國內原始創新問題研究綜述

王浩林 文子豪 林子怡

摘 要：為了解決我國原始創新能力不足問題，對近年來眾多學者關于原始創新問題的研究成果進行綜合評述。發現由于原始創新產出的滯后效應，基于原始創新需求側的研究仍然匱乏，基于此，提出了將研究側重點放在原始創新成果需求側的新角度，以期為后來學者提供一定參考。

關鍵詞：原始創新 路徑優化 研究綜述

1912年，約瑟夫·熊彼特發表《經濟發展理論》一書，首次提出了“創新”在經濟增長中所起到的重要作用。20世紀60年代，羅斯托提出了經濟成長階段論，把“技術創新”提高到了“創新”的主導地位，從此“創新”成為研究經濟增長的重要領域。而“原始創新”作為一種獨有的、開創性的、最根本的創新，最能體現一國的技術創新實力。因而近年來，“原始創新”越來越多的在各類中央會議、領導人講話中被提及，引發了學界的廣泛關注。科技部也將“加強從0到1原始創新的措施研究”納入了《2021-2035年國家中長期科技發展規劃重大問題研究目錄》。

近年來，已經有眾多學者從不同角度、不同領域入手，對我國原始創新問題進行了剖析，其中不乏對制約中國原始創新能力提升的因素及如何破除諸多阻礙的獨到見解。本文將首先對原始創新的概念進行深入辨析，然后按照時間順序梳理不同學者針對原始創新問題的不同側面所提出的觀點，提取總結出制約我國原始創新能力提升的內外部因素。并根據眾多學者對提升原始創新路徑優化的研究，為后來學者的進一步研究提供新的視角以供參考。

一、原始創新的概念辨析與評價體系

（一）原始創新概念界定

在原始創新界定的概念方面，托馬斯·庫恩（1962）從基礎科學角度提出，舊的科學范式經過不斷發展形成危機與科技革命，原始創新是從這種不斷積累的過程中產生的新的科學范式[1];Jacob Goldenberg（1999）從應用科學角度提出，原始創新是對現實問題的解決，是以一種開創性的簡單有效的方法替代不斷深化的復雜解決方法，進而以此解決尚未發現的問題或需求，并進入一種循環過程[2];汪寅（2007）、程磊（2019）等人認為，原始創新是在基礎科學或應用科學領域中首次發現的，并可以持續性引發創新活動的重大理論突破或重大發明發現，其有別于其他創新之處在于，原始創新主要集中于最基礎和最前沿兩個研究端點[3][4]。

我國對原始創新理論研究已逐漸從宏觀尺度延伸到微觀企業角度，并提出了企業原始創新的定義。蘇屹（2010）認為，企業原始創新是以企業為主體進行科研，形成企業戰略性技術，并率先實現商業化[5]。裴云龍（2013）認為，企業原始創新是指以企業本身為主導完成的突破性較高的創新[6]。李妹（2014）認為，企業原始創新是企業依靠自身力量進行的開創性的、擁有完整產權的高水準創新[7]。

（二）原始創新能力評價體系

在原始創新的能力評價方面，早期大部分學者認為以研究成果形式衡量原始創新能力較為合適，陳雅蘭（2004）認為基礎領域應以權威學術論文形式表現，應用領域以重大發明專利、知識產權及國家級、國際上重大科學獎項來衡量[8];邢紀紅（2017）從高校角度出發，通過實證分析得出，專利、論文及著作和科研項目三類指標更能代表高校的原始創新能力。隨著理論的不斷深入，當前大多數學者將評價重點由外在的論文數等指標轉向內在的投入與產出[9]，李柏洲（2010）基于層次分析法（AHP）進行實證分析指出，原始創新中環境支撐、創新研發投入在衡量原始創新能力時應占較大權重[10];李海超（2015）認為應將投入、產出綜合考慮，采取熵值法，以人力資本、科研經費、環境支撐、產出水平為客觀權重對我國原始創新能力指標進行賦權，并提出原始創新能力評價的縱向、橫向并行的方法[11]，黃羽翼（2019）在此基礎上將主觀因素與負面效應加入原始創新能力評價體系[12]。

二、制約中國原始創新能力提升的障礙

近年來，許多學者針對中國原始創新能力提升的制約因素展開研究，總體而言可以分為兩個角度：一類是基于創新主體和創新投入，分析創新活動內部存在的直接性制約因素;另一類是基于創新環境與創新模式，分析創新活動外部產生的間接性制約因素。

（一）提高原始創新能力的內在制約因素

1.創新機構方面。就企業而言，李柏洲指出，我國由于體制因素，大型企業（尤其是國企）相對較多，其規模龐大、信息量大、管理冗雜，對市場風向的反應相對較慢，這增加了大型企業開展原始創新的風險;且我國政企分家尚未達成，國企內官僚體系仍有殘余，較為保守的整體風氣、龐大的規模壓力和行業累積的經驗易使企業家產生決策慣性，難以確立開創性的研究[10]。就高校科研機構而言，肖曙光（2018）認為，科研院所作為事業單位的行政管理模式以及且當前基于報銷制的科研經費管理方式易扭曲科研資源的分配[13]。

