政策感知對代工企業全球價值鏈攀升的影響

■胡大立 朱嘉蔚

如何推動長期處于全球價值鏈低端的本土代工企業轉型升級以實現高端攀升一直是研究的熱點。以政策涉入為切入點，以技術接受模型為基礎，構建一個有調節的中介模型，深入考察中國情景下政策感知對代工企業全球價值鏈攀升影響的作用機理，研究表明，政策感知是促進代工企業全球價值鏈攀升行為驅動的重要前因變量，企業自身攀升意愿起到了完全中介作用。同時，政企互動是代工企業全球價值鏈攀升意愿轉化為攀升行為的重要邊界條件。研究揭示了政策因素以及政企之間良好互動對于代工企業開展全球價值鏈攀升的推動作用，這有助于增強代工企業信心和耐心，從而實現全球價值鏈攀升的最終目標。

一、問題的提出

嵌入全球價值鏈（Global Value Chain,以下簡稱GVC）是本土代工企業主動融入世界經濟獲得發展的重要形式，企業因此也獲得了分工收益與技術進步。但由于產品技術含量低且附加值不高導致本土代工企業一直處于GVC低端。近年，隨著要素成本上升、發達國家回歸制造業以及貿易保護主義等因素，代工企業內憂外患，在微薄利潤中艱難生存，抵御風險能力堪憂，也付出了資源環境過度消耗、產能嚴重過剩等重大代價，轉型升級似乎成為代工企業必然的戰略選擇。［1］黨的十九大報告明確指出要“努力促進我國產業邁向全球價值鏈中高端”的戰略目標，從當今開放角度來看，中國制造業已經深度融入GVC分工體系，企業轉型升級的本質就是要實現全球價值鏈攀升［2］。但近年在代工企業中卻一直流傳著“轉型是找死，不轉型是等死”的說法，基于資金、技術及風險的考慮，它們普遍缺乏向GVC中高端環節攀升的意愿與行動，表現出“不愿做”或“做不了”，即“保守”“小富即安”的維持方式非常普遍。沒有意愿，攀升行為是不可能促成的；有了意愿，沒有行動，代工企業GVC攀升依然是難以實現的。因此，如何推動代工企業GVC攀升，增強其攀升意愿和行為，顯得重要而緊迫。

現有研究普遍認為，解決代工企業GVC攀升意愿缺乏或行為無力的根源在于自主創新能力提高與運用。創新被視為企業獲得競爭優勢，應對競爭的重要途徑，改革創新才能夠轉型升級、提質增效。然而，對于資源匱乏與能力不足的大多數代工企業而言，修煉“內功”固然重要，可來自于外界的幫助顯得更加彌足珍貴［3］。政府政策的引導、支持與激勵往往被視為重要的推動力，能夠促進企業在自身領域發展壯大［4］。對于代工企業來說，感知政府政策用意，了解政策內涵，積極參與政策運用才有可能因政策獲“利”，并產生推動其參與GVC攀升的意愿與行為，從而實現政策預期。

因此，研究政策感知對代工企業GVC攀升行為的影響是非常必要的：一是基于中國情境因素，政策因素理應成為一個重要切入點來進行理論研究。在代工企業GVC攀升過程中，以激勵與管控為基本手段的政府政策與企業經營活動是密不可分的，而如何提高政策作用效果一直是研究熱點。二是已有研究鮮有從政策角度來探究代工企業GVC攀升行為。或者說相比大量研究集中在企業核心能力提升來講，現有研究鮮有從外部政策角度來探究代工企業GVC攀升行為問題。而如何將意愿轉化為行為，無論是個體層面還是組織層面都是非常有價值的研究選題。三是政策感知涉入的研究更具有現實意義。現實中大量中小代工企業受限于自身資源與能力，短期內確實無力實現轉型升級，但基于可持續發展需求，企業本身是非常關注與渴望得到外界力量的支持和幫助。因此，探究政策感知作用下代工企業GVC攀升行為驅動將有助于政策制定針對性及有效性。

