農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)資本研究進(jìn)展

闕曉冬 李蘭英

摘?要：生計(jì)資本不僅決定著農(nóng)戶生計(jì)方式的選擇，同時(shí)也是農(nóng)戶防御生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的重要保障。以可持續(xù)生計(jì)分析框架為基礎(chǔ)，通過(guò)梳理有關(guān)農(nóng)戶生計(jì)資本的相關(guān)文獻(xiàn)，對(duì)生計(jì)資本與農(nóng)戶生計(jì)滿意度、生計(jì)策略選擇、生計(jì)脆弱性之間的關(guān)系及政策制度對(duì)生計(jì)資本的影響4個(gè)方面進(jìn)行綜述，為改善農(nóng)戶的生計(jì)資本和提高生計(jì)滿意度提供決策依據(jù)。

關(guān)鍵詞：生計(jì)資本;生計(jì)策略;生計(jì)脆弱性;政策制度

中圖分類號(hào)：F320.1?文獻(xiàn)標(biāo)志碼：A?文章編號(hào)：0253-2301（2020）11-0065-05

DOI： 10.13651/j.cnki.fjnykj.2020.11.010

Abstract： The livelihood capital not only determined the choice of farmers′ means of livelihood， but also was an important guarantee for farmers to protect their livelihood risks. Based on the framework of sustainable livelihood analysis， the relationship between the livelihood capital and the livelihood satisfaction of farmers， livelihood strategy selection， and livelihood vulnerability， as well as the impact of policies and institutions on the livelihood capital were summarizes by combing the relevant literature on the livelihood capital of farmers， so as to provide decision basis for improving the farmers′ livelihood capital and livelihood satisfaction.

Key words： Livelihood capital; Livelihood strategy; Livelihood vulnerability; Policies and systems

農(nóng)戶作為農(nóng)村社會(huì)中最小的生計(jì)單位，承擔(dān)著社會(huì)和自然的雙重風(fēng)險(xiǎn)[1]，對(duì)于農(nóng)戶而言，經(jīng)營(yíng)農(nóng)業(yè)的生計(jì)目標(biāo)是為了農(nóng)業(yè)經(jīng)營(yíng)性收入的最大化。然而可持續(xù)生計(jì)資本的缺乏會(huì)減緩農(nóng)戶生計(jì)目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，進(jìn)一步影響農(nóng)戶的生計(jì)選擇。生計(jì)資本既是對(duì)農(nóng)戶以后發(fā)展的生計(jì)方式進(jìn)行必要的選擇，也會(huì)對(duì)其采取的生計(jì)策略產(chǎn)生一定的影響[2]，甚至于可能關(guān)乎某一地方的可持續(xù)發(fā)展[3]。因此，農(nóng)戶生計(jì)資本受到學(xué)者們的廣泛關(guān)注，尤其是在以可持續(xù)生計(jì)分析框架下探討生計(jì)滿意度、生計(jì)策略、生計(jì)脆弱性及政策制度與生計(jì)資本相互影響的相關(guān)研究。

1?可持續(xù)生計(jì)分析框架

當(dāng)農(nóng)戶應(yīng)對(duì)來(lái)自外界的壓力和沖擊時(shí)所采取的謀生方式，能夠保持或提高農(nóng)戶的能力和資產(chǎn)的同時(shí)也不削弱自然資源基礎(chǔ)的生計(jì)就是可持續(xù)的[4]。可持續(xù)分析為研究農(nóng)戶的決策與行為提供了全新的視角，其分析框架為更進(jìn)一步地理解與分析農(nóng)戶貧困性的潛在原因提供了路徑支持[3，5]。

使用最為廣泛、最具有影響力的可持續(xù)分析框架是英國(guó)國(guó)際發(fā)展署于1999年建立的[6-8]。它先用一個(gè)二維的平面圖把生計(jì)資本劃分為自然資本、社會(huì)資本、物質(zhì)資本、金融資本、人力資本等5類，再通過(guò)要素與要素之間的關(guān)系來(lái)體現(xiàn)生計(jì)構(gòu)成的核心關(guān)系。在以政策和制度等外部因素共同構(gòu)成的風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境背景下，資本、政策、制度彼此之間產(chǎn)生相關(guān)作用，生計(jì)資本作為生計(jì)的重點(diǎn)內(nèi)容，其性質(zhì)與構(gòu)成確定了可選擇的生計(jì)策略類型，而不同的生計(jì)策略類型又會(huì)導(dǎo)致不一樣的生計(jì)結(jié)果。生計(jì)結(jié)果又會(huì)對(duì)生計(jì)資本產(chǎn)生反作用，進(jìn)一步影響生計(jì)資本的性質(zhì)與構(gòu)成[9-11]。

