探析高校加強基礎(chǔ)研究的發(fā)展路徑

王兵 張慧

[摘 要] 文章詳細歸納基礎(chǔ)研究的基本理念，闡述基礎(chǔ)研究的含義、特點、分類和動機，分析科學(xué)體系的結(jié)構(gòu);研究基礎(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀，概括了整體狀況、提出存在的主要問題、分析問題的原因;研究高校基礎(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀;對高校加強基礎(chǔ)研究的發(fā)展路徑進行相關(guān)思考，提出基礎(chǔ)研究以人為本的觀點，以及若干管理工作建議。

[關(guān)鍵詞] 基礎(chǔ)研究 發(fā)展路徑 管理創(chuàng)新 高校

科技發(fā)展史表明，基礎(chǔ)研究對一個國家（地區(qū)）的科技創(chuàng)新具有決定性的作用。黨的十八大以來，黨中央對科技創(chuàng)新和基礎(chǔ)研究的重視達到前所未有的高度，并取得顯著成績。2018年1月，國務(wù)院印發(fā)《關(guān)于全面加強基礎(chǔ)科學(xué)研究的若干意見》（國發(fā)〔2018〕4號）就加強基礎(chǔ)研究進行全面部署。2018年2月，科技部部長萬鋼指出，黨的十八大以來，我國的科技創(chuàng)新實現(xiàn)了歷史性、整體性、格局性的重大變化，創(chuàng)新型國家建設(shè)成效顯著，已成為具有全球影響力的科技大國[1]。2019年全國兩會期間，很多代表委員反映，我國基礎(chǔ)研究投入不足，占比長期徘徊在5%左右。例如，2018年我國研究與試驗發(fā)展（R&D）經(jīng)費中基礎(chǔ)研究經(jīng)費占比5.68%，已達我國歷史新高，但與發(fā)達國家占比15%-20%相比仍有差距。對此，科技部部長王志剛回應(yīng)道：“基礎(chǔ)研究的能力和產(chǎn)出是我們的一個短板”，并表示“中國加強基礎(chǔ)研究是堅定不移的”[2]。

進入21世紀以來，世界各國都在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域潛心積累，穩(wěn)固國家科技體系的根基。國家科技發(fā)展的極限是受基礎(chǔ)研究水平?jīng)Q定的。這種能力和水平不可能依賴技術(shù)貿(mào)易或睦鄰友好，只能依靠本國的自主、原生地持續(xù)成長。同時，始于20世紀70年代末期的“以市場換技術(shù)”政策已顯露出局限性。習(xí)近平總書記在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上指出：“關(guān)鍵核心技術(shù)是要不來、買不來、討不來的”[3]。

在我國，基礎(chǔ)研究被視為科技創(chuàng)新的“總源頭”，引領(lǐng)著從要素驅(qū)動、投資驅(qū)動向創(chuàng)新驅(qū)動的轉(zhuǎn)變進程。其中，高校在基礎(chǔ)研究中發(fā)揮著主力軍的戰(zhàn)略作用。基礎(chǔ)研究在高校科研中是一個永恒的關(guān)鍵詞：離開了基礎(chǔ)研究，高校科研將失去主干;離開了高校科研，基礎(chǔ)研究將失去重要依托。

一、基礎(chǔ)研究的基本理念

（一）基礎(chǔ)研究的含義

基礎(chǔ)研究是歷史最為悠久的一種主觀能動認識活動。較為典型的定義主要有：

弗拉斯卡蒂手冊中定義基礎(chǔ)研究是一項探索性研究工作，其主要目的是認識自然現(xiàn)象，從而揭示客觀規(guī)律，是為創(chuàng)造知識而進行的探索活動，以追求新發(fā)現(xiàn)、新發(fā)明，創(chuàng)立新學(xué)說、新理論和方法的研究。

《聯(lián)合國教科文組織技術(shù)統(tǒng)計手冊》中定義基礎(chǔ)研究是為獲得可觀察事實及相關(guān)現(xiàn)象的基本原理及新知識，并不是以任何特定的應(yīng)用為目的而開展的研究。

