現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論發(fā)展比較

張倩倩

【摘?要】相比于其他學(xué)科（如文史哲），國際政治學(xué)是一個起步較晚的知識門類，但它是作為一個獨(dú)立學(xué)科存在的。國際政治學(xué)起源于西方，在第一次世界大戰(zhàn)后作為一種理論開始被系統(tǒng)研究。1939年愛德華·卡爾發(fā)表《20年危機(jī)：1919—1939：國際關(guān)系研究導(dǎo)論》標(biāo)志著現(xiàn)實(shí)主義的創(chuàng)立;漢斯·摩根索系統(tǒng)論述了現(xiàn)實(shí)主義，他于1948年出版的《國家間政治——權(quán)力斗爭與和平》一書標(biāo)志著現(xiàn)實(shí)主義的確立;1979年，肯尼斯·沃爾茲在他代表作之一的《國際政治理論》借鑒其他學(xué)科理論界定國際政治結(jié)構(gòu)，在國際關(guān)系學(xué)界產(chǎn)生巨大影響，是新現(xiàn)實(shí)主義的代表人物。本文從這三位學(xué)者及其代表著作出發(fā)，比較現(xiàn)實(shí)主義發(fā)展不同階段的異同，以對現(xiàn)實(shí)主義有更加深入和深刻的理解。

【關(guān)鍵詞】國際關(guān)系;現(xiàn)實(shí)主義;新現(xiàn)實(shí)主義;愛德華·卡爾;漢斯·摩根索;肯尼斯·沃爾茲

第一章?傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義與新現(xiàn)實(shí)主義

現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論不僅在國際關(guān)系學(xué)界占據(jù)著非常重要的位置，而且在國家間實(shí)際交往中得到廣泛的應(yīng)用，對之后的國際關(guān)系理論產(chǎn)生深遠(yuǎn)影響，并受到世界各國國際關(guān)系領(lǐng)域?qū)＜覍W(xué)者的重視。隨著社會的進(jìn)步與發(fā)展和國際關(guān)系的不斷變化，現(xiàn)實(shí)主義也經(jīng)歷了由傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義分裂出新現(xiàn)實(shí)主義的演變。現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論誕生于20世紀(jì)30年代，在第二次世界大戰(zhàn)后得到了快速發(fā)展，它在國際關(guān)系理論中的主導(dǎo)地位一直持續(xù)到20世紀(jì)80年代，在這個過程中，卡爾、摩根索和沃爾茲等眾多學(xué)者為現(xiàn)實(shí)主義的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。

第一節(jié)?傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義

卡爾和摩根索都是傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義的代表人物，他們的思想理論是組成現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論的重要內(nèi)容。1939年，卡爾的《20年危機(jī)：1919—1939：國際關(guān)系研究導(dǎo)論》以反思和抨擊理想主義的缺陷打開了現(xiàn)實(shí)主義的大門，摩根索在其著作《國家間政治》中建立起作為現(xiàn)實(shí)主義理論核心的權(quán)力政治學(xué)體系。一直到60年代，傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義在西方國際關(guān)系學(xué)中位于核心位置。

摩根索在《國家間政治》中提出的現(xiàn)實(shí)主義六原則為現(xiàn)實(shí)主義理論提供了基本的框架。這六條原則是：政治受到客觀法則的支配，客觀法則根植于人性;以權(quán)力定義利益;以權(quán)力定義利益是普遍適用的客觀原則;普世道德不能用來指導(dǎo)國家行為;國家道德不等于同普世道德;政治現(xiàn)實(shí)主義是獨(dú)立的理論學(xué)派。①

現(xiàn)實(shí)主義理論基本假設(shè)包括：國家中心觀，主權(quán)國家是國際體系中主要的行為體，是國際體系的基礎(chǔ)，居于支配地位，非國家行為體與主權(quán)國家相比在國際體系中則沒有那么重要;現(xiàn)實(shí)主義假設(shè)國際社會處于無政府狀態(tài)之下，將權(quán)力政治觀作為主要觀點(diǎn)，認(rèn)為國際政治的本質(zhì)是沖突，即作為國際政治主體的主權(quán)國家之間圍繞權(quán)力展開的斗爭;權(quán)力和利益是國家間爭奪的主要目標(biāo)，生存和安全是國家關(guān)注的首要問題，國家利益決定著國家的對外政策;國家是理性行為體，根據(jù)國家利益制定政策和進(jìn)行決策。

第二節(jié)?新現(xiàn)實(shí)主義

經(jīng)典現(xiàn)實(shí)主義的鼎盛時期持續(xù)到60年代，之后收到了行為主義和科學(xué)主義的挑戰(zhàn)，受科學(xué)和實(shí)證主義方法的影響，新現(xiàn)實(shí)主義應(yīng)運(yùn)而生。