2?生計(jì)資本的研究進(jìn)展

生計(jì)資本是指人們?yōu)樯钏匦璧目蓛?chǔ)存、交流或配置，從而產(chǎn)生收入流或其他收益的可利用資源[12]，包括自然資本、物質(zhì)資本、人力資本、社會(huì)資本和金融資本[11]。近年來(lái)，生計(jì)資本的研究主要聚焦在生計(jì)資本與農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇、生計(jì)滿意度的提升、生計(jì)脆弱性的降低以及政策實(shí)施對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本的影響研究等方面。

2.1?生計(jì)資本對(duì)生計(jì)策略選擇的影響

實(shí)現(xiàn)不同生計(jì)策略的能力依賴于農(nóng)戶所擁有的各類生計(jì)資本存量的多少。研究發(fā)現(xiàn)自然資本和物質(zhì)資本擁有量較大的農(nóng)牧戶對(duì)原有農(nóng)業(yè)生計(jì)活動(dòng)的依賴性較大，一般而言會(huì)選擇以農(nóng)業(yè)為主的生計(jì)策略;而金融資本、人力資本及社會(huì)資本存量較多的則會(huì)優(yōu)先選擇以非農(nóng)業(yè)為主的生計(jì)策略[13-14]，不同的生計(jì)資本對(duì)農(nóng)戶的選擇存在不同程度的影響。

對(duì)于生計(jì)策略的研究區(qū)域主要集中于山區(qū)[14-16]、農(nóng)牧交錯(cuò)區(qū)[17-18]及旅游區(qū)[19-20]等。通過(guò)梳理山區(qū)農(nóng)戶的生計(jì)資本與生計(jì)策略的關(guān)系發(fā)現(xiàn)自然資本與農(nóng)戶選擇專業(yè)型農(nóng)業(yè)的生計(jì)策略之間有著一定程度的正向影響，金融資本、社會(huì)資本則對(duì)農(nóng)戶選擇非農(nóng)單一化的生計(jì)策略存在一定程度的正向影響[14-15]。對(duì)農(nóng)牧民的生計(jì)策略研究發(fā)現(xiàn)金融資本、人力資本與農(nóng)牧民選擇非農(nóng)業(yè)生計(jì)策略的行為存在正向關(guān)系;自然資本、物質(zhì)資本與農(nóng)牧戶選擇農(nóng)業(yè)為主生計(jì)策略的行為存在正向關(guān)系[13，17]。對(duì)旅游區(qū)的農(nóng)戶而言，社會(huì)資本、金融資本及人力資本與農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇之間存在一定的影響[21-22]，而自然資本對(duì)農(nóng)戶是否選擇以旅游業(yè)為生計(jì)策略的影響還有待商榷。有研究發(fā)現(xiàn)在農(nóng)戶選擇參與旅游業(yè)為生計(jì)策略的影響中，自然資本的增加會(huì)對(duì)其選擇產(chǎn)生明顯的消極作用[23]，但也有研究發(fā)現(xiàn)自然資本增加對(duì)其選擇有著明顯的積極作用[24]。

2.2?生計(jì)資本對(duì)生計(jì)滿意度的影響

生計(jì)滿意度的研究主要通過(guò)建立多準(zhǔn)則評(píng)價(jià)指標(biāo)體系去衡量研究對(duì)象的生計(jì)資本狀況后，利用不同的研究方法，如定序logit方法[25-26]、聚類分析法[27]及因子分析法[28]等方法去分析生計(jì)資本對(duì)其生計(jì)活動(dòng)的影響，進(jìn)而得出不同類型的農(nóng)戶生計(jì)滿意度的差異。各類生計(jì)資本與農(nóng)戶或牧戶的生計(jì)滿意度呈正相關(guān)關(guān)系，但影響不一。具體而言，物質(zhì)資本、人力資本與農(nóng)戶生計(jì)滿意度之間存在一定的正向關(guān)系[29-30]，而自然資本、社會(huì)資本則是牧戶提升生計(jì)滿意度的關(guān)鍵因素[31-33]。