美國科學(xué)委員會（NSB）定義基礎(chǔ)研究通常不存在特殊的應(yīng)用目標，主要是為了獲取對研究課題的理解或更加綜合性的知識。

在我國，《全國科技經(jīng)費投入統(tǒng)計公報》將基礎(chǔ)研究定義為以專門或特定的應(yīng)用或者使用為其目標，為獲取與現(xiàn)象和可觀察事實有關(guān)的基本原理及新知識（揭示客觀事物本質(zhì)及運動規(guī)律以獲得新發(fā)展、新學(xué)說）而進行的實驗性或理論性研究。國家自然基金委員會進一步解釋道：我國基礎(chǔ)研究工作主要包括三個方面內(nèi)容：第一是探索性研究工作，以認識客觀規(guī)律和自認世界為目的的研究;第二是定向性研究，以解決經(jīng)濟發(fā)展和科學(xué)技術(shù)自身發(fā)展中存在的重大問題;第三是基礎(chǔ)性工作研究，對科學(xué)數(shù)據(jù)、資料、信息的系統(tǒng)考察、采集、鑒定，并進行評價和分析。由此可見，我國關(guān)于基礎(chǔ)研究的定義較為寬泛，包容了世界多種權(quán)威機構(gòu)對基礎(chǔ)研究的概念認知。

總之，基礎(chǔ)研究是以獲取新知識、探索新的自然規(guī)律、新的科學(xué)認識為目的，以豐富人類的知識寶庫為崇高目標，兼具自由性和探索性的研究工作[4]。

（二）基礎(chǔ)研究的特點

1.研究結(jié)果的不可預(yù)見性

研究人員對研究的最終結(jié)果無法做出精確的，甚至是輪廓的預(yù)判。這是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用研究或工程技術(shù)研究之間存在的重要差異。基礎(chǔ)研究重在探索，而不是生產(chǎn)。存在種瓜得豆的或然性，而不是種瓜得瓜的必然性。這也是基礎(chǔ)研究區(qū)別于其他形式知識生產(chǎn)的重要特點。

2.研究的長期性和非競爭性

基礎(chǔ)研究重在觀察自然和社會現(xiàn)象，探究其中所蘊含的基本原理，需要研究人員進行長期的觀察、積累、對比、分析，通過抽絲剝繭、去粗取精，去偽存真，逐步靠近事物的本質(zhì)。另外，基礎(chǔ)研究成果所提供的知識面向整個社會，以提高人們認識事物本質(zhì)的能力、探索未知事物的能力、解決實際問題的能力，基礎(chǔ)研究對于社會而言是普惠的，非競爭性的。

3.研究投入的風(fēng)險性

基礎(chǔ)研究需要大量的經(jīng)費投入，但投入與產(chǎn)出通常并不具備正比線性關(guān)系，研究人員和投入者需具有強大的戰(zhàn)略定力，不受各種短期現(xiàn)象或思維的影響。實際上，基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出是新的知識和能力，不能簡單地用貨幣加以衡量，而且與投入的風(fēng)險性相伴隨的往往是得到全社會價值認同的另一種公共屬性（例如國家和民族利益），是具有投入能力的主體（如政府、產(chǎn)業(yè)）應(yīng)該且必須承擔(dān)的責(zé)任。

4.研究結(jié)果的高回報性

基礎(chǔ)研究雖然具有不可預(yù)見性、長期性和高投入性，但它一旦取得突破性的進展，就會在經(jīng)濟社會和科技領(lǐng)域產(chǎn)生重大影響，因而對科學(xué)體系、經(jīng)濟社會乃至國家利益都具有巨大的戰(zhàn)略價值。科技部強調(diào)基礎(chǔ)研究投入產(chǎn)出的正相關(guān)性應(yīng)理解為高回報性特點。

5.成果知識的流動性和共享性

基礎(chǔ)研究成果對應(yīng)用知識具有概括性和指導(dǎo)性，可以從原理的深度對客觀事物的本質(zhì)作出系統(tǒng)、全面、深刻的解釋，相對于應(yīng)用知識、經(jīng)驗知識具有顯著的包容能力和“勢差”，可以對原有的知識結(jié)構(gòu)進行質(zhì)的升級再生，升華出嶄新的面貌。基礎(chǔ)研究成果的主要載體是論文、專著，研究成果能夠迅速地走向不同地區(qū)、不同領(lǐng)域的專業(yè)群體，被他們認知、學(xué)習(xí)和使用，幫助他們登上新的認識高峰。

