理人才培養(yǎng)非常必要。科研管理人員首先應(yīng)樹立“以人為本”的服務(wù)意識(shí)，以追求卓越的科研發(fā)展為宗旨，為科研人員提供全方位的綜合服務(wù)，為科研活動(dòng)提供指導(dǎo)性的政策建議，力爭將二級(jí)學(xué)院科研辦建立為專業(yè)化的科研咨詢服務(wù)機(jī)構(gòu)。

科研管理人員常年在一線崗位工作，缺少高層次的學(xué)習(xí)交流機(jī)會(huì)，也缺乏能調(diào)動(dòng)積極性的相關(guān)獎(jiǎng)勵(lì)措施。因此，院校也應(yīng)為管理人員提供開拓視野，借鑒世界一流大學(xué)的管理經(jīng)驗(yàn)的常態(tài)化出國交流機(jī)會(huì)，并重視管理人員的職業(yè)發(fā)展訴求，建立更靈活多樣的向科研管理人員傾斜的獎(jiǎng)勵(lì)和晉升方案。

四、結(jié)語

高質(zhì)量的科研成果是學(xué)術(shù)活動(dòng)創(chuàng)造出來的，不是被監(jiān)管和安排出來的，對(duì)于“雙一流”學(xué)科建設(shè)大學(xué)，深化科研管理體制改革，塑造以學(xué)術(shù)研究為中心的科研生態(tài)非常重要。短時(shí)間內(nèi)打破根深蒂固的行政化僵局是很困難的，可在一定程度上嘗試發(fā)達(dá)國家大學(xué)的建立含有自治章程，理事會(huì)提名院長的組織架構(gòu)，逐步實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)權(quán)與行政權(quán)分離，塑造院所自治、民主管理、教育家治校的現(xiàn)代科研院校制度。

參考文獻(xiàn)：

[1]國務(wù)院關(guān)于印發(fā)統(tǒng)籌推進(jìn)世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)總體方案的通知：國發(fā)〔2015〕64號(hào)[A/OL].（2020-02-11）. http：//www.moe.gov.cn/jyb_xxgk/moe_1777/moe_1778/201511/t20151105_217823.html.

[2]教育部 財(cái)政部 國家發(fā)展改革委關(guān)于公布世界一流大學(xué)和一流學(xué)科建設(shè)高校及建設(shè)學(xué)科名單的通知：教研函〔2017〕2號(hào)[A/OL].（2020-02-11）. http：//www.moe.gov.cn/srcsite/A22/moe_843/201709/t20170921_314942.html.

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責(zé)任編輯：趙慧敏