由于研究區(qū)域選擇的不同，可能會(huì)導(dǎo)致各項(xiàng)生計(jì)資本與生計(jì)滿意度之間存在不同的結(jié)果。有學(xué)者以成都為研究區(qū)域，在原來(lái)的生計(jì)資本體系的基礎(chǔ)上加入心理資本進(jìn)行探究后發(fā)現(xiàn)，人力資本、自然資本、社會(huì)資本及心理資本的增加會(huì)提升農(nóng)戶的生計(jì)滿意度，物質(zhì)資本和金融資本的增加則會(huì)降低農(nóng)戶的生計(jì)滿意度[25];而有的學(xué)者以北疆為研究區(qū)域發(fā)現(xiàn)除社會(huì)資本的作用與其相同外，其余資本作用均起相反的作用，即物質(zhì)資本、金融資本存量的提高會(huì)增加其生計(jì)滿意度，而自然資本和人力資本量的提升則會(huì)降低其生計(jì)滿意度[26]。

2.3?生計(jì)資本對(duì)生計(jì)脆弱性的影響

生計(jì)脆弱性是生計(jì)風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式，也是可持續(xù)生計(jì)分析框架中最難控制的環(huán)節(jié)。生計(jì)資本與生計(jì)脆弱性的研究范圍以貧困地區(qū)與高寒地區(qū)為主，研究?jī)?nèi)容除了農(nóng)戶或牧戶自身?yè)碛猩?jì)資本量變化對(duì)生計(jì)脆弱性產(chǎn)生的影響外，還對(duì)因外部環(huán)境變化引起的生計(jì)資本變動(dòng)導(dǎo)致的生計(jì)脆弱性產(chǎn)生變化進(jìn)行一定的研究。

對(duì)農(nóng)戶而言，一個(gè)或者多個(gè)資本擁有存量的缺乏都會(huì)對(duì)其生計(jì)脆弱性產(chǎn)生顯著的影響[1，27]。其中，人力資本、金融資本的改善在降低農(nóng)戶生計(jì)脆弱性上發(fā)揮著重要的作用[34-35]，生計(jì)資本多種缺乏型的農(nóng)戶脆弱性程度最高[27]。但研究發(fā)現(xiàn)貧困地區(qū)的生計(jì)脆弱性與貧困農(nóng)戶并不是唇齒相依的關(guān)系[36]，即生計(jì)脆弱性高的農(nóng)戶并不意味著他的生活狀況是貧困的狀態(tài)，反之亦然，所以在衡量當(dāng)?shù)氐呢毨С潭葢?yīng)將貧困測(cè)量和生計(jì)脆弱性測(cè)量相結(jié)合進(jìn)行綜合考慮。

對(duì)牧戶而言，自然資本、金融資本、人力資源的不足與牧戶生計(jì)脆弱性之間存在一定的負(fù)向關(guān)系[18，37]。由于大都牧戶處于高寒地區(qū)，自然災(zāi)害的發(fā)生、政策的實(shí)施等外部環(huán)境會(huì)使牧戶原有的生計(jì)資本改變，進(jìn)而導(dǎo)致其生計(jì)脆弱性的提高或降低[38-39]。有的學(xué)者通過(guò)山地草原牧戶與典型草原牧戶的生計(jì)脆弱性對(duì)比研究發(fā)現(xiàn)，前者的生計(jì)脆弱性明顯高于后者，原因在于前者所處環(huán)境的自然災(zāi)害發(fā)生更加頻繁，進(jìn)而導(dǎo)致生計(jì)脆弱性更高[18]。也有學(xué)者發(fā)現(xiàn)牧戶的生計(jì)脆弱性除了與自然災(zāi)害的發(fā)生有關(guān)系外，其制度變遷方面也會(huì)影響其生計(jì)脆弱性，如牧戶應(yīng)對(duì)草地經(jīng)營(yíng)制度的變遷所采取過(guò)度的放牧行為會(huì)導(dǎo)致生計(jì)脆弱性更加突出[37]。

2.4?政策對(duì)生計(jì)資本的影響

不同地區(qū)的生態(tài)補(bǔ)償、易地扶貧搬遷和退耕還林等政策不同，不僅會(huì)打破農(nóng)戶傳統(tǒng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)方式，也會(huì)改變農(nóng)戶生計(jì)資本的擁有狀況。