（三）基礎(chǔ)研究的分類

基礎(chǔ)研究可分為兩大基本類別。一類是自由探索型的基礎(chǔ)研究，簡稱探索型基礎(chǔ)研究。研究人員完全憑個人興趣開展研究活動，所需資源由個人自主籌集，研究活動在一種比較自由寬松的環(huán)境下進行，其成果沒有特定的服務(wù)目標。這種研究帶有一定的風(fēng)險和不確定性。另一類是以國家目標為導(dǎo)向，以解決社會經(jīng)濟發(fā)展、國家重大需求等現(xiàn)實化問題為目標的基礎(chǔ)研究，簡稱導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究。這類研究活動的目標明確，通常采取有組織有計劃的方式，協(xié)同合作完成。目前高校基礎(chǔ)研究絕大多數(shù)是導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究。

在當(dāng)今經(jīng)濟社會發(fā)展形態(tài)下，純粹的探索型和導(dǎo)向型基礎(chǔ)研究都是無法單獨存在的。有探索無導(dǎo)向，則探索將陷入盲目狀態(tài);有導(dǎo)向無探索，則導(dǎo)向?qū)⑾萑氲退街貜?fù)的泥淖。應(yīng)當(dāng)看到，探索型是基礎(chǔ)研究的本原，是區(qū)別于其他社會生產(chǎn)活動的標志，也是保護和激勵基礎(chǔ)研究的抓手。導(dǎo)向型是基礎(chǔ)研究社會化的關(guān)鍵，是基礎(chǔ)研究得以順利實施的切實保障。因此，在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，行政命令的方式是行不通的，各行其是的方式也是行不通的。只有在信任保護的基礎(chǔ)上，引導(dǎo)研究人員與國家民族的發(fā)展同呼吸共命運，個人興趣融入時代潮流，才是確保基礎(chǔ)研究可持續(xù)發(fā)展的正途。

（四）基礎(chǔ)研究的動機

我國基礎(chǔ)研究主要受三種動機的驅(qū)動：一是研究人員的自主動機。研究人員的好奇心和興趣是進行科研的一種心理動力，為此而進行的研究能夠超越很多困難因素的阻礙，具有探索性、超前性和自主性;二是政府計劃動機。以滿足國家發(fā)展的總體目標為導(dǎo)向，政府通過制定重大科技發(fā)展規(guī)劃，統(tǒng)一協(xié)調(diào)基礎(chǔ)研究，針對性、系統(tǒng)性地填補某些領(lǐng)域的空白;三是商業(yè)需求動機。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，市場內(nèi)部也能產(chǎn)生基礎(chǔ)研究的動機，用以支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展，突破產(chǎn)業(yè)發(fā)展的瓶頸。

上述三種動機都有自己的邏輯解釋，應(yīng)統(tǒng)籌對待，不宜當(dāng)成非此即彼或相互對立的關(guān)系。好奇心和個人興趣是開展基礎(chǔ)研究最基本的動機。這種動機須與政府計劃或商業(yè)需求相結(jié)合，才能具備啟動研究的所有要件。

（五）科學(xué)體系的結(jié)構(gòu)

經(jīng)過多年的發(fā)展，科學(xué)管理體系已經(jīng)成熟。世界各國在政府、產(chǎn)業(yè)和科研主體三方面關(guān)系上形成不同的結(jié)構(gòu)，常見的包括集中體系、二元體系、分散體系。

集中體系即對國家和區(qū)域的科學(xué)活動采取自上而下的管理方式，對各級研究機構(gòu)提供資助并加以管理，賦予公共研究機構(gòu)獨立于高校的重要地位。二元體系即采取自上而下和自下而上相結(jié)合的管理方式，注重優(yōu)先領(lǐng)域的選擇過程，采用定向資助和競爭性手段相結(jié)合，從而保持高校和獨立研究機構(gòu)的平衡。分散體系采用自上而下的分散管理，資助局限于導(dǎo)向性資金，依托高校開展基礎(chǔ)研究。科學(xué)體系結(jié)構(gòu)是基礎(chǔ)研究分類管理的重要依據(jù)。不同體系的結(jié)構(gòu)特征和優(yōu)缺點如表1、表2所示。