摩根索建立的“權(quán)力現(xiàn)實(shí)主義”是傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義最重要的代表，而沃爾茲創(chuàng)造的“結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義”則是新現(xiàn)實(shí)主義的主要理論表達(dá)。②沃爾茲在傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義的基礎(chǔ)上對國際關(guān)系實(shí)質(zhì)進(jìn)行了深入的探索，他的《國際政治理論》的出版標(biāo)志著新現(xiàn)實(shí)主義的誕生。他認(rèn)為“理論解釋規(guī)律”，運(yùn)用自然科學(xué)和社會科學(xué)，如經(jīng)濟(jì)學(xué)來定義理論。沃爾茲提出了檢驗(yàn)理論的七個步驟：首先對理論進(jìn)行描述性和理論性的陳述，然后推導(dǎo)出假設(shè)，進(jìn)而采取經(jīng)驗(yàn)性或觀察性的檢驗(yàn)，接著定義理論中的術(shù)語，之后去除或控制理論外的干擾變量，設(shè)計(jì)不同的檢驗(yàn)方法進(jìn)行多次嚴(yán)格檢驗(yàn)，最后決定對理論推導(dǎo)出的假設(shè)是修正、放棄還是重新假定。

沃爾茲在他的結(jié)構(gòu)現(xiàn)實(shí)主義理論中，關(guān)注的是國際政治的“結(jié)構(gòu)”或“系統(tǒng)”，國家是國際體系中的一個單元，從從體系層次而非單元層次來解釋國家行為和國家間互動。他提出三個假設(shè)：（1）無政府性是國際關(guān)系的基本特征，國際體系處于無政府狀態(tài)。（2）國家是國際體系的基本行為單位。（3）用國內(nèi)政治結(jié)構(gòu)界定國際政治結(jié)構(gòu)。

第二章?現(xiàn)實(shí)主義理論核心觀點(diǎn)比較

研究方法比較

以卡爾和摩根索為代表的傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義主要采取以社會科學(xué)方法為基本方法的方法論體系，不重視運(yùn)用精確的科學(xué)方法。他們借鑒古典現(xiàn)實(shí)主義，以哲學(xué)、歷史與法學(xué)的知識為基礎(chǔ)，用歷史和經(jīng)驗(yàn)的方法形成自己的理論。他們所采用的歷史的、歸納主義和經(jīng)驗(yàn)主義的方法充滿了主觀因素和藝術(shù)色彩，沖淡了科學(xué)因素，因此不能形成科學(xué)的理論體系。沃爾茲結(jié)合了傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義和行為主義的研究方法，隨著戰(zhàn)后西方自然科學(xué)的繁榮發(fā)展，社會科學(xué)逐漸向自然科學(xué)靠攏，科學(xué)行為主義占主導(dǎo)，傳統(tǒng)方法逐漸邊緣化。沃爾茲在他的代表作《國際政治理論》中，借鑒了古典經(jīng)濟(jì)學(xué)和物理學(xué)與層次分析法、簡化、抽象和系統(tǒng)分析等方法，解釋無政府狀態(tài)下國際體系結(jié)構(gòu)和國家行為，將現(xiàn)實(shí)主義的發(fā)展推向了一個新的理論高度。

無政府狀態(tài)

國際關(guān)系的無政府狀態(tài)是現(xiàn)實(shí)主義最根本的觀點(diǎn)之一，“國際關(guān)系體系中不存在中央權(quán)威機(jī)構(gòu)或發(fā)達(dá)的全球一體化機(jī)構(gòu)，因此，整個國際關(guān)系體系與其構(gòu)成單位之間沒有從屬關(guān)系，這是國際體系與其它社會體系的根本區(qū)別之一。”③這是傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義和新現(xiàn)實(shí)主義共同承認(rèn)和秉持的觀點(diǎn)，但在具體分析上，有所差別。

傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為“國際社會的一個重要特征，就是它沒有一個制定法律和強(qiáng)制實(shí)施法律的中央權(quán)力機(jī)構(gòu)”。摩根索認(rèn)為“政治受到根植于人性的客觀法則的支配”。人性是政治法則的根源也是國際關(guān)系的第一推動力，由人性即人對權(quán)力的欲望推導(dǎo)到國家行為和國家間關(guān)系，那么對利益的追逐也是國家間斗爭的原因。國際社會中每個國家都在追求利益最大化，國家之間的摩擦和沖突就無法避免，無政府狀態(tài)下沒有一個國際權(quán)威或者世界征服來維持世界秩序，每個國家只有依靠自己才能維持國家的生存和安全，即在無政府狀態(tài)下國際社會只能是一個自助系統(tǒng)。

