法律制度轉化為社會治理效能的要素研究

鐘琴 楊曉芬

關鍵詞：法治;社會治理效能

中圖分類號：D630 文獻標識碼：A 文章編號：1009 — 2234（2020）04 — 0020 — 03

法治是國家治理現代化的基本方式和衡量標準。社會治理是指由多元治理主體參與的，通過系列運行機制和運行方式，以此形成的一種良好秩序和狀態。只有讓法律制度運行起來才能優化社會治理效能。

一、法治產生的背景

馬克思認為資本主義的興起是現代化的動力，這種動力可以解釋為物質力量的巨大牽引作用，它直接破壞了之前人類傳統的價值觀念和生活意義，使社會處于多維緊張狀態，已至分崩離析。恩格斯的另一段話也對人類社會關系的研究極有啟發意義。他說：“經濟學研究的不是物，而是人與人之間的關系，歸根結底是階級與階級之間的關系;可是這些關系總是同物結合著，并且作為物出現。”〔1〕因此，研究人類的各種政治活動、社會活動，最終要落腳于各種復雜的人與人之間的關系。

回溯人類歷史，類似的臨界狀態人類也經歷過，發生在距今6000年前后的農業文明中期，這段時間持續了3000余年。在那個時代里，人類社會的血緣群在巨變中消亡，地域國家慢慢興起;猜測哲學從一統天下的地位退去，解釋哲學走進人類頭腦。人類開始思考人與器物關系，自我與他人的關系，神靈與人類的關系。神靈的絕對性逐漸疏遠人域事務;石器被金屬器替代人類創造出器物文明;人性被激發并開始孕育出新的精神現象，人類創造精神文明。其中人類的制度文明出現了，醞釀于自然法則的法治就開始了。這在人類文明的西段顯示得尤其充分。人類文明的西段由于地理上的毫無屏障，生產品種的非自足性，人種和種族構成的復雜性，使它成為人類廝殺的戰場。首先是農業被邊緣化，農業、商業、手工業和搶掠者生存方式雜合并存;與農民的社群相反，人們生存、生活的相對者不再始終是熟識的親戚或者同宗，變成了不斷交換的陌生者，這個群體為了生活、生存、交易不得不和這些陌生人打交道，原有的社會結構、族群和社群關系一一被解體。還有面對強盜和陌生人紛至沓來的社會環境，農民群體已經無力主持本地區的事務，更沒有任何單一的以往的傳統習俗作為條規，人類急需新的法則。建立新的法則，是為了把社會沖突控制在一定范圍內。

血與火告訴他們，要如何救濟這些不幸？要如何避免人類的自我毀滅？人類開始尋找先決基礎：第一是農業社會誕生的高度文明和文化底蘊。如蘇美爾人發明的民主的城邦制或者家族共同體。第二是神所要求的正義、善良的意志。在各種群體中廣泛宣傳存在的代表神的意志的正義、公平超越了血緣群，成為這塊廣袤大地的共有的信念，它強有力的支撐起新興的秩序和規則。規則和信念完美的融合在一起，不幸和毀亡的救濟慢慢變成現實，法治逐漸成熟起來。

人類設計的法治是這樣的，依據神所賜的權利，各主體方式用契約的方式實現自治。在不斷的調整后安頓下來，最終出現了相對的秩序、公平和正義。回溯之旅充分說明制度文明是世俗的人類自我救濟的工具和載體。包括倫理法則、財會制度、習慣法、法治等內容，經過不斷的實踐與檢驗，尤其以法治最有效率和合理性。對于今天這樣的各種身份雜合的社會，這樣一個“地球村”的國際化的社會，由眾多陌生人組成的社會，法治的效率和合理性更為突出。法律規則大體現人類合意的妥協，任何參與合意者均受法律約束、控制，政治生活依合意成立，私權交易依合意實現。契約法成為人類找到的最有效、最直接的救濟工具。這種一切活動均在法律的控制之下即是法治。

二、法治實施的條件

實施契約法的基本條件至少要有兩個：其一，人類主體的理性;其二，權威的公共權力。

實施契約法的基本條件之一是人類理性。理性包含四層含義：第一理性是一種思維能力;第二理性是一種判斷和選擇組合起來的能力;第三理性是一種促使目的和結果最有利于自己的能力;第四理性是一種謀劃，謀劃代價最小的付出。

