科技競爭力、R&D投入與政策支持研究

蔣長流

摘 要

政府支持R&D投入與科技創新戰略目標實現、科技創新提升生產率的邊際貢獻下降、高質量發展的科技創新驅動等密切相關?？v橫向分析表明，盡管我國R&D投入穩步上升，但有礙于科技競爭力進一步提升的制約因素仍存在。為此，需要政府對研發資源配置進一步優化，突出市場導向下的企業主體地位，推動管產學研深度融合。

關鍵詞

R&D;科技競爭力;政策支持

中圖分類號： ?F124.3 ? ? ? ? ? ? ? ? 文獻標識碼： A

DOI：10.19694/j.cnki.issn2095-2457.2020.07.095

科技創新能力及競爭力的提升離不開政府政策支持，其中確保R&D經費的持續投入就是重要抓手。政府資金對全社會研發經費投入的引導和拉動作用可以彌補R&D投入所存在的短板效應，并能夠在提升科技競爭力方面發揮重要能動作用。

1 科技創新競爭力提升離不開R&D投入的持續穩定增加

1998年以來，源于頂層設計與政策正確引導，中國科技創新能力不斷得到提升，科技推動導致的新動能不斷崛起，為經濟轉型升級提供強大驅動。2018年我國科技進步貢獻率達到58.5%，但與國外創新型國家相比，還是存在差距。近年來，我國科技創新正處于從量的積累向質的飛躍，處于三跑并存階段。這不僅能夠有效支撐供給側結構性改革，推動產業邁向中高端，而且憑借這些新動力源，可以快速重塑這中國經濟增長的格局，同時又兼具深刻改變中國生產生活方式的作用。為實現我國建設創新型國家的戰略目標，需要以全球視野謀劃和推動科技創新，注重科技創新支持政策尤其是研發投入支持政策的可持續性，提高研發經費投入支持政策的精準性和協同性，加快提升科技創新能力和科技創新競爭力。

2 中國R&D投入總量及結構特征分析：經費來源視角

2.1 我國研發投入經費總量規模與增速不小，但強度有待提高

1988年以來，我國R&D經費投入實現較大幅度增長，2018年為19657億元，三十年期間增長了218倍，R&D投入總量與美國等的差距也在逐年縮小。從2011到2018年，我國R&D經費投入強度從1.84%增加到2.15%。但我國R&D投入強度也僅達到中等發達國家水平。

2.2 企業成R&D經費來源主渠道，民間組織和個人的研發投入比重偏低，結構不盡合理

一般而言，政府、企業、民間其他組織和個人以及國外是研發經費的主要來源渠道。除此之外，隨著社會經濟的發展還有私營非營利機構、慈善基金、信托基金等渠道。從中國研發資金的來源看，來自企業的資金所占份額較多，相比之下，來自政府的資金所占份額相對偏低，信托基金以及個人捐款則相對缺乏，私營非營利機構與慈善基金等投入的研發資金占全國研發經費的份額僅為3. 3%，來源偏少。

2.3 基礎研究經費投入總量不足和投入結構單一的局面未得到根本性改變

基礎研究關乎國家創新的未來，也關乎企業構建新的競爭力，我國基礎研究經費投入來源情況又如何呢？從各國2007-2016年間基礎研究經費投入年均增速來看，我國基礎研究經費增速達到16.8%，遠高于第二位韓國的7.9%，其他發達國家也只有2%～4%的增速。2但是，我國基礎研究經費占比與國外一些創新型國家相比仍處于相對較低的水平，2017年基礎研究5.54%的投入遠低于發達國家。

2.4 我國基礎研究呈現市場需求導向的時代新特征

從供需角度看，創新的供給側在于基礎研究，而創新本身又是創新驅動的供給側，創新驅動則構成經濟社會發展的供給側。我國基礎研究從自由探索為主向與國家重大需求相結合轉變，基于“以市場需求為導向”的理念優化科技研發資源配置。恩格斯曾說“社會一旦有技術上的需要，則這種需要就會比十所大學更能把科學推向前進?！毙乱惠唶H競爭中，基礎研究將助力中國實現“彎道超車”。