二、理論分析與研究假設

（一）政策感知與代工企業GVC攀升

現有研究對政策感知的界定并非統一，主要從政策的認知與解讀、對政策的態度、對政策效果的評價、政策實施力度或完善度等多方面來界定。［5］［6］本研究認為政策感知是對政策認知、態度以及評價。政策感知對個體或組織行為的影響研究主要有兩方面觀點：第一，對行為結果的影響，即個體或組織只有存在利益需求才會對政策的作用產生感知，感知程度越高，對行為的影響也越大。［7］［8］第二，對行為意愿的影響，即意愿向行為轉化過程中，政策感知的確起到了某種重要作用，或許是前因變量，或許是中間變量。［9］這些研究成果為深入考察政策感知與代工企業GVC攀升（意愿與行為）的影響機制提供了充分的依據。

已有研究普遍認為，代工企業GVC攀升實質為企業通過創新并不斷增強自身能力來從事附加值高的活動并實現價值增值，并在GVC上表現為向上攀升的動態過程。而這種攀升過程在企業微觀行為上的具體表現為企業轉型或升級，行為的結果就是實現產品（服務）價值增值以及競爭力的提升。［10］而多數研究認為政策因素作為外部環境因素，對代工企業實現GVC攀升是有促進作用的。吳家曦指出宏觀政策推動、公共項目引導、公共服務平臺推進以及資金與金融支持對中小企業轉型升級非常重要。［11］環境變化使代工企業面臨升級的巨大壓力，地區創新政策成為影響代工企業升級戰略的重要因素。［12］胡大立以工業轉型升級政策為核心解釋變量證明了國家技術創新類和市場類的經濟政策對制造業企業升級有影響效應。［13］也有一些研究認為政府政策因素會影響企業生存與成長環境、有助于企業技術創新，提升創新績效，進而推動了企業轉型升級。［14］［15］可見，作為GVC攀升的主體，代工企業對于政策的理解是政策發揮作用的前提，企業對政策的認知、認可、態度、接受程度等感知因素是影響代工企業攀升行為實施的重要因素。特別對于那些有意愿攀升卻苦于能力不足的代工企業而言，來自于政策外力的支持與推動就顯得十分迫切與必要。

早期理性行為理論認為意愿源于“行為意向”，態度能夠決定行為。但Ajzen在他的計劃行為理論中指出意愿比人的態度等更接近于行為，了解意愿是預測個體是否會作出某種行為的前提，意愿是自身現狀與未來可能發生的行動中間的一個銜接與過渡。［16］技術接受模型(Technology Acceptance Model，TAM) 是目前解釋個體意愿與行為之間作用關系最為經典和最具解釋力的模型（如圖1所示）。該模型在行為意愿直接決定行為的觀點基礎上增加了態度因素，即感知的行為控制。也就是說，感知有用性和感知易用性決定了行為態度能夠轉化為行為意愿，進而能轉化為使用行為。同時，一些學者的研究證明了TAM在對意愿和行為的預測能力分別達到了75%和50%以上。［17］

代工企業GVC攀升意愿內涵源于代工企業GVC攀升內涵，表現為企業有意向轉型或升級。從這個意義上講，代工企業GVC攀升意愿為企業層面的意愿。然而作為企業重要戰略，從某種程度而言，其選擇或決策往往受到企業領導層意愿影響，尤其是企業領導人。這一點從影響代工企業GVC攀升的重要因素以及一些研究結論中也得到證實。企業成長發展過程中但凡遇到重大轉折艱難決策時，具有創新和冒險精神的企業家的推動往往成為關鍵因素。從這個意義上而言，代工企業GVC攀升意愿從抽象到具體過程中是可以通過企業家意愿來進行說明，企業家是企業創新活動的核心，企業家的意愿往往能夠促成或決定企業意愿。因此，本研究認為代工企業GVC攀升意愿可以通過具體的企業家意愿來表現，采用技術接受模型來解釋代工企業GVC攀升意愿與行為之間的關系是可行的。

因此，本研究在TAM模型基礎上構建“政策感知——意愿——行為”的分析框架，認為在對政策作用有所感知的情況下，代工企業GVC攀升意愿能夠被強化，并進一步轉化為攀升行為，進而能夠推動代工企業GVC攀升的實現。其中，原有TAM中的感知有用性、感知易用性與行為態度被整合成政策感知因素，旨在表明政策作用下代工企業對政策是否有用以及是否可被使用的感知。綜上，本文提出如下假設：

