國內農村宅基地退出研究的知識圖譜分析

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(華僑大學 a.政治與公共管理學院；b.政治發(fā)展與公共治理研究中心，福建 泉州 362021)

農村宅基地是我國農村土地制度特有的概念，國內學者在農村宅基地退出研究領域取得了豐碩成果。首先，在研究內容上，主要包括農村宅基地退出的內涵、影響因素、模式等。在農村宅基地退出的內涵方面，退出形式上有兩種：一是基于農戶視角，宅基地退出只是宅基地使用權人的自愿退出，即宅基地退出是一種基于自愿原則的基礎上，不得強迫農村村民退出[1]；二是基于政府視角，宅基地退出除包括宅基地使用權人的自愿退出外，還包括因農村項目規(guī)劃需要而強制收回宅基地的情況[2]。在農村宅基地退出意愿的影響因素上，主要從農戶個體因素、家庭因素、宅基地資源稟賦、農戶的社會保障水平等幾方面開展，與退出意愿具有正向作用的包括受教育程度、家庭年收入、戶籍制度改革等[3-6]，與退出意愿具有負向作用的有年齡、家庭人口數量、宅基地使用年限、社會保障程度等[7-10]。在農村宅基地的退出模式上，不同區(qū)域所采用的宅基地置換模式會有一定的差異，目前研究集中在天津市華明鎮(zhèn)“宅基地換房”模式、浙江“兩分兩換”模式、重慶“地票”模式，各模式均有利弊[11-17]。其次，部分學者對農村宅基地退出問題進行了綜述，主要是以文獻分析法和歸納總結法對農村宅基地退出問題進行系統分析[18-20]，而這種定性的分析方法在進行綜述時存在著主觀性和局限性，也無法直觀地對農村宅基地退出領域的研究熱點和演進趨勢進行深入分析。近年來，運用Citespace軟件進行多個研究領域的評述較多，例如鄉(xiāng)村功能[21]、鄉(xiāng)村旅游[22]、西方經濟地理學[23]、國內新型城鎮(zhèn)化[24]、農村土地流轉[25]、土地制度改革[26]、土地評價研究[27]、土地利用與碳排放[28]等領域的研究，但是在農村宅基地退出研究中還未見到使用此方法。本文借助信息可視化軟件Citespace V，對2009—2018年有關我國農村宅基地退出的近10年研究文獻進行了分析與挖掘，以圖形呈現的形式展示其農村宅基地退出的研究現狀和研究進展，并結合現狀進行深入分析，從而為農村宅基地退出的研究提供參考依據。

1 數據來源與研究方法

1.1 數據來源

宅基地是我國特有的村民擁有土地的方式，為更好了解農村宅基地在各個領域的研究進展和研究熱點的演進情況，將主題詞設為“主題=農村宅基地”并含“退出”進行檢索，檢索時段為2009—2018年。為滿足Citespace軟件對數據的高要求，更好反映農村宅基地研究現狀，本文選取的文獻數據來源于中國知網(CNKI)期刊數據網，檢索文獻409篇，剔除掉個人學術成果介紹、期刊會議征稿、無作者文獻、書評和其他不相關條目等無效數據，共獲得文獻387篇，檢索日期2019年5月7日。

1.2 研究方法

Citespace是由陳超美教授及其團隊研發(fā)的，能對某一研究領域的研究作者、研究機構、研究期刊、研究熱點、發(fā)展前沿等作出分析的一種可視化軟件，在一定程度上融合了聚類分析、社會網絡分析等多種方法[29]。本文借助該軟件對農村宅基地退出領域進行作者共現分析、機構共現分析、關鍵詞共現分析和時間序列分析，以期從可視化軟件所展現圖譜中直觀的發(fā)現農村宅基地退出的研究熱點和演進趨勢。操作過程中，本文將時間序列設為2009—2018年，時間切片為1年，選取每個時間片區(qū)內頻次最高的前50個高頻次，運用最低生成樹法進行檢驗，分別選取“研究作者”、“研究機構”、“關鍵詞”作為網絡節(jié)點，從而生成知識圖譜，為科學前沿的知識計量和知識管理提供有效手段。

