國際法視野下著作權登記的立法保護對我國登記入法的啟示

趙璽

摘 要：本文從著作權登記的國際立法保護出發，分析主要國際公約及主要國家著作權登記的立法特點，梳理我國著作權登記立法的現狀與不足，探討對我國著作權登記立法的啟示，為完善我國著作權登記立法提供參考。

著作權登記，或稱注冊，或稱履行手續，在著作權法律制度發展過程中的不同時期發揮過不同的作用。[1]著作權自作品創作完成之時產生，不需要履行任何手續，是國際通行的保護原則。同時，著作權登記又作為著作權人在行使權利時一種特定的需求，成為許多國家著作權法中的重要內容。各國通過對著作權登記的立法，建立起了以登記為核心的著作權自愿登記制度。

在國際法視野下，著作權登記不僅在各國國內法有重要地位，在國際法層面，特別是國際條約方面對著作權保護有非常重要的意義。本文試圖從分析主要國際公約、各國著作權登記的立法特點入手，梳理我國著作權登記立法的現狀與不足，探討對我國著作權登記立法的啟示，為完善我國著作權登記立法提供參考。

一、著作權登記制度的意義、作用

著作權作為無形財產，權利和權利載體是分離的，比其他絕對權利更容易受到侵害。著作權人無法通過其對“知識”的占有來實現其利益，必須仰仗法律的保障。[2]由于著作權是一種無形財產，在實踐中常會出現權利狀況難以判斷，權利狀態不清晰的情形，而登記、記錄是最好的證明。

國家版權局在《關于發布〈作品自愿登記試行辦法〉的通知》中明確指出，在著作權法實施過程中，很多作者提出希望將自己的作品在著作權行政管理機關登記，對其著作權有形式上的確定，以進一步明確著作權的歸屬，在發生著作權糾紛時也可作為初步證據。一些作品的使用單位也反映在使用過程中由于著作權歸屬不明確，容易造成著作權糾紛，如果能實行形式上的作品登記，將對作品的使用提供便利。鑒于上述情況，為維護作者和其他著作權人的權益，更有效地解決因著作權歸屬造成的著作權糾紛，并為解決著作權糾紛提供初步證據，決定試行作品自愿登記制度，并發布《作品自愿登記試行辦法》。

從通知的內容我們可以看出，著作權登記制度不是主動設計的，而是為了解決著作權法實施過程中作者和作品使用者有關創作的事實和使用的合法性問題產生的，用以登記記載和備查的制度，是著作權保護的必然出路，是規律的反映。

我國多年來的實踐表明，通過著作權登記記載的有關作品創作和權利狀態的原始信息和權利變動的信息，可以成為著作權人行使和維護權利時必要的初始證據，以及在權利發生沖突時提供判斷有效的依據。著作權登記是著作權保護中不可或缺的基本制度。[3]

二、國際著作權法中的著作權登記立法分析

在國際法視野下，著作權自動產生不需要履行任何手續，已成為國際通行的保護原則。但各國通過建立著作權登記制度，給予著作權人以特定的法律利益，使著作權人的權利更容易得到法律的保護。

（一）主要國際公約的規定

1.著作權自動取得的國際公約——著作權的獲得和實施不需要履行任何手續的國際公約

《伯爾尼公約》是世界上最大的保護版權的國際公約，也是參加國家最多的國際公約，目前有185個締約國，明確規定作品自創作完成就獲得著作權，不需要履行任何登記手續。不必注冊、登記和提交樣書，也不必加注版權標記。其第5條第2款對無手續原則的表示是，禁止一切妨礙“享有和行使”權利的手續?！杜c貿易有關的知識產權協定》（TRIPS協定）和《伯爾尼公約》都規定版權的獲得和實施不需要履行任何手續。TRIPS為國際版權保護提供了統一化和協調化的最低標準。

