家譜知識服務平臺眾包模式的設計與實現*

劉倩倩，夏翠娟

0 引言

“眾包”(crowd sourcing)并沒有統一的定義。Jeff Howe將其定義為：“一個公司或機構把過去由員工執行的工作任務，以自由自愿的形式外包給非特定的(而且通常是大型的)大眾網絡的做法。”[1]維基百科的定義是：志愿者或業余人士利用空閑時間解決問題或提出各自觀點的做法[2]。Brabham 將眾包描述為：一種企業在線發布問題，大眾群體提供解決方案，贏者獲取報酬，且其知識成果歸企業所有的在線分布式問題解決模式和生產模式[3]。綜上，眾包的核心理念是利用公眾力量和智慧來解決較復雜的問題。網絡技術發展使眾包有廣闊的前景，基于網絡，它能聚集不同背景的人，支持他們在不同地點從不同任務節點執行相同目標的任務，提高效率，降低成本。

圖書館不以盈利為目的，遵循國際開放標準，與眾包模式結合具有天然優勢。圖書館界已有一些成功的眾包應用案例。例如，紐約公共圖書館利用眾包模式，將館藏4萬多份菜單圖片轉換為可供檢索的文本；美國國會圖書館向弗雷克社區(Flickr)發布3，115幅沒有版權的照片，獲得眾多的分類、標注和評論；澳大利亞國家圖書館從海內外50 多家文化遺產機構收集數字圖片，不到4年獲得5萬多張[4]。上海圖書館(以下簡稱“上圖”)也開展了眾包探索：開發了專門的歷史文獻眾包平臺，通過完整的任務發布、用戶認領、任務執行與協作、任務回收評審的眾包流程，達到對館藏手寫資料進行文本化和標引的目的；通過在上圖官網驗證碼中嵌入需人工識別的漢字，以隱形方式引導公眾參與創造；組織各種數據競賽，以活動形式實現眾包。

家譜領域面臨難以大范圍收集、大規模掃描、多體例整理家譜文獻、數據化工作量太大等問題，眾包模式在其他領域的成功實踐為家譜領域帶來了啟發。國外三大商業家譜網站——Ancestry、Family Search、My Heritage 以為用戶尋親為契機，吸引用戶上傳或創建自己的家譜(需付費)，是眾包模式在家譜收集方面的先驅；國內也有中華尋根網、百姓通譜網等以眾包思路征集家譜的網站。但從使用情況看，用戶上傳的家譜格式多樣，質量參差不齊。很多用戶在網站上新修家譜僅僅是為了娛樂，不能考證其真實性，也很難和已有家譜文獻產生聯系，更不能依此溯源。家譜領域的眾包需要思考：如何對公眾提交的內容進行質量控制？如何平衡娛樂性修譜和基于收藏研究目的的家譜收集？是否可以將已有家譜文獻以眾包模式進行數據化，以更好地支持尋根溯源和學術研究？在數據化眾包任務中，如何吸引和留住參與者？如何確保參與者按要求完成任務？如何管理和保存用戶貢獻的知識和內容？針對這些問題，本文對上圖家譜知識服務平臺的眾包模式進行研究，為業界提供參考。

1 家譜知識服務平臺眾包功能的設計與實現

上圖館藏家譜文獻達3萬多種，不斷將家譜數字化，探索用關聯數據技術揭示家譜中隱含的知識，2015 年推出家譜知識服務平臺。利用數字人文方法和關聯數據技術對《中國家譜總目》和館藏家譜編目數據進行重組、豐富和格式轉換，使以文獻為中心的查詢服務嘗試向數據服務和知識服務轉型。希望通過該平臺實現全網域范圍的家譜文獻書目控制，并滿足用戶從基于有限已知信息的尋根問祖，到面向特定研究主題的知識發現，再到基于用戶貢獻內容的知識進化等多層次的使用需求。與傳統家譜數據庫相比，這種建設理念和功能設計可以使資源與用戶更好地連接起來，發揮更大的價值。該平臺2016年正式推出時，在功能上已實現597 家家譜收藏機構5.4萬多種家譜文獻基于概念匹配的檢索，以及基于人、地、機構、時間、地點之間關聯關系的可視化瀏覽；提供用戶交流和互動的平臺，支持用戶留言反饋；經過認證的專家登錄后還可以對已有數據進行修正和補充，經審核通過后發布在網頁上，同時系統會記錄用戶的每一次修改信息[5-6]。平臺推出后受到廣泛關注，但要更好地支持家譜利用和研究，還需解決2個問題：一是持續收集散落在各處或新修的家譜，但大范圍全面征集較困難；二是對家譜知識的揭示需要將數字化文獻進行數據化。家譜數量龐大、編排繁雜，特別是一些手寫的“老譜”，字跡模糊，無法完全借助OCR進行全文識別；如果依賴人工識別，成本高，對工作人員也有較高的專業知識要求，單靠圖書館專業人士，很難快速地全面數據化。為此，2017年啟動的上圖家譜知識服務平臺二期項目引入眾包理念，開發上傳家譜、在線修譜和在線識譜功能，實現了以人為中心的家譜知識服務。

