旅游視域下國(guó)外可持續(xù)生計(jì)定量評(píng)估研究述評(píng)

王洪辰

旅游地的居民是否能夠依托旅游業(yè)實(shí)現(xiàn)更理想的就業(yè)狀態(tài)，改善生活水平，并提高家庭抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，是旅游視域下可持續(xù)生計(jì)的主要關(guān)注問題。國(guó)外可持續(xù)生計(jì)的研究興起以來，從旅游角度探討可持續(xù)生計(jì)的研究逐漸增多，其中一部分通過數(shù)據(jù)采集實(shí)現(xiàn)了定量分析。本研究利用對(duì)Web of Science索引及Google學(xué)術(shù)對(duì)國(guó)外學(xué)者近年來在該領(lǐng)域的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行檢索，并重點(diǎn)整理近年來定量評(píng)估的研究文獻(xiàn)。述評(píng)認(rèn)為，在旅游視域下可持續(xù)生計(jì)的定量研究將是未來研究的重要趨勢(shì)之一，且生計(jì)資本將繼續(xù)成為數(shù)據(jù)分析的核心。同時(shí)，提高調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可比性，是定量研究面臨的瓶頸和亟待突破的關(guān)鍵。

引言

作為全球最大的產(chǎn)業(yè)，旅游業(yè)被賦予了拉動(dòng)旅游目的地就業(yè)和收入增長(zhǎng)的功能和意義。在欠發(fā)達(dá)地區(qū)，旅游地的居民是否能夠依托旅游業(yè)實(shí)現(xiàn)更理想的就業(yè)，改善生活水平，并提高家庭抵御風(fēng)險(xiǎn)的能力，是旅游視域下可持續(xù)生計(jì)的主要關(guān)注問題。從研究方法上看，采用半結(jié)構(gòu)化訪談的定性研究和采集生計(jì)數(shù)據(jù)并進(jìn)行統(tǒng)計(jì)和計(jì)量的定量研究是常見的兩種研究范式。本文重點(diǎn)對(duì)國(guó)外學(xué)者近年來在該領(lǐng)域的相關(guān)定量研究文獻(xiàn)進(jìn)行篩選和梳理，以期能把握旅游視域下國(guó)外可持續(xù)生計(jì)定量評(píng)估研究的前沿趨勢(shì)。

一、生計(jì)與可持續(xù)生計(jì)

生計(jì)是研究鄉(xiāng)村扶貧和分析農(nóng)戶脆弱性的一個(gè)重要視角。Chambers（1992）認(rèn)為生計(jì)由能力、資產(chǎn)（包括儲(chǔ)備物、資源、索求權(quán)和使用權(quán)）以及一種謀生方式所需要的行動(dòng)組成。Ellis（2000）指出生計(jì)包括資產(chǎn)（自然、物質(zhì)、人力、金融和社會(huì)資本）、行動(dòng)和獲得這些資產(chǎn)的途徑（受到制度和社會(huì)關(guān)系的調(diào)節(jié)），這一切決定了個(gè)人或農(nóng)戶生存所需資源的獲取。學(xué)者們對(duì)生計(jì)定義的表述雖有差異，但其在生計(jì)資本和行動(dòng)上是一致的。可持續(xù)生計(jì)的概念起源于鄉(xiāng)村地區(qū)的研究，最早的可持續(xù)生計(jì)思想是由布倫特蘭環(huán)境與發(fā)展委員會(huì)提出的，聯(lián)合國(guó)環(huán)境與發(fā)展大會(huì)于1992年繼承和擴(kuò)大了這一概念，其目的是針對(duì)貧困鄉(xiāng)村的研究，并為后續(xù)理解與解決復(fù)雜的鄉(xiāng)村貧困和發(fā)展問題提供路徑。國(guó)外學(xué)者對(duì)可持續(xù)生計(jì)的定義一直處于探討之中。其中，Chambers（1992）認(rèn)為，當(dāng)一種生計(jì)讓人們能較容易地從脅迫和沖擊中恢復(fù)過來，維持和增加生存的能力和資產(chǎn)，并且為下一代生存提供機(jī)會(huì);且不論從短期還是長(zhǎng)期來看，都能為當(dāng)?shù)厣踔寥蚍秶鷥?nèi)的其他人的生計(jì)帶來貢獻(xiàn)和益處，那么這種生計(jì)具有可持續(xù)性。1995年的《哥本哈根宣言》則將可持續(xù)生計(jì)定義為讓所有的男性與女性能夠通過自由選擇生產(chǎn)性就業(yè)和工作，從而獲得的可靠、穩(wěn)定的生存方式。Scoones（1998）指出可持續(xù)生計(jì)應(yīng)該包括創(chuàng)造工作時(shí)間，減少貧困，幸福感和能力，適應(yīng)性、脆弱性和恢復(fù)力，以自然資源為基礎(chǔ)的可持續(xù)性5個(gè)方面。學(xué)者表述雖有差異，但共識(shí)在于生計(jì)具有可持續(xù)的共同特征是生計(jì)具備一定的多樣性和抵抗沖擊的彈性，并且不影響下一代謀生