2.強制登記制度——允許各國要求包括登記在內的有關手續作為獲得著作權的條件的國際公約

在國際法上，包含著作權登記條款的公約有很多，如《世界版權公約》《羅馬公約》都要求作品履行一定的登記手續作為獲得版權保護的前提，如《世界版權公約》允許各個締約國要求包括登記、標注在內的有關手續作為獲得版權的條件。

在相鄰權登記領域，各個條約的規定也不完全相同。其中，《保護表演者、音像制品制作者和廣播組織羅馬公約》（簡稱“羅馬公約”）以及《保護錄音制品制作者防止未經許可復制其錄音制品日內瓦公約》（簡稱“日內瓦公約”）與《世界版權公約》類似，即允許各國施加包括登記、標注在內的一切手續。

（二）著作權國際保護視野下各國的著作權登記立法情況

從各國著作權立法的情況來看，有單獨的著作權法的國家共有179個，占總數的91.8%;從各國著作權法中規定著作權登記的情況來看，目前可以查到的在著作權法中明確規定登記機構（含登記事項等）的國家共94個，包括巴西、埃及、法國、德國、印度、意大利、日本、俄羅斯、南非、韓國、英國、美國、澳大利亞等。[4]筆者擬分析美國、巴西、日本著作權法關于著作權登記的立法特點，為完善我國著作權登記立法提供參考。

1.美國著作權登記立法特點

美國著作權法以專門章節對著作權登記予以立法。其第四章規定了版權標記、交存與登記[5]，共有12個條文，其中與登記有關的條文規定了版權的一般登記、版權登記的申請、請求的登記與證書的頒發、登記與侵權訴訟、作為某些侵權救濟之先決條件的登記等內容。

美國著作權法，不僅詳細規定了版權登記申請應包括的具體內容，而且規定了版權登記的法律效力，明確了著作權登記的法律意義。依據規定，版權登記并非強制手續，也不是作品獲得版權保護的前提。但該法在第411條和第412條規定，如果不將作品進行版權登記，如發生版權爭端，權利人將在訴訟上面臨種種不利。

關于美國著作權法的立法目的，美國第十巡回法院在1976年判定La Resolana Architects， PA， v. Clay Realtors一案中，認為著作權法的立法目的不僅僅在于保護作者的權利，還在于促進著作權登記，加強作品的知識產權保護，擴充國家國會圖書館館藏。[6]

2.巴西著作權登記立法特點

巴西作為“金磚五國”的一員，屬世界上有重要影響力的發展中國家。巴西著作權法對我國有較為重要的參考價值。《巴西著作權法（1998）》在《第二編 智力作品》單元以專門章節第三章的形式，規定了作品登記的有關內容，即智力作品的登記。[7]巴西著作權法中與版權登記有關的條文有5條，規定了作品可以登記，并且明確版權的保護不以登記為條件及登記服務應該收費、轉讓作為旁注予以注明等內容，其他有關版權登記的具體內容和程序規定在具體的法令中。

通過巴西著作權法關于著作權登記的立法，我們可以看出巴西著作權法中關于版權登記是原則性規定，是制定具體條例或者規則的立法基礎。巴西著作權法明確規定，登記不影響版權的效力，一定程度上闡明了登記的法律意義。有學者將其總結為巴西模式。

3.日本著作權登記立法特點

《日本著作權法（2010））》在第二章作者的權利第十節規定了登記制度，共有8條20款條文，規定了真名登記、首次發行或發表的登記、創作年月日的登記、出版權和鄰接權的登記、登記手續、登記效力及關于計算機程序登記的特例等內容。[8]

從日本著作權法的登記制度設計可以看出，該法既規定了較為詳細的登記程序，又規定了版權登記的具體內容和法律效力。在日本，除非有相反證據，登記記載的日期應當視為作品創作的日期和首次發表的日期。登記人應當被推定為該作品的作者。對著作權或相關權進行登記有助于對抗第三人的權利主張。

上述三種立法方式，各有不同特點，但其共同點是，都將著作權登記納入著作權法中予以規定并實施，并在各自國家建立了著作權自愿登記制度。雖然各個國家著作權登記實施時間不盡相同，如美國已歷經200余年，從最初的強制登記到現在的自愿登記，但“著作權登記”觀念已隨著著作權法的實施在各國深入人心，并在各國煥發出強大的生命力。