二、基礎(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀

（一）基礎(chǔ)研究管理概況

1.基礎(chǔ)研究“窮困”面貌逐步改善

相對于應(yīng)用研究而言，基礎(chǔ)研究顯得窮困。基礎(chǔ)研究成果通常不能直接進入產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域轉(zhuǎn)化而得到經(jīng)濟回饋，再加上基礎(chǔ)研究的資助渠道單一，使得基礎(chǔ)研究的可持續(xù)發(fā)展前景受到影響。經(jīng)濟上“窮”，環(huán)境上“困”，成為描述目前基礎(chǔ)研究的關(guān)鍵詞。隨著科技體制機制改革的深入，基礎(chǔ)研究的“窮困”面貌將得到改變。

2.基礎(chǔ)研究漸成體系

基礎(chǔ)研究管理必須要有體系化的視野和境界。目前，我國的基礎(chǔ)研究正向體系化方向發(fā)展。這一體系涵蓋了經(jīng)典的基礎(chǔ)科學(xué)以及交叉科學(xué)領(lǐng)域，體系化的基礎(chǔ)研究（以及交叉科學(xué)研究）促使基礎(chǔ)研究管理也向體系化方向發(fā)展。任何一個研究機構(gòu)都不可能窮盡所有的基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，通常都會根據(jù)自身條件選擇部分領(lǐng)域加以深化研究。目前，獨立研究機構(gòu)的基礎(chǔ)研究很少再有個別學(xué)科單打獨斗的局面，而是以多學(xué)科平行交叉相結(jié)合的協(xié)同推進。

3.知識價值受到關(guān)注

改變經(jīng)濟增長模式，促進經(jīng)濟和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型升級，需要激發(fā)“體制”內(nèi)科研人員的參與活力。但長期以來，因受體制本身的僵化影響，體制內(nèi)的科研人員因科研成果的知識價值分配上獲益不多，從而抑制了科研人員的積極性。為改善這種現(xiàn)狀，國家通過出臺科技成果轉(zhuǎn)化等系列激勵措施，構(gòu)建體現(xiàn)增加知識價值的收入分配機制。2016年11月，中辦和國辦印發(fā)《關(guān)于實行以增加知識價值為導(dǎo)向分配政策的若干意見》（廳字〔2016〕5號），要求推動形成體現(xiàn)增加知識價值的收入分配機制，擴大科研機構(gòu)、高校收入分配自主權(quán)，進一步發(fā)揮科研項目資金的激勵引導(dǎo)作用，加強科技成果產(chǎn)權(quán)對科研人員的長期激勵，允許科研人員和教師依法依規(guī)適度兼職兼薪等。高校科研人員知識獲利的合法化將有利于專注高校基礎(chǔ)研究事業(yè)，而高校專注于基礎(chǔ)研究可能更有利于中國科學(xué)進步[5]。這一政策旨在通過知識價值分配導(dǎo)向，激勵高校和科研院所科研人員積極投身科研，為中國經(jīng)濟創(chuàng)新驅(qū)動增加動力。

4.行政干預(yù)基礎(chǔ)研究的體制受到質(zhì)疑

目前，我國基礎(chǔ)研究管理體系中，政府采取的自上而下的管理模式，使得科研政策的制定和實施偏離市場需求。在基礎(chǔ)研究過程中，對行政績效的考慮多于基礎(chǔ)研究自身的價值和意義。基礎(chǔ)研究領(lǐng)域最重要和迫切的問題是改革科研資源在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域內(nèi)的配置方式。很多科研人員將主要精力用于爭取科研項目，消耗了科研人員的絕大部分工作精力。根據(jù)基礎(chǔ)研究的認識規(guī)律，改善科研項目的申報和評估體制，有助于形成穩(wěn)定寬松的基礎(chǔ)研究環(huán)境，保證科研人員將主要精力用于研究工作本身，更容易獲得研究成果。

（二）基礎(chǔ)研究管理的主要問題

1.基礎(chǔ)研究法律保障體系不健全

在基礎(chǔ)研究立法方面僅限于出臺了一些相關(guān)的政策條例規(guī)定，法律位級較低，還沒有形成專門的法律制度，無法有效保障基礎(chǔ)研究的需要。相關(guān)條例規(guī)定的可操作性不強，相關(guān)責(zé)任人的權(quán)利義務(wù)規(guī)定上存在模糊性，有逃避責(zé)任的隱患，另外，缺乏違規(guī)追究力度，不能有效制止經(jīng)費濫用、行政干預(yù)過多、管理主體不明以及滋生腐敗等，都在很大程度上遲滯了基礎(chǔ)研究的發(fā)展。

