地方高校國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的管理經(jīng)驗(yàn)分析

黨帆 王鏘 梁偉 馮楠 李雅靜 劉珺 楊佳麗

【摘 要】 文章闡述了國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目對(duì)地方高校的重要性，分析了西安理工大學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)情況、立項(xiàng)情況、立項(xiàng)類別、學(xué)科分布及立項(xiàng)人員的結(jié)構(gòu)分布等。總結(jié)了國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程的管理經(jīng)驗(yàn)：提早布置，充分調(diào)動(dòng)科技人員的積極性;廣泛動(dòng)員，營(yíng)造良好申報(bào)氛圍;組織部署，實(shí)施過(guò)程管理;申報(bào)指導(dǎo)，大力推行三級(jí)評(píng)審制度;重點(diǎn)著力，在青年人才基金項(xiàng)目上下大工夫;全力保障，做好基金申請(qǐng)書的形式審查。

【關(guān)鍵詞】 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目;過(guò)程管理;管理措施;經(jīng)驗(yàn);西安理工大學(xué)

一、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目對(duì)地方高校的重要性

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目是國(guó)家創(chuàng)新體系的重要組成部分，是我國(guó)基礎(chǔ)研究領(lǐng)域中級(jí)別最高的科學(xué)研究項(xiàng)目，它在我們國(guó)家創(chuàng)新體系中的定位是支持基礎(chǔ)研究和應(yīng)用基礎(chǔ)研究，是廣大高校科研人員的基礎(chǔ)科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源，而且很大程度上代表了各所高校在其基礎(chǔ)研究領(lǐng)域方面的水平。黨的十九大報(bào)告中著重強(qiáng)調(diào)了在建設(shè)社會(huì)主義現(xiàn)代化強(qiáng)國(guó)中科技創(chuàng)新的重要地位和作用，在加快建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家方面也提出了明確的部署和要求，將基礎(chǔ)科學(xué)研究提升到建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家任務(wù)中更加突出的位置。目前，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目已經(jīng)作為衡量各高等院校教師的基礎(chǔ)科研能力和科學(xué)管理水平的重要手段，也作為教師職稱晉升考核的重要指標(biāo)。相比于部屬高校，地方高校在國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申請(qǐng)數(shù)量和資助率上都有不同程度的偏低情況。如何提升學(xué)校國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的申報(bào)量和資助率是地方高校努力的方向。

二、西安理工大學(xué)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的情況分析

1、申報(bào)情況

西安理工大學(xué)近年申報(bào)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目逐年遞增，其中主要集中在基金委的數(shù)理科學(xué)部、化學(xué)科學(xué)部、生命科學(xué)部、地球科學(xué)部、工程與材料科學(xué)部、信息科學(xué)部、管理科學(xué)部、醫(yī)學(xué)學(xué)部等8個(gè)學(xué)部。申請(qǐng)的項(xiàng)目類別主要有面上項(xiàng)目、青年基金項(xiàng)目、重點(diǎn)項(xiàng)目、重大研究計(jì)劃項(xiàng)目、國(guó)家杰出青年科學(xué)基金項(xiàng)目、國(guó)家優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目、聯(lián)合基金項(xiàng)目、國(guó)際合作與交流項(xiàng)目、國(guó)家重大科研儀器研制項(xiàng)目等。

2、立項(xiàng)情況

作為省屬地方性高校，西安理工大學(xué)近幾年國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的獲批數(shù)量一直穩(wěn)中有增，在全國(guó)申請(qǐng)單位中排名已進(jìn)百名，省屬高校內(nèi)位居前三。其中人才項(xiàng)目已經(jīng)突破，目前已經(jīng)獲批兩項(xiàng)國(guó)家優(yōu)秀青年科學(xué)基金項(xiàng)目。國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目所得立項(xiàng)經(jīng)費(fèi)強(qiáng)有力地支持了本校的科研人才培養(yǎng)和各學(xué)科發(fā)展， 顯著增強(qiáng)了學(xué)校整體的科研水平和實(shí)力。