的需要。

二、旅游視域下的可持續(xù)生計(jì)定量評(píng)估

（一）可持續(xù)生計(jì)方法及評(píng)估框架

建立一套對(duì)可持續(xù)生計(jì)的認(rèn)知和評(píng)估方法，是可持續(xù)發(fā)展在生計(jì)領(lǐng)域研究和實(shí)踐的需要。可持續(xù)生計(jì)方法是一種可更好地掌握生計(jì)復(fù)雜性、理解生計(jì)策略對(duì)貧困的影響及識(shí)別采取何種干預(yù)措施的方法。廣泛用于南美、非、中東歐以及亞洲等地的扶貧開發(fā)和生計(jì)建設(shè)項(xiàng)目實(shí)踐中，為可持續(xù)生計(jì)研究帶來了新思想和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，使其不斷發(fā)展并日趨成熟，成為1990年代以來主流的國(guó)際發(fā)展方法。學(xué)者以及一些國(guó)際機(jī)構(gòu)提出并探討了一系列的可持續(xù)生計(jì)方法。其中，Bebbington以資本和能力為核心，用于分析農(nóng)民脆弱性、農(nóng)村生計(jì)和貧困的框架。聯(lián)合國(guó)開發(fā)計(jì)劃署（UNDP）（2001）也開發(fā)了針對(duì)一國(guó)范圍設(shè)計(jì)、實(shí)施和評(píng)估可持續(xù)生計(jì)計(jì)劃的分析框架。在相關(guān)框架中，由英國(guó)國(guó)際發(fā)展局（DFID）建立的可持續(xù)生計(jì)分析框架是認(rèn)可度最高的評(píng)估框架之一。該方法最初是為了解決貧困問題方面，后來逐漸發(fā)展成為研究社區(qū)和個(gè)人提高生計(jì)的重要方法。該框架將農(nóng)戶看作是在一定脆弱性背景下，對(duì)其所擁有的生計(jì)資本進(jìn)行組合從而追求有利的生計(jì)結(jié)果。框架包含脆弱性背景、生計(jì)資本、生計(jì)策略、結(jié)構(gòu)和過程、生計(jì)結(jié)果等5個(gè)部分。注重以人為中心，強(qiáng)調(diào)居民自身參與，即在政策和外部環(huán)境對(duì)當(dāng)?shù)芈糜蔚挠绊懴拢用袢绾卫蒙?jì)資本、采用不同的生計(jì)策略，產(chǎn)生了不同的結(jié)果，進(jìn)而改變了居民的生計(jì)能力。可持續(xù)生計(jì)框架全面解釋了5個(gè)要素之間的相互關(guān)系，著重強(qiáng)調(diào)了生計(jì)構(gòu)成和過程，為規(guī)范化、系統(tǒng)化的研究可持續(xù)生計(jì)問題奠定了基礎(chǔ)。