上圖家譜知識服務平臺以用戶使用需求為設計導向，眾包任務的成敗關鍵在于用戶。圖書館是非盈利性的公共服務機構，上圖在家譜收藏方面具有較大影響力，一期家譜知識服務平臺也聚集了較多用戶，很多用戶愿意自發參與平臺建設，貢獻自己的力量，這為眾包模式的實現提供了可能。

除系統管理員之外，上圖家譜知識服務平臺用戶分為兩種：普通用戶和有專業研究需求的專家用戶(對家譜信息感興趣的專家學者、民間團體等)。普通用戶一般是已知某先祖名人的姓名或家族的居地、堂號等，希望通過平臺找到相關家譜文獻，即尋根問祖。普通用戶若在平臺上找到相關的家譜時，個別用戶可能希望進一步續修或將已經續修的家譜上傳，使之在平臺上得以永久保存。如果用戶無法找到想要的家譜(事實上，這是多數人會遇到的客觀問題)，可能希望通過便利的方式新修家譜，即進行在線修譜。專業用戶對平臺的需求除查找感興趣的家譜文獻外，還希望與圖書館、其他家譜專家針對收藏情況、家譜專業問題等進行交流互動，他們對某一姓氏、某個家族的家譜有深入了解，可能已搜集了一些圖書館尚未收藏的有價值的家譜文獻。如果平臺支持家譜直接上傳，支持用戶基于圖書館的家譜文獻通過各種方式進行公共家譜知識生成，會進一步提高用戶對平臺的使用意愿，增強平臺的用戶黏度。

上圖根據家譜知識服務平臺建設理念和用戶需求，設計家譜眾包任務：(1)現有家譜資源的完善和平臺優化，即用戶對家譜文獻進行反饋、糾錯，對平臺建設提建議(平臺一期建設已實現該功能)；(2)新家譜資源的產生與搜集，即上傳家譜和在線修譜/續譜；(3)圖片形式的家譜文本化，因世系圖是家譜中最重要的模塊，暫只設計將上圖開放的8，000多種家譜中的世系圖作為眾包任務之一。基于以上考慮，上圖家譜知識服務平臺二期項目設計了3個眾包的功能：上傳家譜、在線識譜(世系圖模塊)、在線修譜(續譜)。

1.1 眾包功能與業務流程設計

1.1.1 上傳家譜

上傳家譜功能支持登錄用戶將家譜上傳并保存在網站上。除支持用戶上傳家譜的全文(word、pdf、zip等格式)外，平臺還設計了元數據方案，支持用戶按要求填寫內容后自動生成和保存元數據。上傳家譜等同于電子版的家譜捐贈，是對上圖普通家譜捐贈渠道的補充，不僅避免傳統捐贈的弊端，如降低捐贈人的時間經濟成本，而且具有自動生成元數據功能，可使資源得以更方便地保存和檢索。上傳家譜的業務流程分為平臺用戶和系統管理員兩條線。

如圖1所示，用戶登錄后，可使用上傳家譜功能，錄入平臺提示的譜目信息和個人信息，將符合格式要求的文檔上傳到平臺上。系統管理員則對用戶上傳的文件和錄入的信息進行審閱，進行查重和質量校驗。如果館內現存文獻中無相同家譜，且質量符合館藏要求，管理員便將其設為館藏，用戶填寫的各字段信息會作為元數據保存在后臺數據庫中，并支持前臺網頁檢索；未設為館藏的，系統會自動保存所有信息，上傳用戶可隨時查看，系統管理員也可要求用戶繼續對上傳的家譜數據進行修改和完善，直至符合館藏要求為止。