將傳統的“人治”與今時的“法治”做一個對比可以更好的理解法治對于理性的要求。陌生人的理性和熟人的理性是有差異的。農民的理性直接源起于血緣群本能而來的親和性、互惠性。這樣的理性多半只能對付友善、和睦的環境。陌生人之間的理性則是生存壓力所激發出來的自我意識演繹的結果，它是一種自我趨于極端之后的反思。為了自己獲利，必須首先尊重他人的利益;為了滿足個人欲望，要以利益換利益。經過理性重塑，產生了以對等、公平、平等為內涵的法治。這種經過自我理性意識塑造后的自覺性對于陌生、對抗的環境發揮了作用。這種共識成為契約法成立和存在的基礎，也是基本條件。

實施契約法的基本條件之二是公共權力更有權威。以城邦制國家為例，它是依據民主原則組織起來的政治實體，它至少實現三個目標：第一是可以組成共同的合力抵御外敵入侵，保證生命和財產安全;第二是更容易平息內部的沖突和紛爭;第三依據契約方式組成社會規則，足以讓人們享受到人格尊嚴和權利的公正、平等。

從法治的實施條件可以看出，法治的真實表現是有強烈自我意識的人之間的一種政治和社會生活方式。理性的自我意識、對人的專制本能所作出的更正和調整使法治逐漸成為現實的制度工具。現代國家的出現，在很大程度上是為協調社會各群體之間的關系，隨著社會生產的發展、交流的擴寬，社會公共事務從形式到內容都是非常復雜的，因此，管理社會事務成為國家的職能之一。國家除了社會管理職能之外，還有政治統治的職能，有時也稱為鎮壓功能。社會管理職能的執行和實現，需要公共權力。國家在駕馭和協調社會的過程中，必須同時執行這兩種職能，只有這樣，國家的統治才能穩固、社會才能發展。國家是從社會中產生的，作為社會發展與存在的必然要求，它是與法治的發展一起成熟起來的。

通過梳理人類法治形成的背景和實施過程，可以得出法治成立的內在機理包括社會的雜合成員結構、利益多樣化的人們需要規則，這是法治產生的社會環境;人們受理性的誘導，總是期盼以最小的代價換取最大的利益，唯一的救濟辦法是以利益換利益，達成合意。這是法治產生的主觀條件。

三、法治與現代社會治理的契合

當下我國社會運行的主要矛盾是社會公共事務的日趨復雜與傳統社會管理模式功能局限，并且這二者關系呈緊張態勢。為解決這一矛盾，必須使社會建設從管理向治理轉變。目前我國社會治理呈現以下特點：主體多元性、社會關系多向度性、內容廣泛性、群體內高共識性。社會治理的核心目標是高效。改革開放極其有力地推動了中國的法治進程，針對中國千年的人治傳統，要進行社會主義市場經濟，必然要把法治確立為關鍵要素。發展市場經濟對法治的要求，中國共產黨適應時勢提出依法治國的基本方略，并且全力推動法治進程。

現代化的最大特點就是市場經濟，人力、財力、物力在一個更為廣闊的空間里流動。也就是說，這是一個彼此陌生的人、彼此陌生的物力財力高速流動的社會。要發展市場經濟，要實現這個現代化，第一要實現統一，例如規則統一;第二要實現平等。人的本能是不愿意人人平等的，所以要通過權威保障實現法律面前人人平等。第三要強調創新。每個主體都會為了生計而不斷創造，實現經濟利益。例如5G將給無數人帶來新的機遇。為了在更大的生活空間里使人們生活有秩序，就必然產生法律，用理性方式設立法律和規則。

四、法律制度轉化為社會治理效能的要素

法律制度轉化為治理效能的要素有三個，分別是：第一是有資格者的自我意識;第二是權威的公共權力;第三是二者之間的良好互動。

（一）有資格者的自我意識

有資格者是指法律賦予資格享有權利的主體。主體的自我意識是指主體有了獨立的自我意志，才會判斷利益的所在、得失，才會發動交易，才會尋求抗衡、制約的方式和途徑。自我意識和利益的相向運動進而形成規則、秩序、互惠互利。以利益換利益，是人性私欲和利益社會實現自我救濟的有效手段。它既能滿足自我意識強烈的社會成員的自主向往，又降解了社會的暴力沖突，更重要的是它實現了社會賴以存在下去的交易、交換需求。法治是以利益換利益的生活方式的法律顯示。它的應有之義包括公平、對等、有償、合意。人們遵守法律是尊重自我意志。一種理性化的自我意志是任何法治社會不可缺失的前提。