H1：政策感知正向影響企業GVC攀升行為；

H2：政策感知正向影響企業GVC攀升意愿；

H3：企業GVC攀升意愿在政策感知與企業GVC攀升行為間起中介作用。

圖1 Davis(1989)技術接受模型（TAM）

（二）政企互動的調節效應

現實中，因受到技術、資源等限制，部分代工企業對GVC攀升往往表現出無奈或無力的困境，迫切需要外力支持與幫助。政府作為在經濟領域中掌握重要資源配置權的一方，建立良好的政企關系將有助于企業發展。在市場化程度較高的地區，政府和企業易于形成效率較高的良性互動，并由此實現要素與資源空間配置的效益最大化。基于社會交換理論，趙黎鳴分析了企業與政府間的互動關系，雙方通過如同隱性契約的企業政治聯系建立互動關系，要使雙方的這種社會交換可持續進行，政企雙方都需遵循互惠和公平的原則。［18］大量研究也證明了政企互動能夠對企業成長、企業創新創業以及績效起推動作用。政府通過與企業的研發合作，不僅可以推動創新，還能夠使企業獲得技術、資金等互補性資源，從而分擔成本與風險，而加強與政府的交流互動，有助于企業規模成長與范圍擴大。［19］同時，采取知識與技能培訓等形式有助于推動預期企業相關行為的發生與實施以突破成長瓶頸。林敏娟發現，把企業的認知程度置于政企互動與互信的情境之下，認知程度與企業參與行為和意愿之間存在著一定的正相關關系，積極作用更加明顯。［20］

由此，本研究進一步提出如下假設：

H4：政企互動對政策感知與企業GVC攀升行為關系具有調節作用；

H5：政企互動對企業GVC攀升意愿與企業GVC攀升行為關系具有調節作用。

基于上述假設，本研究構建了政策感知對代工企業GVC攀升影響作用機理的理論框架模型，如圖2所示。

圖2 研究理論模型

三、研究設計

（一）研究方法與變量測量

研究采用問卷調查收集數據以測量政策感知、代工企業GVC攀升意愿、代工企業GVC攀升行為以及政企互動等變量。數據分析采用Spss22.0進行描述性統計分析與相關分析，并用Mplus7.4建立結構方程以檢驗研究假設。

為確保測度量表的信效度，本研究使用國內外文獻中已經使用并得到公認的成熟量表，部分題項結合中國情景以及研究需要和進行適當修改。其中，代工企業GVC攀升意愿的測度主要參考孔偉杰等成果，［21］設計了包含8個題項的量表；代工企業GVC攀升行為測度參考鄭瓊娥、楊桂菊的研究，［22］［23］以代工企業GVC攀升行為績效來測度，具體以產品價值份額與價值鏈控制兩個維度設計了8個題項的測度量表；政策感知測度參考彭華濤等成果設計10個題項。［24］政策互動測度參考彭華濤和Buttner等成果，［25］設計了3個題項。此外，研究選取了企業規模、企業年齡、行業特征以及代工業績為控制變量，其中，企業規模用企業員工數量衡量、企業年齡以企業成立年限為標準、行業特征以企業具體所述的產業領域表示、企業代工業績以企業代工營業額占全部營業額比重來衡量。

（二）樣本與數據來源

樣本數據收集在2019年7-9月進行，樣本選擇地點包括長三角地區的昆山、蘇州、無錫以及珠三角地區的廣州、深圳、佛山、東莞、中山等8個地區。這些地區是中國制造業的主要基地，也是最早開始代工業務的區域。本次調查共回收問卷481份，有效問卷327份，有效率67.9%，有102家代工企業參與調查，樣本情況見表1。

表1 樣本描述性統計（n=327及N=102）

如表1顯示，受訪的中高層管理人員有327人，其中高層管理人員占比為79%，在目前職位工作年限3年以上有超過六成。在102代工企業中，75%以上的屬于中小型企業，有八成以上的企業年齡超過5年，接近80%企業性質為非公有制經濟企業（私營或三資）。這些企業代工形式以OEM和ODM為主，比例接近75%，而代工顧客企業多來自美國、日韓以及港臺，代工年限普遍在3至10年。絕大多數企業是以代工業務為主營業務，行業以機械制造、電子以及紡織制衣為主。總的來看，樣本分布比較符合預期問卷對象選擇要求，也較為符合問卷地區的企業與行業性質，問卷質量較好。