2 結果及分析

2.1 農村宅基地退出研究的發(fā)文量分析

國內農村宅基地退出研究的年度發(fā)文量如圖1所示。近10年來的發(fā)展大致可以分為三個階段：2009—2010年緩慢增長階段、2011—2012年平穩(wěn)增長階段、2013—2018年快速增長階段。可以看出，農村宅基地退出領域在近年來的發(fā)展中越來越受到學者們的關注。隨著農村土地改革的深入和城鎮(zhèn)化建設的發(fā)展，農村宅基地閑置問題突出，“空心村”現象嚴重。自2004年國務院《關于深化改革嚴格土地管理的決定》提出城鄉(xiāng)建設用地增加和農村建設用地減少相掛鉤的政策，農村宅基地退出機制缺失開始引起學者的關注[30]。由于該階段停留在初步的農村宅基地閑置原因和退出機制的探索階段，對農村宅基地退出的研究成果還處于較為緩慢的增長階段。2011年開始，農村宅基地退出的研究開始由初步的機制探討轉入農戶退出意愿的研究，其研究成果有了一定的增長，但是缺乏相關扶持政策，導致該階段的研究處于平穩(wěn)增長階段。2013年11月，十八屆三中全會提出保障農戶宅基地用益物權，改革完善農村宅基地制度[31]， 2015年《關于農村土地征收、集體經營性建設用地入市、宅基地制度改革試點工作的意見》和2016年《關于深入推進新型城鎮(zhèn)化建設的若干意見》均提出“探索農戶自愿有償退出宅基地”[20]，這一政策的提出掀起了該領域的研究熱潮，其研究文獻也在不斷增加，農村宅基地退出問題成為近年來鄉(xiāng)村振興和城鄉(xiāng)融合發(fā)展不可或缺的一個關注點。農村宅基地退出的發(fā)文量每年都呈現上升趨勢，尤其是從2013年開始，農村宅基地退出的研究出現快速增長，到2018年，農村宅基地退出研究的發(fā)文量達到90篇，這與農村宅基地閑置問題、政府的扶持政策息息相關。

圖1 2009—2018年農村宅基地退出研究文獻歷年發(fā)文數量

2.2 農村宅基地退出的研究主體分析

研究作者共現分析:運用Citespace軟件對農村宅基地退出的研究作者進行可視化分析，得到圖譜2。圖譜中共有49個節(jié)點、19條連線，網絡密度為0.0162，其中節(jié)點的大小代表著研究者的發(fā)文量，線條的粗細則意味著作者之間的合作強度。由圖譜中可以看出，整個網絡是比較分散的，各節(jié)點之間的連線較少。從作者個人發(fā)文量來看，張勇是農村宅基地退出研究領域中發(fā)文量最多的作者(10篇)，其中被引頻次最多的是《農村宅基地退出補償研究綜述》，該篇文獻從內容和方法上對農村宅基地退出補償研究進行了總結和評價，提出了該領域的未來重點研究方向[20]。從作者的合作群體看，只有部分作者合作團隊，且作者之間的合作大部分為同一機構，甚至是同一學科之間進行的群體合作。由此可見，作者之間缺乏跨領域、跨機構的合作與交流。

圖2 農村宅基地退出的研究作者分布及合作圖譜

圖3 農村宅基地退出的研究機構分布及合作圖譜

研究機構共現分析:通過Citespace對研究機構做共現分析，得到圖3。圖中共有41個節(jié)點、11條連接線，網絡密度為0.0134，表明農村宅基地退出領域的研究機構間聯系不夠緊密。由圖3可知，農村宅基地退出的研究機構發(fā)文量較多集中在高校的管理類二級學院。由此可見，農村宅基地的管理問題已引起學者的廣泛關注。發(fā)文量最大的是華北理工大學管理學院，達到10篇，其研究熱點主要集中在河北省的農村宅基地退出意愿、補償模式等。農村宅基地是農戶的生活保障，關系到農戶的發(fā)展，其研究機構普遍存在于全國的各個地區(qū)。由圖3可看出，機構多呈現點狀分布，機構之間的連接線較少，機構間最大的合作網絡為華東地區(qū)的河海大學、南京農業(yè)大學和安徽農業(yè)大學，其他合作的研究機構也都位于同一地區(qū)，說明這在農村宅基地退出的研究領域中機構的合作產出較小，跨地區(qū)的合作還有待加強。