2.基礎(chǔ)研究產(chǎn)出水平低

基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出成果以產(chǎn)生新知識、新理論為主，論文是基礎(chǔ)研究成果的重要表現(xiàn)形式。通常人們把SCI收錄情況作為衡量一個國家、地區(qū)、行業(yè)或部門的科研能力的指標，并以此計算基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入產(chǎn)出的效率。據(jù)統(tǒng)計，近年來我國SCI論文數(shù)量規(guī)模一直保持在世界前列，有些人因此覺得我國SCI論文太多了。而實際上，我國的SCI論文僅是美國的1/6，還差得遠。另外，我國SCI論文影響因子偏低，影響范圍受限也是我們面臨的巨大困難。所以，我國基礎(chǔ)研究的產(chǎn)出無論是規(guī)模還是質(zhì)量都存在較大的上升空間，基礎(chǔ)研究產(chǎn)出效益不高是基礎(chǔ)研究管理普遍存在的問題。盡管我國在應(yīng)用研究、工程技術(shù)領(lǐng)域不乏“機靈型”人才，但因缺乏基礎(chǔ)研究的支撐難以成為世界水平的科學(xué)大師。

3.企業(yè)不愿參與基礎(chǔ)研究

我國大多數(shù)企業(yè)還處于資本積累階段，追求經(jīng)濟利益最大化是其首要任務(wù)。而基礎(chǔ)研究時間、資本投入較大，通常又不會在短時期內(nèi)產(chǎn)生可觀的商業(yè)價值，限制了企業(yè)的參與其中的動機。同時，企業(yè)的基礎(chǔ)研究合作平臺不夠穩(wěn)固、政策環(huán)境還不夠完善等因素，也限制了參與基礎(chǔ)研究的積極性。

（三）基礎(chǔ)研究管理主要問題的分析

1.基礎(chǔ)研究管理觀念滯后

基礎(chǔ)研究普遍存在重應(yīng)用，重效益的現(xiàn)象，過于關(guān)注科研活動的短期效益，忽略基礎(chǔ)研究的科學(xué)價值。部分科研單位將基礎(chǔ)研究的績效與論文、職稱、獎金掛鉤，導(dǎo)致許多研究人員不愿意從事周期性長、風(fēng)險性高、社會效應(yīng)低的基礎(chǔ)研究。同時，許多科研管理部門缺乏宏觀管理觀念，對基礎(chǔ)研究活動以傳統(tǒng)管理為主，很少用到大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能輔助管理等先進手段。

2.基礎(chǔ)研究投入不足，經(jīng)費使用效率不高

一方面，基礎(chǔ)研究經(jīng)費投入的總量和強度均不足。經(jīng)費投入的絕對值低，遠不及美國同期的投入;投入強度我國長期在5%左右徘徊，遠低于發(fā)達國家的15%，美國的19%。另一方面，基礎(chǔ)研究經(jīng)費的使用效率不高。主要是由于科研資源條塊分割獨立，呈現(xiàn)碎片化，資源配置不合理。科研經(jīng)費的“潛規(guī)則”現(xiàn)象和浪費現(xiàn)象也拉低了基礎(chǔ)研究經(jīng)費的使用效率。有調(diào)查表明，近年來我國科研經(jīng)費大約只有不到一半能夠用于科研本身。

3.基礎(chǔ)研究的評估體系不健全

我國基礎(chǔ)研究評估起步較晚，多為模仿西方發(fā)達國家基礎(chǔ)研究評估的模式，但對其精髓領(lǐng)悟尚不透徹，未能形成適合我國基礎(chǔ)研究發(fā)展的本土化評估模式，產(chǎn)生了諸多問題：其一，評估方式單一，其公開、公平、公正的評估性質(zhì)難以令人信服。由于缺乏國家目標評議準則，導(dǎo)致評價主體和評估原則的錯位，異化了科研導(dǎo)向;其二，基礎(chǔ)研究評估主體缺位。科研績效評估的上級評議、同級評議、下級評議和自我評議組織機制不完備，直接影響評估結(jié)果的完整性和科學(xué)性。特別是基礎(chǔ)研究評估以官方評估為主，公眾評估主體缺失，研究成果向提高經(jīng)濟效益傾斜，卻忽略公眾的需求和公共和社會利益;其三，基礎(chǔ)研究評估指標體系設(shè)計存在偏差，無法體現(xiàn)基礎(chǔ)研究的規(guī)律和重成果質(zhì)量的原則導(dǎo)向，評估活動浮于表面，流于形式，無法體現(xiàn)評估的指導(dǎo)價值;最后，基礎(chǔ)研究評估方法側(cè)重客觀計量，輕視主觀評語，對基礎(chǔ)研究未來的方向缺乏指導(dǎo)作用。