3 中國R&D投入總量及結構特征分析：經費執行視角

3.1 民企重視研發，民辦研究機構成為研發新生力量

從企業這個執行主體來看，重視研發投入對企業發展重要作用的往往是行業領先企業，信息、汽車等技術密集型產業呈現高研發投入與高產出相關之特點。從民辦研究機構這一經費執行主體來看，近年來發展迅速，成為我國開展研發活動的新生力量。民辦研發機構之所以研發動力強、轉化效率高，既與其管理運行機制比較靈活有關，也與其明確的產品需求和定位出發有關，故能催生新成果不斷產生和轉化，通過孵化新企業作用于后端創新。

3.2 企業基礎研究激勵不足和高等院?；A研究地位上升

我國基礎研究經費執行結構（高等院校、研究機構、企業和非營利機構等部門經費分布）與主要創新型國家相比存在一定失衡，對高等院校和政府研究機構等公共部門的依賴性較嚴重。同時，由于基礎研究的商業價值短期內很難實現，而其研究的結果帶有很大不確定性，因此在企業內部缺乏基礎研究的足夠激勵，導致全社會基礎研究經費中企業的占比處于偏低水平。

3.3 執行戰略性基礎研究的力量不強

由于戰略性基礎研究相對較弱，存在易被別人“卡脖子”的關鍵核心技術方面創新能力不足的問題。究其根源，乃在于基礎研究方面根底淺、根基不牢，源頭活水缺乏。當然，關鍵核心技術這種被“卡脖子”狀況，也能倒逼我們在關鍵核心技術研發中通過自主創新奮起直追，下功夫打牢根基、解決源頭問題，鼓勵高校院所以及企業等加強基礎研究和原始創新。

3.4 企業R&D投入強度以及行業分布方面存在戰略隱憂

從企業研發投入中基礎研究的占比來看，美國的這一比例是4.4%，日本是6.8%，韓國是13.1%，而我國企業基礎研究支出占企業研發總支出的比重只有0.2%。即便是應用研究經費占企業研發經費總支出的比例，我國企業也只有3%，同樣遠低于美、英、法、日、韓、俄羅斯等國家11%～42%的水平。此外，從行業分布看，企業研發投入也不盡合理，例如，非制造業企業研發投入占比僅為14.9%，而美國這一比例為33.1%。

4 促進全社會R&D投入持續增加的政府政策措施

4.1 發揮政府在重大技術領域R&D投入實體的作用

實踐表明，國家是唯一能夠支持重大技術改變所需的R&D投入的實體。攻克關鍵核心技術不是一兩天的事，需要真金白銀，更需投入的持續增加，只有保持戰略定力，持續不斷地進行技術攻關才能達到預期目標。因此，政府對重大科技領域R&D投入的選擇有如政府所射出的“矢”。未來需要進一步完善激勵創新研發投入的政策體系，同時要通過加快改革科研項目管理體制，使研發經費投入的針對性和有效性得到提升。

4.2 通過財稅政策效應和金融政策補位來提高企業R&D投入

考慮到R&D投資的高風險與沉沒成本特性，需要發揮政府在科技創新中的積極作用，例如，在刺激企業的R&D 投資活動以達到理想目標和水平方面，政府可以運用的科技創新激勵政策工具包括R&D 投資直接補貼和稅收優惠等。通過完善財稅、金融等方面的政策措施，引導有條件的企業積極開展研發投入活動。通過稅收補貼減免等鼓勵社會資本以科研基金、捐贈等方式支持企業從事R&D活動。通過對企業R&D產生預期效應、光環效應和溢出效應達到R&D投入增量間接上升之功效。而政府對企業的R&D直接補貼資助對企業自身R&D 投入產生杠桿效應，且該效應隨著工業化進程而不斷增強，較好實現激勵企業增加R&D 投入之目的。

4.3 先行先試，完善基礎研究投入的多元化政策支持體系

有條件的地方政府可以考慮圍繞區域創新發展需求因地制宜建立支持基礎研究專項經費穩定增加的長效機制，著力解決區域經濟社會發展中的重大關鍵科學問題?？煽紤]以北京、上海、江蘇和廣東等科技投入較多的省份為試點，先行先試出經驗。鼓勵企業、政府和科研院所等研發活動主體進一步做好基礎研究的戰略規劃與定位，引導全社會關心和重視基礎研究的氛圍。

4.4 以科學考核評價機制為R&D投入提供保障

完善考核機制，加快全面推行科研分類評價改革?？茖W引導高校和科研院所科技成果立足轉化轉移，突破“產學研”脫節瓶頸，探索建立以成果原始創新和實際貢獻為導向的科研評價體系，鼓勵科研人員著眼于經濟社會發展需求做R&D，切實提高R&D投入的有效性和針對性。