2.3 農村宅基地退出研究的時間演進分析

為了解農村宅基地退出領域近10年的研究進展，本文對農村宅基地退出的關鍵詞進行了時區(qū)分析，以觀察該領域的研究熱點隨時間變化的情況。借助Citespace的Time zone功能，得出農村宅基地退出研究進展時區(qū)圖譜，見圖4。

圖4 農村宅基地退出研究進展時區(qū)圖譜

從圖4可以發(fā)現，農村宅基地退出領域的研究隨著時間的推移，其研究的熱點問題不斷深入和發(fā)展。農村宅基地退出領域在2009—2013年所研究的熱點問題較為宏觀，主要集中在農村宅基地退出、退出機制、宅基地使用權等方面，而2014—2018年所研究的熱點問題相對于前幾年來說較為細化，各個領域的學者也從不同的角度對農村宅基地退出問題進行了研究，比如退出意愿、退出模式、三權分置問題等。從圖4還可以直接看出其他研究熱點和所對應的時區(qū)，分析圖中所顯示的時區(qū)分布的關鍵詞信息，根據一定的時間順序總結歸納高頻關鍵詞的時間分布表(表1)。如表1所示，農村宅基地退出的補償問題是一直持續(xù)關注的熱點問題，對退出農戶進行適當的補償，增加農戶退出宅基地的意愿，有利于促進農村宅基地退出模式的推廣。

表1 高頻關鍵詞按時間分布

2.4 農村宅基地退出研究的熱點分析

農村宅基地退出研究的關鍵詞分析:運用Citespace軟件對關鍵詞進行分析可了解農村宅基地退出的研究熱點。在Citespace操作中，將時間切片為1年，節(jié)點類型選擇關鍵詞，并設置TOP=50，也就是選擇每個時間切片內排名前50的數據進行分析。其中，十字型的節(jié)點越大，表示頻次越多，越能體現該領域的研究熱點。具體操作結果見圖5。

圖5 農村宅基地退出研究的關鍵詞共現圖譜

操作結果顯示，圖5中共有100個節(jié)點、195條連接線，網絡密度為0.0394。統計發(fā)現，農村宅基地退出領域的研究頻次在10以上的有15個，排名前10位的研究熱點詞匯歸納為表2，其中中心度在0.05以上的有27個，排名前10的高中心性關鍵詞見表2。如表2所示，除去農村宅基地退出檢索詞，退出機制、宅基地使用權、影響因素和城鎮(zhèn)化等詞匯能夠反映農村宅基地退出研究的熱點。結合圖5和表2可以發(fā)現，高頻關鍵詞與高中心性關鍵詞還是存在一定的差異。這是因為高中心性主要體現的是這一關鍵詞在這一時期內所代表的核心研究熱點，與其他節(jié)點連接會較為緊密，其中心度也就代表了這一關鍵詞在整個網絡中的重要性。在研究初期，農村宅基地研究是以宅基地使用權、退出機制、城鎮(zhèn)化等為研究熱點，但隨著國家對農村宅基地制度改革力度的不斷深入，2015年的研究熱點轉變?yōu)檎毓芾怼⒂袃斖顺龊娃r村宅基地制度等，使該領域的研究不斷深入與發(fā)展。

表2 農村宅基地退出的研究熱點詞匯

農村宅基地退出研究的關鍵詞聚類分析:通過對農村宅基地退出的高頻關鍵詞進行聚類，可以更好的反映該領域研究熱點的整體結構[32]。如圖6所示，該聚類總共生成100個節(jié)點、195條連接線，平均輪廓值Mean Silhouette=0.5838(平均輪廓值適宜在0—1之間，數值越大代表內部相似度越高)，模塊值Modularity Q=0.5635(模塊值處于0.4—0.8之間，說明適合聚類)[33]，本次聚類的效果較好，相似度較高。農村宅基地退出的研究可聚類為8大模塊，分別是宅基地、城鎮(zhèn)化、農村宅基地制度、有償退出、農村宅基地、農村宅基地退出、改革試點和增減掛鉤，反映出農村宅基地領域的研究主題。