（二）旅游視域下的可持續(xù)生計(jì)定量評(píng)估

國(guó)外學(xué)者很早就注意到旅游業(yè)是一種可持續(xù)生計(jì)的潛在策略，但將兩者融合并開展定量分析依然需要合適的方法與工具。Shen（2008）在DFID可持續(xù)生計(jì)框架基礎(chǔ)上提出了旅游可持續(xù)生計(jì)框架。該框架包括資產(chǎn)、與旅游業(yè)有關(guān)和無關(guān)的活動(dòng)、結(jié)果、制度安排和脆弱性背景，并把旅游被視為一個(gè)所有因素都被嵌入、影響和塑造的環(huán)境，從而將可持續(xù)生計(jì)與旅游融合了起來。Laeis（2016）進(jìn)一步論證了可持續(xù)生計(jì)框架對(duì)旅游及酒店業(yè)分析的適用性，并強(qiáng)調(diào)這一框架特別適合分析社會(huì)創(chuàng)業(yè)者與旅游目的地社區(qū)之間的相互影響和相互依存關(guān)系，尤其是能夠揭示旅游業(yè)將酒店業(yè)務(wù)所得的收入轉(zhuǎn)化為當(dāng)?shù)厣鐓^(qū)的生計(jì)資產(chǎn)所產(chǎn)生的影響過程。

國(guó)外學(xué)者近年來利用可持續(xù)生計(jì)框架進(jìn)行生計(jì)資本調(diào)查分析是最常見的定量評(píng)估方式。例如，Karki（2013）以尼泊爾巴爾迪亞國(guó)家公園為例研究了自然保護(hù)區(qū)以及保護(hù)獎(jiǎng)勵(lì)措施對(duì)生計(jì)的影響。研究者通過調(diào)查358戶社區(qū)居民的生計(jì)資本數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，因發(fā)展旅游業(yè)而注重區(qū)域生態(tài)環(huán)境保護(hù)之后的生計(jì)獲益程度與家庭本身的特征有關(guān)。那些原本生計(jì)資本條件好、社會(huì)地位高的家庭，能夠獲益更多，反之則獲益很少。所以建議可持續(xù)生計(jì)的扶持資金和項(xiàng)目應(yīng)該精準(zhǔn)針對(duì)那些高度依賴國(guó)家公園資源的家庭，使他們有能力從事替代性的生計(jì)活動(dòng)。Singh（2016）采用了綜合資本指數(shù)研究了印度的喜馬偕爾邦。研究認(rèn)為，旅游業(yè)對(duì)當(dāng)?shù)厣?jì)有重要作用，特別是酒店和民宿業(yè)務(wù)。但這種作用僅限于少數(shù)幾個(gè)旅游目的地，而且民宿的收入只有少數(shù)人獲益，并未能使當(dāng)?shù)孛癖姷玫揭嫣帯?dǎo)致這種不均衡和低收入的原因是居民在獲取資源和機(jī)會(huì)方面的不公平，政府也沒有發(fā)揮應(yīng)有的作用。Cavlek（2017）發(fā)現(xiàn)克羅地亞沿海地區(qū)的一個(gè)航海社區(qū)為了應(yīng)對(duì)不斷變化的經(jīng)濟(jì)環(huán)境開始轉(zhuǎn)向海上旅游業(yè)。他運(yùn)用可持續(xù)生計(jì)框架的5種資本作為評(píng)估的工具，確認(rèn)了該社區(qū)盡管面臨持續(xù)的挑戰(zhàn)，但海上旅游活動(dòng)仍為他們提供了商業(yè)上可行的生活方式。生計(jì)資本的調(diào)查分析在一些研究中融入了空間的因素，例如Parmawati（2012）對(duì)印度尼西亞的巴圖市的研究中，將這一個(gè)旅游城市和重要的農(nóng)業(yè)城市劃分為蔬菜種植區(qū)、鮮花種植區(qū)、食品生產(chǎn)區(qū)和糧食種植區(qū)，且對(duì)不同區(qū)域進(jìn)行生計(jì)資本抽樣調(diào)查和分析后發(fā)現(xiàn)，蔬菜區(qū)域的生計(jì)資本最高，糧食區(qū)域的最低，各區(qū)域的5種生計(jì)資產(chǎn)也各有優(yōu)劣。