四、數據分析與結果

（一）數據檢驗

信度檢驗以CITC和Cronbach’s α信度系數為依據來凈化測量題目和優化量表。經檢驗，各變量的測量題項的CITC值均大于0.3，政策感知、政企互動、企業GVC攀升意愿、企業GVC攀升行為Cronbach’s α系數分別為0.911、0.796、0.766、0.84，均大于0.7，說明該量表具有較高信度，符合研究要求。效度檢驗主要采用探索性因子分析進行以考察量表的收斂效度。經檢驗，上述變量KOM值分別為0.943、0.777、0.853、0.820，Bartlett球形檢驗均達到顯著性水平（P＜0.01）。探索性因子分析結果顯示，上述變量因子標準化載荷于0.56-0.72之間，說明問卷具有較好的收斂效度。同時因子分析結果表明特征值大于1的因子有5個，而這5個因子對變量總體變異的解釋達到了61.956%，且第一個因子對變量總體變異的解釋僅僅達到了32.085%，不足總方差變異的50%，沒有解釋大部分的變異，證明問卷量表共同方法偏差不明顯。

（二）假設檢驗

研究采用結構方程模型的方法對圖2的理論模型進行檢驗，具體以Mplus7.4軟件進行處理。依據對模型的假設，遵循有調節的中介效應檢驗步驟，假設檢驗分兩步開展，具體如下。

1.中介效應檢驗。本研究采用Bootstrap法來檢驗中介效應。經檢驗，該模型相對擬合指數CFI=0.974，TLI=0.962，均方根誤差值的近似值RMSEA=0.070，和標準化殘差均方根SRMR=0.064，四個指標均以達到標準，證明該模型擬合良好。隨后，采用檢驗力更高的偏差校正的非參數百分位Bootstrap方法進行參數估計（如表2所示）。首先，政策感知正向影響企業GVC攀升意愿的標準化路徑系數A（β=0.587，p＜0.001），其95%CL置信區間（0.501，0.674）不包含0，說明政策感知正向影響企業GVC攀升意愿，驗證假設2成立；企業GVC攀升意愿正向影響GVC攀升行為的標準化路徑系數B（β=0.873，p＜0.001），其95%CL置信區間（0.71，0.873）不包含0；同時中介效應IND乘積項(A*B)在95%置信度上的置信區間CI是（0.227，0.485），置信區間內沒有包含0，表明該模型存在中介效應，其影響系數為0.336。這表明企業GVC攀升意愿在政策感知與企業GVC攀升行為間起中介作用，驗證假設3成立。同時，政策感知不顯著影響企業GVC攀升行為（β=-0.081，p=0.265），其95%CL置信區間（-0.204，0.036）包含0，驗證假設1不成立，即政策感知不能正向影響企業攀升行為。因此，該模型是完全中介效應，政策感知僅能通過企業GVC攀升意愿進一步影響企業GVC攀升行為。

表2 企業GVC攀升意愿中介模型的路徑系數與檢驗

2.有調節的中介效應檢驗。參考溫忠麟有調節中介模型的檢驗步驟，［26］采用Bootstrap法來檢驗，先檢驗中介作用，然后檢驗被調節的中介作用。第一步，驗證模型擬合指標。模型相對擬合指數CFI=1.000，TLI=1.007均方根誤差值的近似值RMSEA=0.000，標準化殘差均方根SRMR=0.014，四個指標均以達到標準，證明模型擬合良好。第二步，采用檢驗力更高的偏差校正的非參數百分位Bootstrap方法進行參數估計。政策感知正向影響企業GVC攀升意愿的標準化路徑系數A（β=0.463，p＜0.001），其中95%CL置信區間（0.386，0.540）不包含0，驗證假設2成立，即政策感知正向影響企業GVC攀升意愿；GVC攀升意愿正向影響企業GVC攀升行為的標準化路徑系數B （β=0.677，p＜0.001），其中95%CL置信區間（0.610，0.731）不包含0；此外政企互動顯著影響企業GVC攀升行為（β=0.091，p=0.036），其中95%CL置信區間（0.008，0.175）不包含0；政企互動與政策感知的交互項影響GVC攀升行為的標準化路徑系數 （β=0.006，p=0.892），其中95%CL置信區間（-0.061，0.128）包含0，驗證假設4不成立，即政企互動在政策感知與企業GVC攀升行為中不起調節作用；政企互動與企業GVC攀升意愿的交互項顯著影響企業GVC攀升行為的標準化路徑系數B（β=0.066，p=0.049），其中95%CL置信區間（0.010，0.131）不包含0，驗證假設5成立，即政企互動在企業GVC攀升意愿與企業GVC攀升行為中起調節作用。