圖6 農村宅基地退出的研究關鍵詞聚類圖譜

首先，城鎮(zhèn)化進程中，探索農戶退出農村宅基地意愿。在聚類#0和#1中，其關鍵詞主要涉及城鎮(zhèn)化、影響因素、退出意愿等，能體現在城鎮(zhèn)化進程中農戶退出意愿的重要性。而農村宅基地是我國農村土地制度的特有概念，當前國內各地開展農村宅基地退出大多數是由地方政府主導的，在實踐中，地方政府如果不尊重農戶意愿和利益訴求，必然會影響退出工作的開展。因此，在城鎮(zhèn)化進程中，應當探索農戶自愿退出農村宅基地的意愿。

其次，強化農村宅基地管理，引導農戶合理選擇退出模式。該研究熱點是以#3、#4、#5為代表。農村宅基地退出模式的缺乏，致使農戶的生活得不到保障。已有研究主要涉及農村居民點整理模式和農村宅基地置換模式兩大模塊，但是不同的模式有著不同的利弊。①農村居民點整理模式主要有中心村模式、遷村并點模式、整村搬遷模式、舊村改造模式等[34]，采用“中心村”模式適用于因便于耕作等因素自然形成的分布散亂、規(guī)模較小的自然村莊；“遷村并點”模式主要是實現居民點的集中安置，并對原來的居民點進行復墾；“整村搬遷”模式是對一些地處不適合人類居住、生活條件較差的村莊進行整治；“舊村改造”模式是針對“空心村”、“一戶多宅”、舊房危房多等現象所采取的整理模式，但是局限在于需要將復墾工程與農田整理過程分開進行。②農村宅基地置換模式主要有天津市華明鎮(zhèn)“宅基地換房”模式、浙江嘉興“兩分兩換”模式和重慶“地票”模式。“宅基地換房”模式可有效解決農戶在退出過程中的住房問題，既能夠保障農戶的基礎生活保障，又能促進小城鎮(zhèn)的經濟效益，但該模式的發(fā)展適用于經濟條件較好的地區(qū)；“兩分兩換”模式有利于加快土地流轉和適度規(guī)模集約利用，盤活閑置資源，擺脫城鄉(xiāng)二元體制，提升農戶的生活質量，但財政資金壓力過大導致農戶的利益分配問題難以統一；重慶“地票”模式以市場為主導，能有效促進農村土地使用權流轉和耕地保護，但該模式存在“落地困境”和“供給困境”，且指標具有很高的價值在制度設計時被忽視。因此，為解決農村人口不斷減少的同時農村建設用地卻不減反增，大量農戶進城落戶或搬遷集中居住，使原有宅基地閑置、土地資源浪費嚴重、農村宅基地退出意愿不強的現象，要積極引導農戶有償退出宅基地，合理選擇退出模式。

第三，在增減掛鉤政策下，促進農村宅基地制度改革。該研究熱點以#2、#6、#7為代表。自1978年以來，我國一直實行家庭聯產承包責任制，但隨著社會經濟的不斷進步，這種制度已不再適應于我國農村生產力發(fā)展規(guī)律。2016年國務院頒布《關于完善農村土地所有權承包權經營權分置辦法的意見》，2019年中央一號文件《關于實施鄉(xiāng)村振興戰(zhàn)略的意見》提出了實行和完善農村承包地“三權分置”制度。這一制度的實施，能夠很好地將土地承包經營權分為承包權和經營權，可市場化的經營權進一步盤活了農村宅基地，是我國繼家庭聯產承包責任制后農村改革又一重大制度創(chuàng)新。影響農村宅基地制度創(chuàng)新的主要因素是農村土地資源短缺程度、土地開發(fā)利用狀況、區(qū)位條件、主體經濟狀況、人力資本和政策等因素[35-37]。《關于2014年深化經濟體制改革重點任務的意見》提出，在授權范圍內有序推進農村集體經營性建設用地、農村宅基地、征地制度等改革試點。截至2018年3月底，試點地區(qū)共辦理農房抵押4.7萬宗，抵押金額91億元；騰退出零星、閑置的宅基地9.6萬戶、4733.33hm2[38-39]。這一試點成果的推廣，將完善我國農村宅基地制度，確保農民財產權益不受損。

