基于ESI的大學和學科評價的局限性*

劉雪立 郭佳 申藍

（1.新鄉醫學院期刊社，新鄉 453003；2.新鄉醫學院管理學院，新鄉 453003）

2015年10月，國務院發布《統籌推進世界一流大學和一流學科建設總體方案》（以下簡稱《“雙一流”建設總體方案》），明確提出“到2020年若干所大學和一批學科進入世界一流行列，若干學科進入世界一流學科前列”等系列建設目標。自此，創建世界一流大學上升為國家高等教育發展戰略，成為我國建設科技強國的一個重要目標[1]。“雙一流”建設受到各省、直轄市和自治區政府和高校的高度重視，并相繼出臺了“雙一流”建設方案。但是，迄今為止，對于“雙一流”的具體評價標準尚無精確界定，國內主要利用湯姆森路透（現科睿唯安）的基本科學指標（Essential Science Indicators，ESI）數據庫統計指標對國內高校和學科與國際高校和學科進行比較。在31個省級行政區中，有10個行政區（江蘇、浙江、福建、山東、河南、湖北、湖南、廣西、海南和甘肅）公布的“雙一流”建設方案明確提出入選ESI前1%或前0.1%學科數量的目標。ESI數據庫是美國科技信息研究所2001年推出的用來衡量科研績效、跟蹤科學發展趨勢的分析工具，是當前世界范圍公認比較權威的學科績效評估工具[2-3]，收錄近十年加統計當年前幾個月的論文數據。依據學科分類（22個）和論文被引頻次對不同研究者、機構（大學）、國家/地區和學術期刊進行績效評價[4]。十年間被引頻次位列全球前1%的研究者和機構，以及全球前50%的國家/地區和期刊才能入選ESI。該數據庫每2個月（每月10日左右）更新一次[5-6]，每次更……