4.基礎(chǔ)研究的投資激勵政策不健全

基礎(chǔ)研究具有不確定性、長期性和較高的風(fēng)險性，企業(yè)不愿意開展（或投資）短期內(nèi)商業(yè)利益模糊的基礎(chǔ)研究項目。同時，基礎(chǔ)研究成果具有公共屬性，企業(yè)不能獨占，無法直接形成企業(yè)的競爭優(yōu)勢，因而企業(yè)一般不愿投資基礎(chǔ)研究。這其中存在兩方面的問題：其一是企業(yè)缺乏自己的研發(fā)機構(gòu)（占全國大中型企業(yè)的三分之二），缺乏自主創(chuàng)新能力和有效需求，難以穩(wěn)定創(chuàng)新型人才，無法在國家創(chuàng)新體系中正常發(fā)揮作用;其二是國家在保障企業(yè)自主創(chuàng)新的稅收政策上存在功能缺陷，不利于企業(yè)的自主創(chuàng)新，降低了企業(yè)投資基礎(chǔ)研究的積極性。

三、高校基礎(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀

高校基礎(chǔ)研究管理指高校對基礎(chǔ)研究開展的管理工作。由于高校在基礎(chǔ)研究中處于主力軍的地位，相應(yīng)的管理工作也備受人們關(guān)注。目前高校基礎(chǔ)研究管理的現(xiàn)狀主要包括：

（一）經(jīng)費來源單一、不持續(xù)性

目前，高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費主要來自公開競爭渠道的自然科學(xué)類項目（如：國家自然科學(xué)基金項目和地方政府的自然科學(xué)基金項目）。雖然國家和地方政府不斷加大自然科學(xué)基金經(jīng)費的投入，但主要依靠競爭方式爭取，高校基礎(chǔ)研究經(jīng)費的來源存在不確定、不穩(wěn)定性、不連續(xù)的問題，高校普遍感受到基礎(chǔ)研究經(jīng)費來源單一分散的壓力。

（二）缺乏領(lǐng)軍人才和高水平團隊，研究隊伍不穩(wěn)定

高層次領(lǐng)軍人才是高校基礎(chǔ)研究的稀缺資源，無論培育還是引進，難度都很大。因缺乏領(lǐng)軍人物，無法形成高水平研究團隊，在爭取國家基礎(chǔ)研究項目中遭遇結(jié)構(gòu)性困難;同時，高校基礎(chǔ)研究團隊成員完全依靠個人意愿，來去自由，缺乏相應(yīng)的約束機制，團隊內(nèi)部流動性大，不利于開展長期的定向研究。

（三）缺乏針對性管理機制

目前高校對基礎(chǔ)研究普遍采用統(tǒng)一的科研項目管理政策，進行無差別化的過程管理，科研管理行政化色彩濃厚，在資源配置、評估考核、人才培養(yǎng)等各方面都對基礎(chǔ)研究的特點關(guān)注不夠，難以做到精細化、精準化管理，導(dǎo)致轉(zhuǎn)向研究機構(gòu)，研究人員流失。尤其對基礎(chǔ)研究項目的管理仍然處于傳統(tǒng)的重申報立項、輕過程管理的狀態(tài)，項目結(jié)題即意味著對該項目管理的終結(jié)，宏觀上沒有延續(xù)性，不能形成一個良性的螺旋上升的循環(huán)，造成了前期研究成果的浪費和卓越成果產(chǎn)出少[6]。