同時中介效應IND乘積項(A*B)在95%置信度上的置信區間CI是（0.020，0.062），置信區間內沒有包含0，表明該模型存在中介效應，其影響系數為0.030，假設3成立，即企業GVC攀升意愿在政策感知與企業GVC攀升行為間起中介作用。同時，政策感知不顯著影響攀升行為（β=0.025，p=0.640），其95%CL置信區間（-0.057，0.025）包含0，驗證假設1不成立，即政策感知不能正向影響企業攀升行為，由此說明該模型是完全中介效應，政策感知僅能通過GVC攀升意愿進一步影響GVC攀升行為（如表3）。該模型有部分調節效應與中介效應顯著，因此政策感知對企業GVC攀升行為的影響模型是有調節的中介效應模型。

表3 有調節的中介模型路徑系數與檢驗

五、研究結論與啟示

（一）研究結論

1.政策感知是促進代工企業GVC攀升的重要前因變量，而在此過程中，企業本身的攀升意愿起到了完全中介作用。研究結果顯示，政策感知對代工企業GVC攀升行為并不存在直接效應（H1不支持），而是通過促進代工企業GVC攀升意愿進而對攀升行為產生影響（H2、H3支持）。現實中，為推動代工企業轉型升級，幫助代工企業解決資金、人才以及基礎上的不足，政府出臺了一系列的鼓勵和支持政策，涉及稅收優惠、財政補貼、融資貸款以及扶持企業自主創新的人才與技術方面等。在感知政策有用性與易用性下，這些政策確實能夠促進或強化企業轉型升級意愿并進而形成現實行動。雖然有一些政策在此過程中會出現效果不佳的情況，甚至與預期相反的作用，但這并非政策本身問題，而是政策在供需對接環節出現了問題，例如企業因為不了解政策或者不知曉政策導致政策感知的差異影響其作用發揮。因此，政策感知是前提，只有對于政策了解并充分理解才是政策發揮作用的前提，才能夠達到強化代工企業GVC攀升意愿并驅動意愿轉化為行為，政策感知是促進代工企業GVC攀升意愿主動轉化為攀升行為的重要前因變量。研究結果不僅證實了在技術接受模型基礎上建立的研究模型是可以接受的，也證實了在攀升意愿自身現狀與未來可能發生的行動中間的一個銜接與過渡的推測，回應了有的企業有意愿需求，但遲遲沒有具體行動，而有的企業往往受到外界因素的推動，能夠較好的將意愿轉化為行動并最終實現目標的現實情況。

2.政企互動是代工企業GVC攀升意愿轉化為攀升行為的重要邊界條件，調節效應是存在的。研究發現政策感知通過企業攀升意愿這一近端結果而對作為遠端結果的企業攀升行為發揮影響時，還具有情景依賴性，即政企互動在代工企業GVC攀升意愿與GVC攀升行為的影響關系中起調節作用（H5支持）。這表明政企互動較好時，通過代工企業攀升意愿所傳導的政策感知對企業攀升行為的間接影響較強；相反政企互動不足時，企業攀升意愿所傳導的間接影響則不顯著。也就是說，政策感知通過攀升意愿的中介作用對攀升行為產生的影響僅限于良好的政企互動條件。這一發現為促進攀升意愿轉化為攀升行為過程中建立了一個邊界條件，提示這種意愿轉化為行為的引發作用會依賴于政企之間的良好互動，也說明企業所面臨的政企環境因素在促使企業攀升意愿轉化為攀升行為方面的確發揮了重要影響。同時，由于政策感知對代工企業GVC攀升行為并不存在直接效應，實際中，政企互動的調節效應在這過程中顯然不會有作用，驗證結果也證實了這一點（H4不支持）。