3、立項(xiàng)類別

西安理工大學(xué)近年獲批的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目主要集中在面上基金項(xiàng)目和青年基金項(xiàng)目，其中青年基金項(xiàng)目資助率增長(zhǎng)顯著，因?yàn)楸拘＝甏罅σM(jìn)青年人才，效果初顯成效，但人才項(xiàng)目還是偏少，重點(diǎn)、重大項(xiàng)目也偏少，這與學(xué)校的總體目標(biāo)還有一定的差距，需進(jìn)一步加強(qiáng)原始創(chuàng)新，著力培養(yǎng)優(yōu)秀人才及團(tuán)隊(duì)建設(shè)，尤其是在學(xué)校優(yōu)勢(shì)學(xué)科的領(lǐng)域方面，應(yīng)加大力度鼓勵(lì)更多的優(yōu)秀科研人才和青年學(xué)者去努力爭(zhēng)取國(guó)家自然科學(xué)基金人才系列項(xiàng)目的立項(xiàng)資助。

4、立項(xiàng)學(xué)科分布

西安理工大學(xué)近年申報(bào)的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目共涉及基金委8個(gè)學(xué)部，但是獲資助的基金項(xiàng)目主要是集中于工材和信息兩個(gè)學(xué)部，其他學(xué)部的項(xiàng)目資助率相對(duì)較低，后續(xù)基金申報(bào)動(dòng)員中需進(jìn)一步引導(dǎo)和加強(qiáng)學(xué)科之間的交叉和融合，同時(shí)不斷提高優(yōu)勢(shì)學(xué)科的基金命中率。

5、立項(xiàng)人員結(jié)構(gòu)分布

近幾年西安理工大學(xué)申報(bào)國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目的人員結(jié)構(gòu)比例有顯著變化，從立項(xiàng)人員職稱、立項(xiàng)年齡看，獲批項(xiàng)目負(fù)責(zé)人趨向年輕化，高級(jí)職稱與45歲以上人員獲批項(xiàng)目比例呈減少趨勢(shì)。一方面，增長(zhǎng)點(diǎn)主要集中在中級(jí)職稱青年教師;另一方面，據(jù)統(tǒng)計(jì)近五年新進(jìn)的青年教師中，仍有68%的人還沒(méi)有拿過(guò)國(guó)家基金。同時(shí)副高及以上人員中還有相當(dāng)一部分人員沒(méi)有申報(bào)過(guò)基金項(xiàng)目，因此在以后的基金動(dòng)員中要更側(cè)重動(dòng)員這類人員申報(bào)項(xiàng)目的積極性，并加大項(xiàng)目申報(bào)指導(dǎo)力度，提高項(xiàng)目資助率，同時(shí)引導(dǎo)承擔(dān)過(guò)2個(gè)面上項(xiàng)目的教授積極申報(bào)重點(diǎn)項(xiàng)目。

三、國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)過(guò)程的管理經(jīng)驗(yàn)

1、提早布置，充分調(diào)動(dòng)科技人員的積極性

良好的科研管理體系是促進(jìn)學(xué)校科研管理工作正常、高效率運(yùn)行的基本保障，西安理工大學(xué)積極實(shí)施創(chuàng)新的科研管理體制，營(yíng)造良好的科研工作環(huán)境，積極促進(jìn)了學(xué)校科研人才的培養(yǎng)和學(xué)術(shù)團(tuán)隊(duì)的成長(zhǎng)，充分調(diào)動(dòng)起科研工作人員的主觀積極性和創(chuàng)造力，同時(shí)也吸引更多更優(yōu)秀的科研工作人員來(lái)從事基礎(chǔ)自然科學(xué)研究，從而保證了國(guó)家自然基金項(xiàng)目申報(bào)數(shù)量的平穩(wěn)增加，為提高學(xué)校基金自然項(xiàng)目質(zhì)量打下很好的基礎(chǔ)。每年9月本校會(huì)組織科研工作會(huì)議，對(duì)上一年度基金申報(bào)情況進(jìn)行通報(bào)，總結(jié)往年國(guó)家基金的申報(bào)結(jié)果以及申報(bào)過(guò)程中亟待提高的地方，同時(shí)啟動(dòng)部署下一年度的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)工作，協(xié)商制定詳細(xì)的申報(bào)實(shí)施計(jì)劃，幫助學(xué)校廣大科研工作人員熟知最新的國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目申報(bào)流程，確定具體的申報(bào)工作時(shí)間節(jié)點(diǎn)。