2.原始創新型人力資本方面。劉和東（2009）曾提出，應對原始創新人才建立技術聯盟，并以專門的知識產權體系加以約束可有效降低研究風險，提高相關成果產出的可能性[14]。然而目前，我國的人事管理制度與產權制度中，既沒有將創新型人才區別與普通人力資本進行區分，也未重視對原始創新型人才所產出的超常識型知識設立區別性的產權制度，以至于部分原始創新潛能未能有效發揮[15]。

3.經費與金融支持方面。李海超指出，當前我國原始創新發展上面臨存在設備陳舊、技術落后、工藝老化等問題，其根本原因在于R&D經費相對匱乏和創新資金投入力度不夠;原始創新發展是在較大量資金投入基礎上的，而我國目前金融機構貸款更傾向于國企，對中小型企業貸款存在偏見，這不利于中小型企業的科研活力[11]。李柏洲（2011）提出現代大型企業的原始創新需要大量資金支持，而金融市場是企業資金的主要來源，另外金融市場還兼具分擔企業創新風險的功能;但是我國金融市場體系的不完善使得這兩種功能無法有效發揮，從而制約了企業的原始創新[16]。

4.基礎研究投入方面。宋建元（2004）認為，基礎性研究中的理論積累和方向探索對原始創新的產生具有重要作用[17]。然而，全國人大代表彭壽松（2019）在兩會上指出，在原始創新方面，我國的基礎研究投入水平相較發達國家仍然偏低，其中政府資金占比高達90%，而企業、公益基金等社會力量對基礎研究的投入仍然十分有限。

（二）提高原始創新能力的外部障礙

1.創新文化環境方面。前科技部部長徐冠華（2001）提出，要實現科技上的原始創新，必須以建立創新文化作為重要前提[18]。肖曙光認為，我國原始創新發展中面臨著文化上的精神屏障，“儒”學中的“中庸”思想根深蒂固，當前應試教育的局面也未能改變，易使學生和學者的開創性精神被抑制，而這種精神是原始創新所必須的;與此同時，學術界和科研界受政治方向影響愈發嚴重，這制約了研究者的思想自由與理論開創[13]。

2.協同創新方面。我國一直以來將產學研協同創新作為多種創新發展的有效方式，且長期以來不斷搭建和完善協同創新平臺，然而原長弘（2015）研究表明，現階段而言產學研協同創新模式并未對原始創新發展產生顯著性影響，并且，由于相關合作法不完善、三方目標沖突、動力不明確等問題的存在，目前階段的產學研模式甚至存在對原始創新發展產生負效應的可能性[19]。

3.評價體系方面。王章豹（2007）曾指出，原始創新是一個長周期的過程。然而，目前國內高校多采用評分來量化考核高校教師的科研成果，例如以SCI論文發表數量作為考核指標、卻忽視其引證情況;這種以利益為導向的學術評價體系和職稱考核標準導致了高校教師中出現了許多急功近利、重視數量、輕視質量、短視的行為，從而削弱了高校的原始創新能力[20]。

總體看來，作為一種超常識型的創新方式，制約中國原始創新能力提升的因素也同廣義而言的創新不甚相同。就內部因素而言，原始創新型人才所需知識的超常規性同現有相關制度的沖突性會阻礙我國原始創新能力的提升;此外，原始創新本身所需要的巨額投入以及產出的不確定性，使其相比常規創新更需要資金支持以及優惠政策的扶持，且基礎研究投入對原始創新成果產出至關重要，而我國目前相關舉措依舊不夠到位。就外部因素而言，盡管我國歷史上傳承的儒家文化具有其重大文化價值，但其“中庸”思想、以及我國近年來所詬病的“應試教育”使得我國很大一部分人才往往僅在現有角度開展研究，而很難有魄力進行超常規性的研究，盡管近年來有所改善，但效果仍有待提高;此外，現有協同創新形式的不夠完善以及評價體系的短視性，也同原始創新本身的特性具有一定的沖突。

三、原始創新能力提升路徑優化研究

本文基于前文所研究的中國原始創新現狀及制約因素，從中國實際現狀出發，重點歸納了各個學者對提升中國原始創新的對策建議，作為規范原始創新模型的依據和優化創新路徑的參考。