利用可持續(xù)生計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行進(jìn)一步的統(tǒng)計(jì)和計(jì)量，是近年來定量評(píng)估的一個(gè)趨勢(shì)。例如，Ahebwa（2016）以烏干達(dá)布干達(dá)地區(qū)為例研究了保護(hù)文化旅游資源進(jìn)行開發(fā)對(duì)社區(qū)生計(jì)的影響。研究者運(yùn)用問卷調(diào)查進(jìn)行數(shù)據(jù)采集，結(jié)果表明，基于文化旅游與文化保護(hù)和社區(qū)生計(jì)的改善呈正相關(guān)，且文化保護(hù)是社區(qū)生計(jì)的有力預(yù)測(cè)指標(biāo)。所以，應(yīng)鼓勵(lì)和促進(jìn)基于文化的旅游業(yè)，這將有機(jī)會(huì)通過旅游活動(dòng)所產(chǎn)生的收入和就業(yè)機(jī)會(huì)來影響人們的生計(jì)。Kheiri（2016）在評(píng)估旅游業(yè)對(duì)伊朗拉維吉農(nóng)村居民可持續(xù)生計(jì)的影響時(shí)，使用Pearson的相關(guān)性和線性回歸分析了從研究區(qū)域獲取的230位當(dāng)?shù)鼐用竦臄?shù)據(jù)。結(jié)果認(rèn)為，鄉(xiāng)村旅游已能夠在人們的可持續(xù)生計(jì)中發(fā)揮有效作用，鄉(xiāng)村旅游的發(fā)展與拉維吉的可持續(xù)生計(jì)之間有密切的關(guān)系。因此，通過適當(dāng)?shù)囊?guī)劃，鄉(xiāng)村旅游可用于發(fā)展可持續(xù)生計(jì)、提高生活質(zhì)量、增加工作機(jī)會(huì)和減貧。Bakare（2016）定量考查尼日利亞西南部旅游業(yè)對(duì)生計(jì)結(jié)果的影響。該研究采集了6個(gè)州12個(gè)旅游地共計(jì)784個(gè)經(jīng)營(yíng)者樣本。研究者對(duì)旅游業(yè)和生計(jì)結(jié)果的回歸分析結(jié)果發(fā)現(xiàn)，旅游業(yè)利用農(nóng)村地區(qū)的商機(jī)，并極大地促進(jìn)了生計(jì)，特別是促進(jìn)了收入增加、糧食安全，使旅游地居民生計(jì)的脆弱性得到降低。Avila-Foucat（2018）對(duì)墨西哥瓦哈卡州沿海社區(qū)進(jìn)行了家庭調(diào)查，并使用兩種計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型來研究那些增加經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的家庭和參與野生動(dòng)植物旅游的家庭的資產(chǎn)決定因素之間的差異。研究指出，家庭平均年齡、環(huán)境意識(shí)、土地特征、組織（合作社）的成員身份或參與程度以及政府轉(zhuǎn)移支付是家庭多元化發(fā)展為野生生物旅游業(yè)的決定因素。Chen（2018）為了研究鄉(xiāng)村旅游對(duì)日本老齡化社區(qū)家庭層面的可持續(xù)生計(jì)的影響，運(yùn)用定量研究方法對(duì)3個(gè)假設(shè)進(jìn)行了檢驗(yàn)和分析。研究發(fā)現(xiàn)在這個(gè)老齡化的農(nóng)村社區(qū)的居民生活質(zhì)量得到了改善。研究者也客觀地指出，盡管經(jīng)濟(jì)收益對(duì)大多數(shù)接待家庭而言仍然微不足道，游客為這些偏遠(yuǎn)的村莊帶來了活力，而缺乏年輕居民來繼承這些農(nóng)場(chǎng)旅館的業(yè)務(wù)則成為該行業(yè)未來發(fā)展的瓶頸。

三、旅游視域下可持續(xù)生計(jì)定量評(píng)估趨勢(shì)述評(píng)