法治是一種成本昂貴的秩序方式。與德治、人治相比，其規則和運作都設置了復雜的程序和格式，這對參與者的時間、精力、財力、知識等都有一定的要求。所以每個主體還需要明確任何獲得都不是無代價的，獲得和付出是等價關系。法治應當被理解為市場經濟條件下人們自愿選擇的一種生活方式。它是自發調整、自我救濟、自我秩序追求的一種結果，亦是社會沖突、碰撞后的一種理性選擇，所以它沒有產生在農業社會，沒有產生在單向政治意志過盛的社會，那里的超強計劃性率先會扼殺主體的自發選擇傾向。這種自發性其實對參與者有高要求，參與者要有獨立和理性的自我意志和責任能力。這是農業社會不易接受法治的原因，也是法治強調主體理性意識的原因。

（二）權威的公共權力

公共權力的使命在于當某些當事人因利益或合意出現糾紛時，可以進行裁判;當有人以不當方式侵損他人利益時，可以予以救濟;當某些合意可能或實際上損害社會利益時，可以進行制止和懲罰。真正的法治是指公共權力制導的以利益換利益的規則體系。國家管理權力用法律的形式將利益與要求合法化并取得普遍效力，從而直接制約和引導社會經濟生活的整個過程。因此國家作為一種管理機構，履行社會職能，實現社會管理。

法治是一種政治生活方式。它不是部分人對部分人的控制手段和工具，而是全體參與者的共同依賴。所以它要求全體都要參與和責任分攤。國家掌握軍隊、警察等武裝力量，國家的管理對象是全體國民，國家制定的法律對所有國民都是有約束力的。

（三）有資格者的自我意識與權威的公共權力實現良好互動

一個國家的制度安排和統治更能顯示法治的現實價值。真正的法治是指公共權力制導的以利益換利益的規則體系。契約是指當事人的合意。一國之憲法，一件民事合同，都是契約。差別在于憲法是全體國民之合意，所以效力約束全體國民;合同則為當事人雙方的合意，效力在當事人之間。契約的目的是把每個主體的意向形成規則，用以規范主體的行為和期望。

以憲法為例，制定出憲法并不意味著有憲法就有民主法治。民主的生成除了制定出憲法作為根本保障，還需要完善的制度，人民的實踐和共同的積極的努力。憲法是基礎，它規定了制度的框架與完善的方向，也規定了人的權利與實踐的路徑。好的憲法是民主生成的基礎，通過憲法，培育出好的制度和好的人民。強有力的保障和人民的自覺踐行可以使憲法真正成為民主的學校。正如習近平總書記所說：“憲法的生命在于實施，憲法的權威也在于實施。”〔2〕

人民要把法律實施作為其當家做主的實現形式，就需要人民具有很強的主體意識和主體實踐。這一方面有賴于人民主導和參與的民主的全面發展，但同時也有賴于憲法和法律所規定的民主制度的有效運行。這兩者是相輔相成的，其中人民的自主地位和自由發展是內在的動力。人民用法律手段保障自身的自主和自由權利的意識也大大增強，人民對憲法和法律的要求也更為全面。改革開放四十年，越來越多的人體會到市場經濟所激發出來的自主意識。市場經濟所激發的各種自主力量并不能在完全自由有序的狀態下推進民主和法治的。相反，成功的實踐都表明要通過特定的整合力量或者整合機制來發揮作用。對憲法實踐和民主化發展來說，現代化既是基礎和前提，也是動力和保障。一個強有力的組織及其對現代政治有效的組織化，是國家建設、民主發展以及憲法和法律實踐必不可少的政治基礎。中國國體是確立在各階級力量聚力而成的人民民主專政，必須要有強有力的組織，才可能使憲法和法律得到有效的落實和開展。在中國，這個組織及其對政治生活的組織就集中體現為中國共產黨的領導。

一個社會只要足夠市場化、多維化，這個社會中的成員只要有足夠的利益的向往和自我意識，這些人們有足夠的知識教養和理性意識，就具備法治的基礎。中國的法治是有很好的前景的，中國社會在法治軌道上健康有序運行發展，法治必能助力實現社會有效治理。

〔參 考 文 獻〕

〔1〕馬克思恩格斯.馬克思恩格斯選集（第2卷）〔M〕. 北京：人民出版社，1972：123.

〔2〕習近平.習近平談治國理政〔M〕. 北京：外文出版社，2014：137.

〔責任編輯：侯慶海〕