三、我國著作權登記立法現狀及登記實踐

近年來我國著作權登記數量屢創新高，各類作品的創新能力顯著增強，但作為保護著作權人權利的基礎性法律——《著作權法》中還沒有關于著作權登記的相關內容，亟需在著作權法第三次修訂中明確著作權登記的法律地位。

（一）著作權登記的實踐

2018年，全國著作權登記總量達345.7338萬件，相比2017年的274.765萬件，同比增長25.83%。根據中國版權保護中心計算機軟件著作權登記信息統計，2018年全國共完成計算機軟件著作權登記110.4839萬件，同比增長48.22%。

七年時間，我國著作權登記總量對比增長超過了近4倍，作品登記及計算機軟件登記的數量變化都非常大，特別是計算機軟件著作權登記，繼2017年我國軟件登記量（74.5387萬件）跳躍式增長后，2018年我國軟件登記數量再度大幅提升，一舉突破100萬件大關。從軟件登記歷史趨勢來看，100萬件的登記數量已較我國1992年實施軟件著作權登記制度時，提升超過1萬倍，特別是自2011年以來，我國已累計登記軟件接近320萬件，占到了近30年登記總量的91%，呈現出了跨越式增長的發展態勢。

我國著作權登記總量，從2013年首次突破100萬件，到2016年突破200萬件大關，再到2018年超過300萬件，著作權登記數量持續增長。這表明我國各類作品和軟件的創造、創新能力極大提升，進入了快速發展的新階段。

著作權人創新活力的迸發、創造、創新能力的提升，需要良好的版權保護環境的營造，登記熱情的持續高漲需要著作權法的支持與肯定，需要法律明確著作權登記的法律地位，為保護權利人的創新成果提供法律支撐和制度保障。

（二）現行著作權登記存在的問題

我國有關著作權登記的法律層級不高，登記機構混亂是目前存在的主要問題。我國現行著作權法中沒有版權登記的條文。有關版權登記的規定散見于一些行政法規、部門規章。如《中華人民共和國著作權法實施條例》（2013年修訂），《計算機軟件保護條例》（2013年修訂），《出版管理條例》及《音像制品管理條例》;國家版權局1994年發布的《作品自愿登記試行辦法》、2002年發布的《計算機軟件著作權登記辦法》、2010年發布的《著作權質權登記辦法》及2011年11月國家版權局發布的《關于進一步規范作品登記程序等有關工作的通知》等。其中，《計算機軟件保護條例》是國務院制定的行政法規，自2002年1月1日起施行。第七條規定，軟件著作權人可以向國務院著作權行政管理部門認定的軟件登記機構辦理登記。軟件登記機構發放的登記證明文件是登記事項的初步證明?！蹲髌纷栽傅怯浽囆修k法》是國家版權局制定的部門規章，自1995年1月1日起生效。其第二條規定，作品實行自愿登記。作品無論是否登記，作者或其他著作權人依法取得的著作權不受影響。

上述零散的關于著作權登記的規定，使得著作權登記的實施只限于著作權行政管理部門，不為外界所了解，甚至有些神秘，也因此常常被忽視。[9]由于著作權法中沒有關于版權登記的一般性規定，使得上述規定沒有上位法的支撐而缺乏實質的法律依據。因此，亟須在著作權法中增加著作權登記的規定。

四、啟示與借鑒

2019年5月，十三屆全國政協第二十二次雙周協商座談會圍繞著作權法的修訂展開探討，一些委員建議要堅持問題導向，建立著作權自愿登記制度、改革著作權集體管理制度等?？疾旆治?、比較國際法視野下著作權登記的立法保護，可以為我國著作權登記立法的完善提出借鑒經驗和有益參考。