圖1 上傳家譜業務流程圖

用戶上傳家譜時必填的字段就是支持檢索的元數據信息，如譜籍地、書名項、責任者項、版本項中的版本年代、載體形態項、裝訂項、收藏者項，見圖2中帶*號的字段。用戶上傳的文件有格式要求，如封面僅支持jpg、jpeg、png格式，全文僅支持doc、docx、pdf、zip格式，數碼圖像精度不能低于300DPI。

1.1.2 在線識譜

在線識譜是針對平臺已在外網開放的8，000多種家譜資源，邀請用戶協同圖書館完成數據化加工，目前眾包任務主要是對世系圖進行在線抄錄。世系圖文本化后，可支持對世系圖中某個人名的檢索，并在此基礎上依據數據人文方法發現更多的研究線索，如在人物的統計分析中發現知識，從人物之間的關系解讀更多的內容。家譜中的世系圖往往篇幅較大，且各種連線復雜，抄錄需要較長時間，對利用碎片化時間參與眾包任務的用戶來說，很難確保完成度。所以，在線識譜模塊的眾包任務雖以每種家譜的世系圖為最小單位，但引入多角色協作任務的功能，同一個任務支持多人共同編輯完成。

平臺3類用戶的權限各不相同，系統管理員權限最大，負責眾包任務的發布(開放家譜)和系統的管理維護；專家用戶是上圖定向招募和認證的家譜領域專家，可以在平臺上認領眾包任務，自己完成任務，也可以邀請其他專家用戶和普通用戶與其協同。認領任務的用戶對整個任務的進度和質量負責，普通用戶作為協同者參與到眾包任務中。具體的用戶組織見圖3。

圖2 上傳家譜功能頁

圖3 在線識譜的用戶組織

每個家譜的世系圖識別為一個單獨的任務，在多用戶協同下共同完成。在這種業務流程(見圖4)模式下，不同類型用戶的任務界面是不同的。對每個用戶來說，只有被自己認領的家譜才能被修改，或者作為被邀請的協作者才能編輯世系圖。

1.1.3 在線修譜

在線修譜功能支持對新修或續修家譜感興趣的用戶從零開始修譜。該功能集成在時光公司的有譜平臺上，可實現譜目的快速錄入、家譜內容按模塊完整錄入、機構人員管理、家譜出版等功能；也支持邀請和添加協作人員操作，以共同完成家譜的修撰。修譜前，需要新建機構和添加機構所屬人員，才能編輯譜目。整體業務流程見圖5。用戶可以按照系統提示一步步創建家譜。在系統上進行在線修譜或續譜操作非常便利，世系表的編輯便捷、人員協作管理方便。用戶如有需要，還可在創建好的家譜基礎上出版紙質版。

圖4 在線識譜業務流程圖

圖5 在線修譜業務流程圖

1.2 家譜眾包的質量控制

眾包項目的完成需要依托廣大網民的參與和支持，由于參與者的知識結構、社會背景等不同，對眾包任務的理解可能也有所不同，這對眾包任務的完成質量都有影響。質量控制成為眾包項目需考慮的關鍵問題。家譜眾包項目的質量控制從任務開始前、任務過程中和任務完成后3個階段的3個層面進行設計，確保對眾包任務結果進行反復確認和修正，實現對家譜眾包項目的全過程監管，以保證其準確性與可信度。

圖6 家譜眾包的質量控制過程

任務開始前，主要從標準的層面對家譜眾包的任務進行規范。比如，在上傳家譜的功能設計上，上圖的家譜研究工作人員共同討論著錄標準，設計了相應的元數據方案，規范用戶上傳家譜時必填的元數據信息；在線識譜和在線修譜功能中也有類似的規范字段要求。另外，在線識譜還對參與用戶進行篩選控制，在已有用戶群體中招募核心用戶，邀請他們作為專家用戶參與對感興趣家譜的眾包任務，在平臺的用戶角色中對其進行認證，并給予更高的責任和權限。

任務過程中，在系統層面對用戶錄入的內容進行提示說明和驗證。比如，在上傳家譜填寫元數據信息時(見圖7)，將鼠標移至錄入框，上方會出現錄入示例；用戶保存時系統會對錄入的內容進行驗證，若未完成必填字段的錄入，則不允許保存。此外，在線識譜任務難度高耗時長，依賴一個用戶難以保證任務的完成質量。為此，系統支持任務的定向分享，采用“專家用戶+普通用戶”的合作模式，多角色協作完成眾包任務。