綜上，研究證明了在政府政策作用下能夠驅動代工企業GVC攀升行為，揭示了政策因素以及政企之間良好的互動對于企業開展GVC攀升的積極作用，有助于增強代工企業信心和耐心，從而促使攀升意愿積極向攀升行為轉化。

（二）實踐啟示

1.強化政策感知在促進代工企業GVC攀升行為的影響作用，提升政策適應性和知曉度。這就要求政策制定者在政策內容、力度以及執行度等方面關注目標群體的訴求與需要，制定出切實可行的相關政策。因此，提出如下建議：第一，提高政府政策適應性和針對性。一方面要考慮企業在邁向價值鏈高端過程中實際需求，防止有些政策治標不治本，對企業自身核心競爭力提升以及可持續發展不利；另一方面也要注重政策的時效性，能夠真正滿足企業成長需求。第二，加強政策宣傳力度，擴大政策知曉度。政府可以通過網站、傳統媒體、新媒體等多種方式來拓寬政策宣傳途徑；政府相關管理人員應積極主動加強與企業管理人員溝通，進行深度的政策講解，使企業知道并了解政策。反之，通過深入溝通，政府也能了解企業對政策的滿足程度，找出不足來提高企業對于政策的認知度。第三，企業也應該主動加強政策認知度與感知度。企業應密切關注政府相關平臺的政策信息發布，發揮主觀能動性，主動與相關部門建立溝通聯系與渠道。只有充分收集并了解政策內涵才能利用好政策作用，提高政策感知度和認可度。

2.促進政企良好互動以推動代工企業GVC攀升行為實現。良好的政企互動首先應有政府來主動推動，所謂“政府搭臺、企業唱戲”。政府可以通過財政資金補貼、科技創新平臺搭建以及產學研聯盟推動等方式來建立互動行為，通過對相關政策切實的落實和主動獲取反饋信息來對政策實際效果檢驗，并逐步修正和完善，從而達到引導、鼓勵企業創新，突破發展瓶頸目的，并在良好互動中促進雙方共同致力于對政策的進一步完善和推進。因此，一方面，政府要主動深入企業了解政策需求，打通政策供給與需求之間的渠道。另一方面，企業要主動尋求政策解讀，尋求有利于自身發展的資源協助等行為。現實中，往往那些政策感知敏感，政企互動良好的企業，能夠獲得政府更多的政策傾斜或者更廣泛的合作機會，甚至有些企業的積極行為會反哺政策體系，促進政策完善。只有在代工企業攀升行為與政策之間形成一個相互溝通、相互作用的良性循環過程，才會堅定代工企業攀升意愿，推動代工企業攀升行為的實施。

3.關注代工企業GVC攀升主觀意愿形成與轉化，重視企業家人才隊伍建設。研究結論顯示代工企業GVC攀升意愿在政策感知與企業GVC攀升行為間起完全中介作用。這表明政策作用下代工企業GVC攀升行為驅動過程中，企業主觀意愿是關鍵的一環。而企業家意愿恰恰成為企業意愿從抽象轉化為具體過程中的重要體現，因而，必須重視企業家意愿形成與轉化。企業家是具有特定能力，對企業行為起關鍵性作用的經營者或者領導者，往往被視為是企業運作核心的人格化代表，企業家需求與企業利益相統一。現實中，不是所有的政策都會引發企業的相應行為，只有當政策滿足企業利益需求時，才能促使企業意愿進一步演化。而在這過程中，企業家敏銳的市場判斷與對未來前瞻性的思考直接影響了某些行為意向產生，在政策感知作用下進而轉化為執行意愿。因此，以企業領導人為代表的企業高層管理人才對企業GVC攀升意愿形成與行為轉化起著關鍵性作用，重視企業家人才培養、選拔與使用對于企業自身發展與實現GVC攀升極其重要。一方面要關注企業家自身素質的提升，培養具有前瞻性、冒險性與創新性以及具有國際化開闊視野的專業人才，另一方面也應注重各層級的管理人才的選拔與使用，建立起企業家人才的后備隊伍。從目前代工企業性質構成來看，70%以上為私營或三資企業，其中大部分還具有家族企業的背景。在多數中國一代企業家們紛紛步入花甲之年，交接班迫在眉睫，傳承和轉型疊加在一起，企業家人才隊伍建設顯得更為緊迫。