在適合進(jìn)行大樣本數(shù)據(jù)采集的一個(gè)或多個(gè)旅游地，定量分析將是未來旅游視域下可持續(xù)生計(jì)研究的基本趨勢(shì)之一。可持續(xù)生計(jì)框架為評(píng)估旅游生計(jì)策略對(duì)當(dāng)?shù)鼐用裆a(chǎn)生活的影響提供了一個(gè)彈性較大的研究范式。在諸多存在旅游業(yè)影響的鄉(xiāng)村地區(qū)，調(diào)查對(duì)象農(nóng)戶或經(jīng)營(yíng)者本身的樣本量偏少、分布不集中，導(dǎo)致定量研究的條件不具備。但可持續(xù)生計(jì)框架的思想依然為當(dāng)前大量的定性研究提供了良好的指南，也必將使定性研究繼續(xù)成為旅游與可持續(xù)生計(jì)研究的重要組成部分。但對(duì)于旅游開發(fā)相對(duì)集中的旅游小鎮(zhèn)及周邊鄉(xiāng)村，定量評(píng)估能夠盡可能避免研究者主觀因素導(dǎo)致的結(jié)論偏差。研究者通過利用相同的尺度和量表對(duì)多個(gè)區(qū)域開展數(shù)據(jù)采集工作，有望為定量分析提供更可靠的依據(jù)。

生計(jì)資本測(cè)量依然是未來旅游視域下可持續(xù)生計(jì)定量研究的基本要素。生計(jì)資本是可持續(xù)生計(jì)框架的重要構(gòu)成部分，也是對(duì)可持續(xù)生計(jì)程度和水平進(jìn)行測(cè)量的直接觀察重要指標(biāo)。有的學(xué)者們直接利用可持續(xù)生計(jì)框架的5種生計(jì)資本，有的則會(huì)結(jié)合案例研究地的情況增加其他對(duì)生計(jì)產(chǎn)出具有重要影響的生計(jì)資本（例如，文化資本等）。利用調(diào)查問卷對(duì)鄉(xiāng)村地區(qū)被調(diào)查者及其所代表的家庭進(jìn)行生計(jì)資本調(diào)查，目前存在兩種模式：其一，對(duì)生計(jì)資本及其包含要素的客觀數(shù)據(jù)的采集和調(diào)查;其二，對(duì)被調(diào)查者感知的調(diào)查，調(diào)查重點(diǎn)在于受訪者對(duì)生計(jì)資本變化程度的心理感知。前者的優(yōu)勢(shì)在于調(diào)查數(shù)據(jù)更客觀，但其數(shù)據(jù)獲取的時(shí)間和人力成本高昂;后者的優(yōu)勢(shì)則在于調(diào)查難度略低于前者，有利于在有限的條件下采集更多的樣本。不論采取任何模式，生計(jì)資本始終位于可持續(xù)生計(jì)調(diào)查的核心地位。

提高調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量，增強(qiáng)數(shù)據(jù)的可比性，是旅游視域下可持續(xù)生計(jì)定量研究面臨的瓶頸和亟待突破的關(guān)鍵。旅游業(yè)與可持續(xù)生計(jì)是近年來新興的研究領(lǐng)域，國(guó)外的定量研究數(shù)據(jù)也主要依靠研究者及其團(tuán)隊(duì)的研究進(jìn)行間歇性數(shù)據(jù)采集。由于研究者結(jié)合各自研究對(duì)象和對(duì)可持續(xù)生計(jì)框架的理解差異，設(shè)計(jì)的數(shù)據(jù)采集問卷各不相同，采集過程的質(zhì)量也難以監(jiān)督，數(shù)據(jù)的橫向可比性和縱向追溯性較弱。國(guó)內(nèi)研究的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)若能效仿社會(huì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等相關(guān)領(lǐng)域構(gòu)建較為成熟的CGSS數(shù)據(jù)庫(kù)、CSS數(shù)據(jù)庫(kù)、CEPS數(shù)據(jù)庫(kù)及CHARLS等數(shù)據(jù)庫(kù)并開展追蹤調(diào)查，將有望為旅游視域下可持續(xù)生計(jì)更多樣化的定量研究和區(qū)域比較提供更全面客觀的理論拓展。

（作者單位：廣西大學(xué)商學(xué)院）