（四）基礎(chǔ)研究方向分散，難以形成特色

許多高校對基礎(chǔ)研究缺乏戰(zhàn)略意識和頂層設(shè)計，研究活動分散、自由，與學(xué)校辦學(xué)宗旨以及科研主攻方向關(guān)聯(lián)性不大，有被邊緣化或自生自滅的隱患。學(xué)校的基礎(chǔ)研究各自為戰(zhàn)，多數(shù)研究人員根據(jù)個人的研究興趣規(guī)劃研究方向，疏忽學(xué)校科研的主流方向，使得基礎(chǔ)研究領(lǐng)域顯示度不高，多學(xué)科協(xié)同性不強，研究成果平庸乏味，難以形成特色。

（五）較強的離散性

高校基礎(chǔ)研究的離散性，在研究本體方面主要表現(xiàn)為研究方向的漂移、研究活動的間斷;在研究主體方面主要表現(xiàn)為完成基金項目或晉升高一級職稱后，便偃旗息鼓，關(guān)張大吉，不進行持續(xù)的深入研究。離散性導(dǎo)致基礎(chǔ)研究難以穩(wěn)定、持續(xù)、深入，研究活動只有設(shè)想而無實效，難以取得新知含量高的研究成果，有的人員滋生急功近利的浮躁心態(tài)，不愿長期坐冷板凳、默默無聞地鉆研，甚至干脆改行做應(yīng)用研究，獲取眼前利益。

高校基礎(chǔ)研究的離散性表明，政府作為基礎(chǔ)研究投資主渠道的政策定力不夠，經(jīng)費支持過度依賴競爭方式，忽略了定向方式;在學(xué)校方面，凸顯了對基礎(chǔ)研究機構(gòu)和人員三觀教育、職業(yè)道德教育的重要性。

四、高校加強基礎(chǔ)研究的發(fā)展路徑思考

（一）基礎(chǔ)研究以人為本

高校加強基礎(chǔ)研究必須要貫徹以人為本的精神。無論是基礎(chǔ)研究投入、研究資源配置、社會環(huán)境營造，實質(zhì)上都是圍繞著基礎(chǔ)研究人才來進行的。基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)是高校加強基礎(chǔ)研究的中心任務(wù)。沒有領(lǐng)軍人才和穩(wěn)定的隊伍，高校發(fā)展基礎(chǔ)研究就是一句空話。基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)的對象主要有在校學(xué)生、高校教師和社會優(yōu)秀人才。在培養(yǎng)過程中，需特別重視科普活動對基礎(chǔ)研究人才培養(yǎng)的作用。科普活動能夠展示高校的科學(xué)思想、科研成果，同時也可啟蒙青少年的科學(xué)智慧，為高校吸引潛在優(yōu)秀生源和優(yōu)秀人才。

（二）完善基礎(chǔ)研究管理

1.完善基礎(chǔ)研究的管理機制

改變目前一些高校科研管理忽視基礎(chǔ)研究特性的做法。針對基礎(chǔ)研究活動制定專門的管理機制。即使在同一研究機構(gòu)，也要對不同性質(zhì)的研究活動采取不同的管理機制，避免管理實踐中的“一刀切”，在資源配置、環(huán)境氛圍和成果評價的制度上體現(xiàn)適應(yīng)基礎(chǔ)研究規(guī)律的特色，為平穩(wěn)開展基礎(chǔ)研究創(chuàng)造條件。

2.完善基礎(chǔ)研究的制度體系

為保障高校新發(fā)現(xiàn)和新發(fā)明的創(chuàng)造性活動，鞏固基礎(chǔ)研究的發(fā)展基礎(chǔ)，貫徹國家科研法律，落實貫徹依法治校精神，大力完善校內(nèi)制度體系。突出制度導(dǎo)向作用，對基礎(chǔ)研究凝練定向提供指導(dǎo);強化制度的保障作用，規(guī)范基礎(chǔ)研究相關(guān)環(huán)節(jié)，特別是科研道德規(guī)范和知識產(chǎn)權(quán)保護的工作行為。

3.完善基礎(chǔ)研究的資源配置

第一，保障基礎(chǔ)研究人員隊伍的穩(wěn)定;第二，為基礎(chǔ)研究的硬件條件調(diào)配實行政策傾斜;第三，加強基礎(chǔ)研究項目的申報組織。研究人員根據(jù)學(xué)校的特色優(yōu)勢做好申報項目的選題，科研管理部門積極提供指導(dǎo)和服務(wù)，并通過正常的渠道，積極介紹申請項目的必要性及前景，征求專業(yè)領(lǐng)域的專家意見;第四，學(xué)校在基礎(chǔ)研究經(jīng)費管理政策上有所區(qū)別。例如，降低基礎(chǔ)研究經(jīng)費管理費;第五，關(guān)注基礎(chǔ)研究的氛圍營造。