3 結論與展望

3.1 結論

從研究發(fā)文量來看，農村宅基地退出領域研究的發(fā)展分為三個階段：2009—2010年緩慢增長階段、2011—2012年平穩(wěn)增長階段、2013—2017年快速增長階段。2019年全國兩會報告指出，要推廣農村土地征收、集體經營性建設用地入市、宅基地制度改革試點結果。由此看來，農村宅基地退出領域的研究依然會保持在較高產量的水平上。

從研究主體來看，在統計范圍內，農村宅基地退出領域的研究作者數量較多，但高產作者的數量還有待進一步增加；作者之間的合作網絡較為松散，不夠緊密；高產機構不多，且機構圖譜呈點狀分布，連線較少，大部分高產機構為高等院校，機構之間的合作產出較少。

從研究前沿來看，農村宅基地退出研究隨著時間變化而不斷發(fā)展。在每一個時間段隨著政策的改變，農村宅基地退出研究的關鍵詞也在改變，開始是較為宏觀的對農村宅基地退出、宅基地使用權、退出機制等進行研究，一段時間過后，隨著農村宅基地政策的推進和改革，其研究關鍵詞逐漸集中在微觀層面的退出意愿及其影響因素、退出模式、鄉(xiāng)村振興下的改革試點等。因此，從農村宅基地退出的發(fā)展歷程來看，其改革試點即將結束，在下一階段，農村宅基地退出將走向模式推廣，隨著政策的改變而更加深入發(fā)展。

從農村宅基地退出研究熱點來看，除去農村宅基地、退出等檢索詞，將圖譜中內容表達相同的詞匯進行合并，可以發(fā)現退出機制、宅基地使用權、城鎮(zhèn)化和影響因素等是該領域研究的詞頻較高的詞匯。該領域研究熱點可聚類為宅基地、城鎮(zhèn)化、農村宅基地制度、有償退出、農村宅基地、農村宅基地退出、改革試點和增減掛鉤8大模塊。從農村宅基地聚類的效果來看，農村宅基地退出領域的研究熱點可分為3個部分，分別是：探索農戶退出農村宅基地意愿；引導農戶合理選擇退出模式；促進農村宅基地制度改革。

3.2 展望

研究范圍上，農村宅基地退出的研究是主要是針對某個地區(qū)進行的研究，大部分通過問卷調查，體現的多只適用于所調研地區(qū)，而對于多個地區(qū)的總結文獻較少。因此，加大農村宅基地退出研究范圍，對多個地區(qū)進行調查研究，取得更為宏觀的數據，有利于政策的實施與推廣。

研究主體上，農村宅基地退出領域的研究作者和機構大部分是獨立的，作者之間或者研究機構之間的合作較少，大多數合作產出的作者或研究機構來自于同一個學科，而跨學科之間的交流較少。在今后的研究中，應鼓勵跨學科、跨機構、跨地區(qū)的深入研究，以促進農村宅基地退出的進一步發(fā)展。

研究內容上，在新型城鎮(zhèn)化的進程中，引導農戶自愿退出農村宅基地改革試點即將結束，推廣這一試點成果需要對退出模式進行歸納與總結，并將農戶類型與退出模式進行匹配，以期構建適用于各類農戶選擇的模式。但目前情況來看，農村宅基地退出模式研究中停留在針對地區(qū)提出模式，而未對模式選擇主體——農戶的類型進行歸納且進行模式匹配。今后的研究中，還應對農村宅基地退出模式進行深入分析，構建適用于各種農戶類型的退出模式，以期提高農戶退出宅基地的意愿，保障農戶的權益，促進中國新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。