2、廣泛動(dòng)員，營(yíng)造良好的申報(bào)氛圍

每年基金委下達(dá)基金指南后，學(xué)校科研管理人員都會(huì)及時(shí)地掌握和解讀基金委當(dāng)年的資助形勢(shì)，認(rèn)真學(xué)習(xí)和了解本年度國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目指南，并先后組織召開(kāi)多場(chǎng)校、院系（學(xué)科）申報(bào)動(dòng)員會(huì)、經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、申報(bào)沙龍等，充分利用學(xué)校和科技處網(wǎng)站、基金申報(bào)QQ群、微信等網(wǎng)絡(luò)媒介，通過(guò)學(xué)校、院系、個(gè)人三級(jí)機(jī)制，高效迅速地傳達(dá)基金委當(dāng)年基金申報(bào)的最新變化、注意事項(xiàng)、申報(bào)要求等事項(xiàng)，幫助每一位符合條件的老師積極主動(dòng)申報(bào)，營(yíng)造濃厚的基金申報(bào)氛圍。同時(shí)科研管理人員還會(huì)對(duì)全校教師進(jìn)行摸底，篩選出符合當(dāng)前基金項(xiàng)目申報(bào)條件的科研工作人員，針對(duì)各學(xué)院設(shè)定合適的申報(bào)人員基數(shù)，并根據(jù)學(xué)科類別及各類人員職稱屬性制定相應(yīng)的基金申報(bào)人員指標(biāo)數(shù)，以此有效地促進(jìn)廣大科研工作人員申報(bào)基金項(xiàng)目的主動(dòng)性，保證學(xué)校基金申報(bào)量穩(wěn)步增長(zhǎng)。

3、組織部署，實(shí)施過(guò)程管理

在基金申報(bào)過(guò)程中，學(xué)校科研管理部門與各學(xué)院緊密合作，落實(shí)申報(bào)任務(wù)，制定政策要求，部署“一改、二提高、三評(píng)議”的基金評(píng)審工作安排，下達(dá)《基金申報(bào)組織工作相關(guān)要求與建議》《基金申報(bào)時(shí)間節(jié)點(diǎn)說(shuō)明》，按照時(shí)間進(jìn)程表進(jìn)行過(guò)程管理，實(shí)行基金組織工作月報(bào)制度，及時(shí)解決問(wèn)題，保障基金組織工作順利有序開(kāi)展。

4、申報(bào)指導(dǎo)，大力推行三級(jí)評(píng)審制度

基金項(xiàng)目選題缺少創(chuàng)新點(diǎn)、申報(bào)的領(lǐng)域不合適、研究計(jì)劃不合理等因素是自然基金項(xiàng)目未能獲批的重要因素，自然基金項(xiàng)目重點(diǎn)強(qiáng)調(diào)源頭上的創(chuàng)新，項(xiàng)目的創(chuàng)新性是評(píng)估和最終獲批的關(guān)鍵點(diǎn)，而經(jīng)驗(yàn)匱乏的申請(qǐng)者大部分沒(méi)有足夠的能力來(lái)預(yù)判自己所研究的項(xiàng)目課題，容易偏離自然基金項(xiàng)目的預(yù)期方向，因此學(xué)校科研管理部門會(huì)組織邀請(qǐng)資深國(guó)家基金管理專家及經(jīng)驗(yàn)豐富、主持多項(xiàng)基金的教授在全校范圍內(nèi)進(jìn)行講座，分學(xué)科、分專業(yè)進(jìn)行分類解析科學(xué)基金指南，對(duì)基金申報(bào)進(jìn)行培訓(xùn)、指導(dǎo)，并組織召開(kāi)校、院系（學(xué)科）經(jīng)驗(yàn)交流會(huì)、分析與研討會(huì)，為申請(qǐng)人答疑解惑。同時(shí)學(xué)校科研管理部門還制定了學(xué)校基金申請(qǐng)書的三級(jí)評(píng)審，校、院（系）多次組織基金評(píng)審，評(píng)審形式多樣（評(píng)審會(huì)、一幫一、集中答辯、外評(píng)、重點(diǎn)培育等），邀請(qǐng)校內(nèi)外專家及部分二審專家對(duì)擬申報(bào)的項(xiàng)目從科研選題、項(xiàng)目摘要編寫、立項(xiàng)依據(jù)、研究目標(biāo)、研究?jī)?nèi)容、技術(shù)路線、研究方案等方面進(jìn)行評(píng)審，并提出修改意見(jiàn)，詳細(xì)分析基金申報(bào)指南，幫助科研工作人員能夠正確地理解項(xiàng)目申報(bào)指南的精髓，準(zhǔn)確高效進(jìn)行申報(bào)工作。有的學(xué)院還采用了基金評(píng)審負(fù)責(zé)人制等多種形式有效開(kāi)展評(píng)審工作，不斷提升申請(qǐng)書水平。此外，校科研管理部門會(huì)針對(duì)重大重點(diǎn)基金項(xiàng)目邀請(qǐng)校外專家進(jìn)行預(yù)評(píng)審，進(jìn)行一對(duì)一或多對(duì)一輔導(dǎo)、評(píng)審，反復(fù)修改基金申請(qǐng)本子，提高質(zhì)量。