任務完成后，對眾包任務進行人工層面的審核與校驗。比如，平臺的系統管理員和家譜研究專家會對上傳的家譜進行人工審核，如發現質量不符合要求，可以退回至用戶，要求修改。

圖7 系統層面的提示與驗證

1.3 用戶激勵策略

成功的眾包需要用戶的積極參與，而了解用戶參與眾包的動機是制定有效激勵機制的前提。用戶參與眾包的動機分為內部動機和外部動機，外部動機包括報酬激勵和社會性動機(如反饋、認可、獎勵、歸屬感)，內部動機包括基于自我享受的動機(如研究興趣、內在滿足感和成就感)、基于社區的動機(參與感、分享等)[7]。上圖是非營利性組織，家譜眾包的資金激勵機制不足，對眾包參與用戶的外在激勵主要是非物質形式的精神獎勵，如用戶上傳的家譜經工作人員審核，決定納入館藏的，頒發電子版捐贈證書，與線下捐贈家譜頒發的捐贈證書具有同等效力，受到捐贈用戶的重視；用戶在平臺上糾錯或反饋問題，系統管理員給予積極回應和支持，有利于提高眾包用戶的參與積極性。家譜眾包的主題有利于家譜愛好者內在動因的實現。比如，館藏數量眾多的家譜文獻能支持參與用戶的研究興趣，用戶在參與眾包的過程中對文獻能更為熟悉，滿足其研究需要；對專家用戶的角色認證是對活躍用戶的肯定，有利于眾包用戶在參與過程中提升自我肯定和成就感；在線識譜多角色協作模式則是基于用戶的社交參與需求，利用專家用戶的核心影響力來組織更多的用戶參與眾包任務。

2 用戶社區的構建

家譜知識服務平臺重視用戶的經驗交流、信息與知識的分享討論。平臺一期項目建立了家譜交流反饋模塊，支持用戶留言反饋，從而對家譜文獻不斷進行完善或糾錯。為了達到宣傳和交流目的，平臺用戶建立了QQ群——上圖家譜核心用戶群。QQ作為一種成熟的社會化軟件，支持用戶分享內容，可提高用戶的共享積極性，實現眾包參與者的知識共享、工作經驗交流，也能使一些尚未參與平臺眾包任務的目標用戶對平臺有所了解，并轉化為家譜知識服務平臺相關資源的貢獻者。上圖專門派工作人員對群進行維護，有意識地將其打造為一個對平臺眾包功能進行補充的社區，在社區內實現眾包用戶與非眾包用戶的知識交流和資源共享。

圖8 用戶社區的互動交流

3 總結與展望

家譜知識服務平臺二期項目于2018年投入使用，實現上傳家譜、在線識譜和在線續譜等眾包功能，吸引了眾多用戶的關注，平臺的瀏覽量在上圖所有系統中排名靠前。眾包作為創新的工作方法在家譜系統中應用，使收集家譜文獻更便捷，“專家用戶+普通用戶”的協同工作模式也為家譜文獻數據化提供了新方法，在未來大規模的家譜數字化工作中應有廣泛的應用前景。上圖家譜知識服務平臺也存在4個需優化的方面：

(1)加大宣傳推廣。家譜領域專業性強，用戶屬于小眾群體，因此要加大宣傳力度，擴大用戶群體，使更多用戶參與家譜資源的利用和知識創造。

(2)用戶激勵機制。用戶參與是眾包任務成敗的關鍵。家譜眾包任務專業性強，數量多難度大，需設計更有效的組合激勵措施，激發用戶參與興趣，如引入積分和等級體系、借鑒游戲化設計理念。

(3)提升使用體驗。用戶使用體驗直接影響使用的意愿，可優化現有界面，在平臺中嵌入各種工具，如支持家譜圖片上傳的在線處理工具、輔助識譜的OCR工具(將OCR與人工抄錄相結合)。

(4)完善用戶社區。用戶社區是平臺配套性設施。平臺交流反饋功能簡單，主要依靠外部QQ群進行交流。未來可在平臺上集成功能更強大的用戶互動社區，提升用戶在平臺上的參與度。