2.4.1?生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)生計(jì)資本的影響?生態(tài)補(bǔ)償政策實(shí)施后農(nóng)戶的生計(jì)資本水平有總體顯著提高，但上升幅度會(huì)有所不同[40-41]。有學(xué)者通過(guò)對(duì)實(shí)施生態(tài)補(bǔ)償?shù)霓r(nóng)戶進(jìn)行生計(jì)水平的測(cè)算研究后發(fā)現(xiàn)生計(jì)補(bǔ)償后的農(nóng)戶生計(jì)資本除自然資本有所下降外，其余資本均有不同程度增加[40]。但也存在著個(gè)別特殊的情況，有的學(xué)者利用實(shí)地調(diào)研數(shù)據(jù)對(duì)比參與生態(tài)補(bǔ)償政策前后的農(nóng)戶生計(jì)資本水平后發(fā)現(xiàn)，參與農(nóng)戶除自然資本的存量高于非參與農(nóng)戶外，其余人力資本、物質(zhì)資本、社會(huì)資本的存量均低于非參與農(nóng)戶[42]。這也進(jìn)一步說(shuō)明生態(tài)補(bǔ)償政策對(duì)參與戶沒(méi)有起到相應(yīng)的作用，所以不同地區(qū)的補(bǔ)償政策需要因地適宜，否則就有可能會(huì)起到反向作用。

不同的補(bǔ)償方式對(duì)農(nóng)戶資本的影響存在明顯的差異[43-44]，但在促進(jìn)農(nóng)戶的生計(jì)資本建設(shè)上具有一定的互補(bǔ)性。其中，直接性補(bǔ)償如資金補(bǔ)償、物質(zhì)補(bǔ)償?shù)葌?cè)重于改善農(nóng)戶用于發(fā)展的物質(zhì)條件方面[42]，間接性補(bǔ)償如政策補(bǔ)償、公益崗位型補(bǔ)償?shù)葘?duì)后續(xù)提升農(nóng)戶的可持續(xù)發(fā)展能力具有積極作用[44]。

2.4.2?易地扶貧搬遷政策對(duì)生計(jì)資本的影響?易地扶貧搬遷政策總體而言提升了農(nóng)戶的生計(jì)資本[45-46]。研究發(fā)現(xiàn)搬遷后農(nóng)戶生計(jì)資本有較為明顯的提高，結(jié)構(gòu)方面也更加穩(wěn)固[46-47]。通過(guò)對(duì)比搬遷前后農(nóng)戶的生計(jì)資本變化后發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶的物質(zhì)資本和社會(huì)資本的存量有著明顯的增加[45]，這也進(jìn)一步說(shuō)明了搬遷政策有利于增加農(nóng)戶生計(jì)資本的積累，從而達(dá)到減貧目的。

但政策是一把雙刃劍，在為農(nóng)戶帶來(lái)生計(jì)資本積累的同時(shí)也有可能帶來(lái)不利的影響。有學(xué)者通過(guò)對(duì)因南水北調(diào)中線工程而進(jìn)行非自愿搬遷的農(nóng)戶研究發(fā)現(xiàn)，搬遷后的農(nóng)戶因離開(kāi)了習(xí)慣的生活和生產(chǎn)環(huán)境，導(dǎo)致其人力資本積累有一定的斷層，使人力資本的效率有所下降，進(jìn)而在改善農(nóng)戶貧困方面存在著失靈的現(xiàn)象[48]。也有學(xué)者進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)移民后的農(nóng)戶除物質(zhì)資本有了較大的提升外，自然資本、社會(huì)資本、金融資本以及人力資本的存量都會(huì)因搬遷行為帶來(lái)大幅度的下降，進(jìn)而對(duì)搬遷農(nóng)戶后續(xù)參與不同的生計(jì)活動(dòng)產(chǎn)生重要的影響[49]。

2.4.3?退耕還林政策對(duì)生計(jì)資本的影響?農(nóng)戶的退耕參與決策行為主要受生計(jì)水平的約束與調(diào)節(jié)[50]。研究發(fā)現(xiàn)在退耕還林工程中參與了退耕的農(nóng)戶生計(jì)資本水平與生計(jì)多樣化狀況總體上都會(huì)好于未參與退耕的農(nóng)戶[51-52]，且在退耕農(nóng)戶中兼業(yè)戶比純農(nóng)業(yè)戶具有更穩(wěn)定的生計(jì)結(jié)構(gòu)，其生計(jì)方式也更加多樣化[8]。通過(guò)梳理發(fā)現(xiàn)參與退耕的農(nóng)戶的自然資本、物質(zhì)資本、金融資本有明顯的增加，人力資本及社會(huì)資本的增加不明顯[53-54]。

