科技成果轉化權益分配辦法

文 吳壽仁

科技成果轉化權益分配可分為兩個層次：一是科技成果的研發方與投資方之間的權益分配；二是單位與科技人員之間的權益分配。

科技成果轉化權益分配要充分體現科技成果的研發與投資之間的利益關系，也要充分體現對科技人員創造性勞動的尊重和保障，使科技人員實現名利雙收。

1.科技成果權益分配。從科技成果的投資者與研發者兩個因素來看，科技成果及其轉化的權益分配分為以下三種情形：

一是投資者與研發者重合，即自主研發模式。自主研發的科技成果及其轉化的權益歸其投資者與研發者所有，包括企業進行的自主研發和科研人員的非職務研發。

二是投資者與研發者分開，即委托研發模式。委托研發的科技成果可以歸投資者（即委托方）享有，也可以歸研發者（即受托方）享有，也可以歸投資者與研發者共有。《合同法》規定，委托方（即投資者）與受托方（即研發者）對科技成果的歸屬有約定的，依照約定；沒有約定，或者約定不明確依照相關規定仍不能確定的，歸受托方享有，但委托方有無償實施權。科技成果轉化的收益歸科技成果持有人，即誰持有科技成果，轉化收益歸誰享有，另外約定的除外。

三是共同投資且共同開發，即合作研發模式。《合同法》規定，法人或其他組織、個人之間、法人或其他組織相互之間對技術成果或發明創造的歸屬有約定的，依照約定；沒有約定，或約定不明確依照法律的相關規定仍不能確定的，申請專利的權利由合作開發的當事人共同享有，技術秘密權的當事人均有使用和轉讓的權利。

上述三種情形中無論哪一種，都是由科技人員完成科技成果，科技人員的權益都要得到充分尊重。

2.科技成果轉化權益分配。一般來說，誰擁有成果，誰就有權進行轉化，但對于委托開發和合作開發完成的成果的實施權，應依照《合同法》規定執行。

對于委托開發或合作開發完成的發明創造的實施權，《合同法》規定了三種情形：

一是委托開發完成的發明創造，申請專利的權利屬于研究開發人而且研究開發人取得專利權的，委托人可以免費實施該專利。研究開發人轉讓專利申請權的，委托人享有以同等條件優先受讓的權利。

二是合作開發完成的發明創造，申請專利的權利屬于合作開發的當事人共有且當事人一方轉讓其共有的專利申請權的，其他各方享有以同等條件優先受讓的權利。

三是合作開發的當事人一方聲明放棄其共有的專利申請權且申請人取得專利權的，放棄專利申請權的一方可以免費實施該專利。

上述三種情形是依照《合同法》規定對專利實施權的安排，但科技人員的收益分配由科技人員所在單位作出安排。單位有收益的，應當根據《促進科技成果轉化法》及其配套文件規定，給予科技人員獎酬金。

3.后續改進成果的歸屬。后續改進取得的技術成果的歸屬，有約定依照約定，無約定或約定不明確的，誰改進歸誰所有。

根據《合同法》規定，主要有以下幾種情形：

一是當事人可以按照互利的原則在技術轉讓合同中約定實施專利、使用技術秘密后續改進的技術成果的分享辦法，沒有約定或者約定不明確，依照《合同法》第六十一條的規定仍不能確定的，一方后續改進的技術成果，其他各方無權分享。

二是在技術咨詢合同、技術服務合同履行過程中，受托人利用委托人提供的技術資料和工作條件完成的新的技術成果，屬于受托人。委托人利用受托人的工作成果完成的新的技術成果，屬于委托人。當事人另有約定的，按照其約定。

后續改進成果活動屬于科技成果轉化活動，單位對后續改進成果及其轉化的獎酬金分配，適用《促進科技成果轉化法》及其配套文件規定。

4.合作轉化科技成果的權益分配。根據《促進科技成果轉化法》第四十條規定，科技成果完成單位與其他單位合作進行科技成果轉化的，應當依法由合同約定該科技成果有關權益的歸屬。該怎么約定？當然是根據當事人提供的合作條件、合作目標的實現，以及投入情況等，按照貢獻與收益相匹配原則，合理分配各自的權益。合同未作約定的，合作轉化的權益，按照以下原則確定：

一是無新的發明創造的，該科技成果的權益，歸該科技成果完成單位，其他合作方無權享有。這種情形不是創新活動，只是常規性技術活動，即對科技成果進行應用、推廣。

二是產生新的發明創造的，即對科技成果進行后續試驗、開發，該新發明創造的權益歸合作各方共有。這種情形的合作轉化活動屬于創新活動，創新成果是共同創造的。

三是對合作轉化中產生的科技成果，因歸各方共有，各方都有實施該項科技成果的權利，轉讓該科技成果應經合作各方同意。

四是合作轉化中產生的技術秘密，也是科技成果的一種表現形式，歸合作各方共有，各方都有保密義務。

上述四種情形也是合作轉化科技成果的各方約定各自權益的參考標準。

在科技成果合作轉化中，一般常見的合作多為企業與研究開發機構、高等院校之間的合作（即產學研合作），企業一方具有實施科技成果的條件，并承擔了產業化風險，而研究開發機構、高等院校是成果的研發者，并承擔了研發風險。產學研合作使科技成果的研發風險和產業化風險都由合作各方承擔，從交易關系變成利益分享、風險分擔的關系，因而更有利于成果轉化。如果僅規定高校院所可以分享成果權益，但因沒有實施成果轉化的能力而得不到實施收益，因此僅規定各方都有實施該項科技成果的權利，并不能保障研究開發機構、高校院所的利益。研究開發機構、高校院所也應該有處置其所擁有權益部分的權利，包括將其許可給其他方實施。若企業方不同意研究開發機構、高校院所這么做，那就必須將實施該成果所獲收益按各方所占比例進行分配，以保障其應得權益。

5.申請國家資助項目的成果歸屬。高校、科研機構、企業和其他組織申請各級政府科技計劃項目立項，所取得成果的知識產權授予項目承擔單位，即項目承擔單位享有科技成果知識產權。政府投入的財政科技經費是無償資助，不再分享成果知識產權，但涉及國家利益、國家安全和社會公共利益的除外。

上述列出了科技成果權益分配的五種情況。科技成果的權益歸屬清晰，是科技成果轉化的前提。無論是科技研發還是科技成果轉化，都應當約定科技成果的知識產權歸屬。知識產權的歸屬清晰了，權益分配明確了，相關各方的利益能夠得到有效保障，各方的積極性就能夠充分發揮出來，從而有利于科技成果的轉化。

同時，除科技人員非職務成果外，職務科技成果實施轉化并取得收益的，應當根據《促進科技成果轉化法》及其配套文件規定，給予職務科技成果完成人獎酬金。

從上述分析可看出，科技成果轉化權益分配可分為兩個層次：一是科技成果的研發方與投資方之間的權益分配；二是單位與科技人員之間的權益分配。