以標新破標標，高校、科研院所成果斐然

文 費曉蕾

2019年度國家科學技術獎的獲獎名單中，高校、科研院所科研成果碩果累累，這離不開上海的“愛才、惜才”。

焦點二：高校、科研院所成果突出

2019年度國家科學技術獎的獲獎名單中，高校、科研院所依然是獲獎成果的主要完成人或參與者。在21項牽頭完成的通用項目的第一完成單位中，高校共17個，占比81%；科研院所2個，占比9.5%；企業2個，占比9.5%。其中，在17個高校牽頭的通用項目中，上海交通大學7個，復旦大學4個，同濟大學、華東理工大學各2個，華東師范大學、中國人民解放軍第二軍醫大學各1個。

國家自然科學獎方面，上海的完成單位均為高校和科研院所。其中，復旦大學表現優異，獲得3項國家自然科學獎，且均為獨立完成。值得注意的是，上海市的8個國家自然科學獎獲獎項目中，僅有一個項目為多個單位合作完成，其余7個項目均為一個單位獨立完成（1項為1人獨立完成）。國家技術發明獎方面，上海市高校、院所各牽頭2項，4項牽頭項目中有兩家企業參與；3項合作成果中高校、科研院所和企業各參與1項。國家科技進步獎方面，高校、科研院所共牽頭10項、企業牽頭2項。

其中，復旦大學湯善健獨立完成的《隨機控制與非線性濾波的數學理論項目》獲得國家自然科學獎二等獎，這是近10年來上海首次獲得數學領域國家自然科學獎，也是2019年上海所有獲獎項目中唯一由一人獨立完成的獲獎項目。

可見，高校、科研院所科研成果碩果累累，這離不開上海的“愛才、惜才”。

人才“磁場”

人才受到激勵，就是科研的“后勁”。

在全力建設具有全球影響力的科創中心的五年間，上海不斷推進人才發展體制機制改革，“放權松綁”就是核心理念，把權和利真正放到市場主體手中，為用人主體和人才“增動力、添活力”。

2019年，上海在全面創新改革試驗取得階段性成效的基礎上，大力推進和落實科改“25條”及相關配套政策，聚焦提升原始創新能力、激發創新人才活力、促進科技成果轉化和優化創新生態環境等領域深化科技體制機制改革。

同時，制定了《上海市科技計劃項目管理辦法（試行）》，建立指南常年公開征集機制和定期發布制度；項目填報更加簡便，“一網通辦”實現項目申報無紙化，項目申報單位和申報人員相關信息入庫管理，相關信息不再重復填寫；賦予科研人員承擔項目技術路線調整的決策權，使科研人員“我的科研我做主”。此外，在國內率先試點經費“包干制”，在基礎研究領域，選擇科研管理規范、科研成效顯著、科研信用較好的14家高校、科研院所和醫院的20個項目開展“包干制”試點，使科研人員經費使用更加靈活。

作為人才資源高地，上海吸引集聚了大量的人才團隊。去年11月，在中國科學院與中國工程院公布的2019年院士增選結果中，選舉產生了64人當選中國科學院院士，75位中國工程院院士，其中上海的共13人，科學院5位，工程院8位。目前，在滬院士共181位，其中科學院院士102位，工程院院士79位。此外，新當選中科院外籍院士20人中，有2位是在上海工作的。

對于科研人員來說，自己手中的項目能夠取得突破自然是成就感的巨大來源，而推進成果轉化，也是體現個人價值的應有之義。目前，全市已經有5家單位開展賦予科研人員職務科技成果所有權或長期使用權試點，進一步激發科研人員從事科技成果轉化。同時，全市有28家試點單位實施有利于科技成果轉化相關措施，對無形資產處置、收益、分配等進行了制度安排，打通了科技成果作價入股過程中的公司注冊、股權變更、稅收優惠等關鍵環節。

長期以來，上海有著重視教育和科研的傳統，并以城市文化開放包容和行政高效而享有良好的聲譽，“軟實力”讓上海形成了吸引人才的“強磁力”，也是高校、科研院所培育出累累碩果的一大原因。

潛心鉆研，解開27年難題

湯善健是復旦大學數學系的一名教授，也是中國工業與應用數學會理事、中國工業與應用數學會系統與控制數學專業委員會秘書長。他憑借一己之力完成了“隨機控制與非線性濾波的數學理論”并榮獲國家自然科學二等獎，這是近10年來上海首次獲得數學領域國家自然科學獎，也是2019年上海所有獲獎項目中唯一由一人獨立完成的獲獎項目。