1.著作權法的修訂，需考慮著作權登記的國際保護

著作權法的修訂，并非中國自身的事，也會影響到全球多數國家的利益，萬眾矚目。[10]目前，可以查到的在著作權法中規定著作權登記的國家共有94個，占WIPO成員國總數的49.21%。在世界知識產權組織這一國際組織框架內，有近一半的國家著作權法都規定了著作權登記的相關內容，覆蓋了從北美洲、南美洲到歐洲、亞洲等世界諸多區域。在這些國家中，日臻完善的版權法，長期的版權保護傳統，使得著作權登記觀念深入人心，人們創作出作品會自覺進行登記保護。伴隨著全球一體化及我國經濟實力的快速發展，越來越多的外國權利人，隨著知識流通、聚散的全球化，為了實現和維護他們的利益，紛至沓來。我國包括著作權法在內的知識產權法治狀況，是各國知識產權權利人的利益所在。[11]

在新時代背景下，版權國際規則變革的趨勢不斷加大，版權的國際化趨勢明顯加強。因此，我們要認真考慮國際法視野下，著作權登記對一國著作權法及國際交往與合作的意義和影響，積極主動參與國際版權規則的制定，切實維護我國的國家利益，捍衛我國著作權人的權利。

2.及時借鑒其他國家的著作權法，主動將著作權登記入法

著作權登記制度是美國著作權法首創的一項重要制度。美國1790年頒布《聯邦版權法》，該法頒布兩周以后，版權登記制度開始實行?！堵摪畎鏅喾ā芬幎ㄗ髌返陌鏅嗨腥耍梢栽诎鏅嘤行趦?，向美國版權局登記自己的作品，使其有官方記錄，從而在更大范圍內保護自己的版權。[12]由此，美國根據版權登記作品建立了巨大的作品數據庫并助力美國版權產業發展取得驕人成績。

劉春田老師認為，著作權法的這次修訂，沒有來自外部的壓力，根本動力來自我國自身技術進步和經濟社會的發展，來自國情的巨大變遷，來自社會實踐和司法實踐的迫切要求。所謂國情變化，也包括來自國際環境的深刻變化和國際社會知識產權體系對我們的期待與要求。[13]

統計數據顯示，2014-2017年全國三大知識產權法院著作權糾紛案件最多，達到10338件，占所有知識產權案件的58.89%。司法實踐迫切需要解決著作權糾紛，迫切需要著作權權屬的證明。因此，在著作權法第三次修訂之際，及時、有選擇地借鑒其他國家著作權登記的立法經驗，主動將登記入法，加強作品的版權保護是亟須解決的問題。

3.確立著作權登記的法律地位，提高創新成果的利用效率

當前，我國正在加快建設創新型國家，并為此制定了包括版權強國在內的一系列國家戰略。以著作權法為核心的版權保護法律體系是實現版權強國的法律保障。創新型國家的建設，知識或智力成果在經濟和社會發展中的貢獻率的提升，離不開包括作品在內的知識創新成果的生產與運用，離不開創新成果的利用效率和交易流轉速度。著作權登記在著作權保護方面發揮著巨大作用，尤其是在創新驅動的背景下，智力成果轉化為生產力，個人才智轉化為巨大的社會財富，著作權登記是重要的引擎。因此，著作權法的修改要確立著作權登記的法律地位，提高作品創新成果的利用效率，提升智力成果在經濟和社會發展中的貢獻率，為建設創新型國家提供基礎支撐。

參考文獻：

[1][3][4][9]索來軍.著作權登記制度概論[M].北京：人民法院出版社，2015：2+192+3.

[2][10][11][13]劉春田.知識產權作為第一財產權利是民法學上的一個發現[J].知識產權，2015（10）：6+10+9+8.

[5][7][8]《十二國著作權法》翻譯組.十二國著作權法[M].北京：清華大學出版社，2011：712+10+396.

[6]熊慧.中美計算機軟件著作權登記制度比較研究[C].華中科技大學，2008：17.

[12]蔣茂凝.美國版權登記制度探析[N].中國新聞出版報，2008-10-16（8）.

（作者單位系中國版權保護中心）