4.拓展基礎(chǔ)研究產(chǎn)學(xué)研合作

我國產(chǎn)學(xué)研合作起步較晚，發(fā)展不平衡，資源配置效益低，產(chǎn)學(xué)研合作的契合點不穩(wěn)定，產(chǎn)學(xué)研合作方面難以深入。發(fā)達國家的產(chǎn)學(xué)研合作模式得到廣泛運用，目的是有效降低國家在基礎(chǔ)研究的投入，通過企業(yè)與高校的合作，一方面讓企業(yè)參與基礎(chǔ)研究的投入，一方面讓高校基礎(chǔ)研究直接促進企業(yè)的核心競爭力，擴大高校基礎(chǔ)研究的經(jīng)費來源，這是一種發(fā)展趨勢。結(jié)合我國基礎(chǔ)研究產(chǎn)學(xué)研合作現(xiàn)狀，我國政府需發(fā)揮搭建產(chǎn)學(xué)研合作平臺的職能作用，激活平臺的功能，促使合作各方都能最大限度地獲益，創(chuàng)造基礎(chǔ)領(lǐng)域知識成果，促進社會生產(chǎn)力的發(fā)展。

5.完善基礎(chǔ)研究評價理論

評價體系及評價方法對基礎(chǔ)研究具有重要的政策導(dǎo)向和保障作用。對基礎(chǔ)研究的科學(xué)管理決策依據(jù)都來自評價工作。但目前我國高校基礎(chǔ)研究在評價方面還存在一些體制機制方面的缺陷，例如評價主體錯位，制約了基礎(chǔ)研究的進一步發(fā)展。因此，應(yīng)加強高校基礎(chǔ)研究評價理論的創(chuàng)新改革，借鑒發(fā)達國家的成功經(jīng)驗，依托信息技術(shù)，構(gòu)建具有公信力的信息化評價平臺，引進國際先進的科研評價要素，服務(wù)于我國高校的基礎(chǔ)研究事業(yè)。

五、結(jié)語

高校基礎(chǔ)研究是一種特殊的科學(xué)研究類別，有其自身的規(guī)律和范式。加強高校基礎(chǔ)研究需持續(xù)深化科技體制機制改革，確立學(xué)術(shù)意識，克服行政干預(yù)，特別是在管理方面，注意根據(jù)管理對象的特殊性，創(chuàng)新管理模式，激發(fā)科研人員的積極性和創(chuàng)新性，用富有時代特色的基礎(chǔ)研究成果支撐應(yīng)用研究、工程技術(shù)領(lǐng)域的實際需求，不斷鞏固發(fā)展國家科技創(chuàng)新體系。

參考文獻：

[1]我國科技創(chuàng)新水平加速邁向國際第一方陣[EB/OL].（2018-02-26）[2019-03-18].http：//www.cs.com.cn/sylm/jsbd/201802/t20180226_5721210.html.

[2]2019年全國兩會，科技部部長王志剛答記者問[EB/OL].（2019-03-11）[2019-03-18].http：//www.edushi.com/zixun/info/113-136-n4815495.html.

[3]習(xí)近平在中國科學(xué)院第十九次院士大會、中國工程院第十四次院士大會上的講話[EB/OL].（2018-05-28）[2019-0321].http：//www.xinhuanet.com/politics/leaders/2018-05/28/c_1122901308.htm.

[4]李樂.中美基礎(chǔ)研究政策比較及其啟示——以NSFC和NSF為例[D].西安：西北大學(xué)，2015：7.

[5]21世紀經(jīng)濟報道.高校專注于基礎(chǔ)研究可能更有利于中國科學(xué)進步[EB/OL].（2016-11-09）[2019-01-20].

http：//finance.sina.com.cn/roll/2016-11-09/doc-ifxxnffr7150177.shtml.

[6]韋元，張弘.普通高校基礎(chǔ)研究管理機制的創(chuàng)新研究[J].今日科技，2018（12）：54-56.