但也有少數(shù)學(xué)者認(rèn)為退耕還林政策對(duì)農(nóng)戶生計(jì)資本并沒(méi)有產(chǎn)生明顯的影響，或?qū)r(nóng)戶選擇更好的生計(jì)策略沒(méi)有產(chǎn)生有效作用。有的學(xué)者通過(guò)對(duì)比實(shí)施退耕還林政策前后的參與退耕的農(nóng)戶與非參與退耕的農(nóng)戶生計(jì)資本狀況后，發(fā)現(xiàn)二者之間的生計(jì)資本狀況并沒(méi)有發(fā)生多大的變化，其政策也未使更多的農(nóng)戶去選擇非農(nóng)工作來(lái)增加自身的收入[55]。

3?農(nóng)戶可持續(xù)生計(jì)研究的主要趨向

總之，學(xué)者們?cè)谏?jì)資本與生計(jì)滿意度、生計(jì)策略、生計(jì)脆弱性之間關(guān)系及政策制度實(shí)施對(duì)生計(jì)資本的影響等方面已取得了豐富的成果，如運(yùn)用灰色關(guān)聯(lián)分析去探討生計(jì)資本與生計(jì)滿意度之間的關(guān)系、從制度變遷視角研究生計(jì)脆弱性等都值得借鑒，但在對(duì)具有區(qū)位優(yōu)勢(shì)地區(qū)的農(nóng)戶的生計(jì)狀況和生計(jì)滿意度等方面的研究還存在些許不足。（1）對(duì)于生計(jì)滿意度的相關(guān)分析往往傾向于山區(qū)農(nóng)戶，或局限于個(gè)別高原地區(qū)的牧戶，而對(duì)社區(qū)、旅游區(qū)等具有地理優(yōu)勢(shì)的農(nóng)戶的生計(jì)狀況與生計(jì)滿意度的影響研究還較少關(guān)注。（2）對(duì)發(fā)展生態(tài)旅游農(nóng)戶生計(jì)策略的選擇研究主要集中于秦巴山區(qū)等著名景區(qū)，較少關(guān)注少數(shù)民族地區(qū)發(fā)展生態(tài)旅游農(nóng)戶生計(jì)策略的變化，也較少聚焦鄉(xiāng)村旅游社區(qū)發(fā)展是否有利于農(nóng)戶生計(jì)資本的增加等方面的相關(guān)研究。（3）在生計(jì)脆弱性方面的研究主要集中于秦巴山片區(qū)、內(nèi)蒙古等地區(qū)牧戶的研究，但其實(shí)移民搬遷后農(nóng)戶生計(jì)資本會(huì)發(fā)生變化，進(jìn)而導(dǎo)致對(duì)脆弱性有一定程度的影響，特別是民族地區(qū)或偏遠(yuǎn)地區(qū)的農(nóng)戶因?yàn)樽匀粸?zāi)害或某些工程而非自愿搬遷后其脆弱性可能會(huì)有不同幅度地提升或降低。可持續(xù)生計(jì)理論的發(fā)展不僅在農(nóng)戶的生計(jì)策略選擇、提高生計(jì)滿意度等方面有著重要的影響，而且也為如何降低農(nóng)戶的脆弱性提供了全新的研究視角。因此，今后在對(duì)農(nóng)戶生計(jì)脆弱性的相關(guān)研究中可以其為理論基礎(chǔ)，進(jìn)一步探討農(nóng)戶生計(jì)對(duì)生態(tài)環(huán)境的適應(yīng)性、替代生計(jì)的選擇及扶貧開(kāi)發(fā)政策的結(jié)合等方面的相關(guān)研究。（4）易地扶貧搬遷政策對(duì)生計(jì)資本的影響研究主要集中于搬遷前后農(nóng)戶生計(jì)資本狀況的變化，但對(duì)于不同區(qū)域農(nóng)戶在各種搬遷模式下生計(jì)資本獲得感的變動(dòng)狀況還需要進(jìn)一步的實(shí)證和檢驗(yàn)。

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（責(zé)任編輯：陳文靜）