張永安（2012）認為，創新團隊應開發有效的知識整合方式，并積極吸和協調納明晰問題全方位研究狀況的人才和全面掌握某項根本原理應用方式的人才[21]。

方竹蘭（2018）認為，應從創新主體出發，加強對原始創新型人力資本的社會共識、產權制度、組織制度、信用制度、培育制度與文化制度的建設[22]。

黃羽翼提出，應在當前現存的基于創新機構（企業、高校、科研機構等）的某一領域的原始創新評價體系的基礎上，建立并完善基于不同區域的整體性的原始創新評價體系與環境，從而激勵原始創新主體主觀能動性的產生[12]。

李柏洲（2019）提出，企業、高校與科研機構在完善產學研協同創新平臺的基礎上，應注重互惠性文化的建設，減少資源浪費和無序競爭，以合理區間的知識整合與知識共享促進原始創新能力的提升[23]。

裴云龍（2013）基于實證得來的資源柔性與原始創新能力的“U”型曲線以及能力柔性與原始創新能力的顯著正向作用，提出應從適中的戰略柔性與組織合法性的角度出發提升中國企業的原始創新能力[24]。

汪立超（2012）認為，高校應立足于營造自由寬松的學術氛圍，鼓勵學科間的交叉合作，為原始創新的出現構建良好的學術氛圍與創新環境[25]。

劉立春（2018）提出，應通過風險共擔機制降低原始創新的風險性帶來的損失，并積極研究原始創新中的風險量化問題，通過風險控制，將原始創新的衍生風險效應轉化為創新競爭力[26]。

楊中楷（2017）基于我國國情提出，提升原始創新能力應從供給側出發，以更貼切實際的科技政策對原始創新開發進行引導和激勵[27]。

總體而言，國內學者大都將其研究視角放在原始創新的供給側，即研究原始創新環境和平臺，認為政府、高校、科研機構及企業應共同協作，為原始創新營造良好的環境、構建完善的協同創新平臺，從而達到提升原始創新能力的目的，其中對于企業創新環境的研究最為常見。但是從另一層面來講，多數學者忽視了國家戰略、企業發展、高校建設對于原始創新的需求研究，原始創新是一個艱辛且漫長的過程，基于需求所帶來的原始創新產出往往并不發生在即期。由于這種滯后效應的存在，原始創新的需求和供給在時間上的分離給原始創新產出的評價造成了困難，簡單的投入—產出分析并不能很好的度量原始創新產出效率，但是原始創新產出效率又是評價原始創新提升路徑優化的重要參考，因而這一領域的研究仍然有待深入。

四、結論及研究展望

針對目前中國原始創新能力不足的問題，本文首先從概念辨析層面出發，剖析了國內外學者對原始創新的定義問題的探討，梳理概括了我國學者對于制約中國原始創新能力提升的內外部因素的研究成果，最后總結了國內學者針對我國原始創新能力問題所提出的的優化路徑，并提出了一個亟待解決的問題——即對基于國家或全社會層面的原始創新需求側的研究十分匱乏，希望本文能夠對后來研究者提供一種短期需求與長期需求相結合的研究視角。

具體而言，根據上述研究，制約我國原始創新能力提升的因素主要聚焦在人力資本、創新中介、創新投入與環境上，其中，對創新中介（尤其是企業和高校）原始創新能力提升路徑的研究已十分完善并趨于飽和。然而，由于原始創新本身存在的不確定性和長期滯后性，少有文獻對不同領域的原始創新帶來的短期效應和長期效應進行量化研究，這對國家政策導向的選擇和社會投資產生了一定的不利影響。由于原始創新本身的超常規性，所以很難從消費者需求角度來對原始創新的需求側進行研究。但是，就國家角度和社會的短期需求層面而言，某些領域的原始創新突破可能對經濟發展和社會進步有更顯著的推動性，而如何以某種指標或方式定位這一領域，從而確立原始創新的短期方向，還有待后來的學者解決。從長期需求而言，某些原始創新突破是具有長期滯后性的，如何將這種滯后性準確納入評價體系，從而避免由于評價體系問題導致某些領域被忽視，也是當前值得研究的問題。

最后，可以看到有越來越多的國內學者開始重視原始創新領域的研究，這是一個積極的信號，基于此給出我們的一些建議：（1）后來學者可以從不同領域原始創新需求和投入的特點出發，研究該領域投入—產出的滯后效應，并建立相應的原始創新產出評價標準，在此基礎上建立原始創新生產函數，運用實證分析結果，評價相關原始創新主體的原始創新能力及相關政策的實際效果。（2）在原始創新的優化路徑研究中，可以將側重領域作為切入點，基于國家和社會層面對原始創新的中短期、長期需求側進行研究，即我國當前在哪個領域更需要原始創新出現、哪個領域發生原始創新對經濟社會發展產生的推力更大，更可以從實證角度出發建立原始創新需求側評價體系或測算方式，為我國科技創新的政策導向提供更為精確合理的建議。

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〔王浩林、文子豪（通訊作者）、林子怡，武漢理工大學經濟學院〕