1976年，著名數學家Bismut（法國科學院院士）提出一般倒向隨機Riccati方程的解的存在唯一性是將Kalman的線性二次最優控制的奠基性的結果推廣到隨機控制系統的關鍵的、極具挑戰性的公開問題，但多年間未獲解決。

隨機控制是現代控制理論的基礎部分，探討如何在不確定的環境里進行決策和優化選擇。自20世紀60年代以來，一直是現代控制理論研究的基礎領域，是解決經濟、金融、國防等諸多領域中核心問題的基礎數學工具。從1987年開始，湯善健30多年一直從事隨機控制的基礎理論研究與教學。在鉆研之初，湯善健對控制數學也僅僅是了解皮毛，面對學習過程中的困難，他埋頭苦學。談及此，湯善健說，是未曾改變的對于數學的興趣，以及推動中國數學走向世界的想法，激勵著自己不斷前進。

湯善健在復旦大學任教時恪盡職守，在八年內先后被聘任為講師、副教授并最終成為復旦大學數學系教授。

成為教授后，他利用工作之余潛心研究隨機控制、非線性濾波、正倒向隨機微分和偏微分方程等眾多領域，對國家科研事業無私奉獻。“我開始思考那些難題時知道困難，但也沒有想很多。”湯善健坦言，“在解決它們之前，心里并沒有多少把握，只是追尋自己內心的興趣，不斷思考，才會離目標越來越近。想得太多，反而被羈絆。”

2003年，因為解決了隨機控制與非線性濾波中提出的兩個數學理論問題，湯善健獲得了國家杰出青年科學基金。一個是證明了由布朗運動驅動的一般隨機系數的倒向隨機黎卡提微分方程的解的存在唯一性，從而解決了由法國科學院院士比斯姆于1978年公開提出的關于線性二次隨機最優控制理論的一個很基本的公開問題；另一個是在具極大秩的假定下，解決了美國工程院院士布羅克特在1982年國際數學家大會上的45分鐘報告中提出的，有關非線性濾波理論中的“有限維估計代數”的分類問題。

湯善健解決Bismut的公開問題的研究成果，很快獲得了法國、意大利等國際學者在權威刊物上的認可。湯善健表示：“現在國家對于基礎理論的研究非常重視，每年的立項項目很多。而我們這些研究者，有責任和義務，把成果推向世界，讓中國的基礎理論研究在世界舞臺上發光，為人類文明進步貢獻一份力量。”

隨著學術研究的深入，湯善健還將探索的觸角延伸到了金融數學的領域。“數學是無限開放的，各個分支互相衍生、支持，我長期研究的是控制理論，而金融數學中的很多模型，就是控制問題。所以很自然地，我就開始研究這個問題。控制理論的相關領域很多，控制理論介入經濟和金融，有力地推動了經濟數學和金融數學的發展。金融問題中，就有很多最優控制的例子。比如，投資者的財富集聚過程，可以看作一個受控過程—投資，這就是一個控制問題，是一個追求最優控制的過程。實際上，我的老師和同事們都在推動金融數學在中國的發展。”

湯善健在隨機控制領域獲得的多項成果都離不開他數十年如一日的刻苦鉆研。都說一個人的力量是有限的，眾人攜手能齊利斷金，但湯善健卻憑借一己之力完成了國家甚至是世界控制數學領域眾人長時間無法攻克的難題。

解讀 | 上海市科技計劃項目管理辦法（試行）

2019年5月，《上海市科技計劃項目管理辦法（試行）》正式發布。《辦法》自2019年7月1日起施行，有效期至2021年6月30日。《辦法》適用于市科委利用市級財政資金資助并組織實施的上海市科技計劃項目的管理。

《辦法》明確指南編制要求。編制項目指南，應當圍繞本市科技創新規劃的發展目標和任務部署；編制過程中，應當邀請相關部門、產業界、科技社團、社會公眾等共同參與，廣泛吸納各方意見，提高指南的科學性。指南中應當明確項目的組織實施方式，一般采取公開競爭的方式，也可根據《辦法》的規定，采取定向擇優或定向委托等方式。

同時，遵循科研規律，落實科研管理自主權。項目實施中，在研究方向不變、不降低考核指標且符合原申報指南要求的前提下，項目承擔單位可以自主調整技術路線、項目合作單位、項目參與人員。