5、重點(diǎn)著力，在青年人才基金項(xiàng)目上下大工夫

近年來(lái)，學(xué)校青年教師申報(bào)杰青，優(yōu)青的數(shù)量很少，主要因?yàn)榻處熥陨砣狈π判模J(rèn)為申報(bào)杰青、優(yōu)青離自己還很遙遠(yuǎn)，成果積累還不夠，同時(shí)學(xué)科、學(xué)院和學(xué)校對(duì)于青年人的培育和支持政策還不夠完善。為此科技處會(huì)策劃組織青年基金、優(yōu)青、重點(diǎn)項(xiàng)目等項(xiàng)目申報(bào)工作，制定了申報(bào)工作安排。重點(diǎn)召開(kāi)青年基金動(dòng)員及優(yōu)（杰）青基金經(jīng)驗(yàn)交流等人才項(xiàng)目申報(bào)會(huì)，特邀兄弟院校的長(zhǎng)江學(xué)者、優(yōu)（杰）青獲得者等教授作專題輔導(dǎo)報(bào)告，鼓勵(lì)具有基礎(chǔ)的教師申報(bào)，為他們提供寶貴經(jīng)驗(yàn)。

6、全力保障，做好基金申請(qǐng)書的形式審查

對(duì)申請(qǐng)書進(jìn)行形式審查是基金項(xiàng)目申報(bào)工作的最后一道環(huán)節(jié)，也是至關(guān)重要的一項(xiàng)工作。一直以來(lái)，學(xué)校都非常重視對(duì)基金申請(qǐng)書的形式審查，每年科研管理人員都會(huì)更新《基金形式審查明細(xì)表》，將當(dāng)年申請(qǐng)書的注意事項(xiàng)進(jìn)行梳理，并提前發(fā)放給所有申請(qǐng)人。到了集中申報(bào)受理期，相關(guān)科研管理人員加班加點(diǎn)認(rèn)真核對(duì)每份申請(qǐng)書，主要對(duì)其申請(qǐng)人資格、正文格式、基本信息、附件資料、經(jīng)費(fèi)預(yù)算以及版本號(hào)等問(wèn)題進(jìn)行審查，最大限度杜絕了申請(qǐng)書的形式問(wèn)題，大大提高了國(guó)家自然基金項(xiàng)目申請(qǐng)書形式審查的合格率。

國(guó)家自然科學(xué)基金所資助的項(xiàng)目一般涉及到人才培養(yǎng)、基礎(chǔ)研究等方面，對(duì)于國(guó)家軟實(shí)力的提升和在民生發(fā)展方面起著至關(guān)重要的作用。然而基金項(xiàng)目申報(bào)是一個(gè)厚積薄發(fā)的過(guò)程，為了更好地提高基金項(xiàng)目管理水平，地方高校必須不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，從實(shí)際工作中吸取教訓(xùn)，堅(jiān)持以科學(xué)的發(fā)展觀指導(dǎo)工作，才能提升學(xué)校基金項(xiàng)目的資助率，促進(jìn)學(xué)校科研工作更好地發(fā)展。對(duì)于地方高校，國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目一直是學(xué)校多年以來(lái)科研工作的重頭戲，是學(xué)校內(nèi)涵式發(fā)展的需要，是“雙一流”建設(shè)的需要，是人才培養(yǎng)、師資隊(duì)伍建設(shè)、能力提升的需要，是學(xué)校向高水平教學(xué)研究型大學(xué)奮進(jìn)的至關(guān)重要的條件。

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【作者簡(jiǎn)介】

黨 帆（1987—）女，陜西扶風(fēng)人，碩士，助理工程師，研究方向：科研管理.