沃爾茲將無政府性作為國際關(guān)系的第一推動力，認(rèn)為無政府狀態(tài)是國際體系的基本結(jié)構(gòu)特征，而構(gòu)成國際體系的單位即國家之間實(shí)力對比變化會引起結(jié)構(gòu)的變化進(jìn)而導(dǎo)致體系的變化。首先，無政府狀態(tài)與自助和安全困境有著直接的關(guān)系，在這種狀態(tài)下，國家選擇自助實(shí)現(xiàn)自身生存與安全，國家的自助行為又加劇了安全困境。其次，國家為了實(shí)現(xiàn)自助勢必要追求權(quán)力，提高自己的實(shí)力，提升在國際社會中的國力排位，這或許在一定程度上加劇了國家間競爭。因此，與傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義相比，沃爾茲認(rèn)為在無政府狀態(tài)下，國家由自助轉(zhuǎn)變?yōu)樽非髾?quán)力，無政府性也是各種國際現(xiàn)象產(chǎn)生的原因，并由此得出一系列的結(jié)論：理性國家生存于一個自助系統(tǒng)和安全困境之中;在無政府狀態(tài)中，國家更重視相對獲益因而阻礙了國際合作;國際政治以沖突和戰(zhàn)爭為主要特征。

權(quán)力觀

卡爾在《20年危機(jī)》中反擊了理想主義和兩次世界大戰(zhàn)之間人們對權(quán)力在國際政治中作用的忽視。摩根索在其《國家間政治》中提出以權(quán)力來界定國家利益，以權(quán)力為首要的出發(fā)點(diǎn)使政治領(lǐng)域保持著它的獨(dú)立性并使它區(qū)別于其他的學(xué)科研究。摩根索所說的權(quán)力，是一種控制力，是對他人思想和行為的控制，不等于武力或其他的物質(zhì)力量。摩根索將國家利益等同于權(quán)力，也因此他的現(xiàn)實(shí)主義理論也被稱為“權(quán)力政治理論”。

沃爾茲理論的核心依然是權(quán)力，他運(yùn)用層次分析法，并從結(jié)構(gòu)的角度討論國際政治中的權(quán)力斗爭。與傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義認(rèn)為權(quán)力是國家的目的不同，華爾茲認(rèn)為國家的首要目標(biāo)是安全，權(quán)力是實(shí)現(xiàn)國家利益的手段而不是目的，權(quán)力的分配會引起國際體系結(jié)構(gòu)的變化。在他看來，將權(quán)力定義為控制力在分析國際社會中行為體的行為時會使人們忽視體系層次的作用。在沃爾茲的系統(tǒng)理論分析中，他排除非國家行為體，將對國際體系具有較大影響的大國作為分析單元，其中國家實(shí)力對國際體系結(jié)構(gòu)具有重大影響。沃爾茲認(rèn)為軍事權(quán)力是國家權(quán)力的第一要素，但這并不意味著他片面強(qiáng)調(diào)武力的作用，他也重視國家間的力量對比關(guān)系，相對權(quán)力的大小在國際關(guān)系中可以起到支配作用。

第三章?現(xiàn)實(shí)主義理論的歷史局限性

傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義和新現(xiàn)實(shí)主義是國際關(guān)系現(xiàn)實(shí)主義的兩個不同流派，但在核心思想和基本觀點(diǎn)上是一脈相承的，隨著時代的發(fā)展，兩者都賦予現(xiàn)實(shí)主義新的活力，也受到歷史的各種局限而呈現(xiàn)出各自的不足。

傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義的一個主要缺點(diǎn)是術(shù)語的混亂和缺失以及對關(guān)鍵概念的規(guī)定，這給學(xué)者之間的交流溝通制造了障礙。傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義主要學(xué)習(xí)歷史學(xué)、哲學(xué)和法學(xué)等古老學(xué)科的研究方法和思維方式，研究基于歷史或經(jīng)驗(yàn)之上，使得傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論帶有主觀成分和個人色彩。除此之外，現(xiàn)實(shí)主義學(xué)派忽視非國家行為體地位和國家決策的復(fù)雜性。傳統(tǒng)現(xiàn)實(shí)主義忽視科學(xué)方法的應(yīng)用，并沒有建立起科學(xué)的理論體系。

沃爾茲將研究對象聚焦于國家，而排除了非國家行為體;聚焦于有強(qiáng)大國際影響力的大國，而忽視了其它國家。其次，在結(jié)構(gòu)分析中，他的“篩網(wǎng)”篩掉了一些具有普遍性和規(guī)律性的內(nèi)容，使理論固化，呈現(xiàn)相對靜止的狀態(tài)。沃爾茲過度重視和應(yīng)用自然科學(xué)方法，相比之下忽視人文社科類的研究方法使得思想內(nèi)容被限制。最嚴(yán)重的是，新現(xiàn)實(shí)主義缺乏歷史感。

總的來說，現(xiàn)實(shí)主義理論依然將權(quán)力政治作為中心，忽視國際法和國際規(guī)范對國家行為的影響;忽視非國家行為體，對小國沒有給予足夠的重視;對人性的看法過于悲觀，對國家間利益協(xié)調(diào)與合作的前景不樂觀;將國際政治與國內(nèi)政治分開，忽視國內(nèi)政治經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)對國際體系的影響;沒有將經(jīng)濟(jì)、文化等現(xiàn)代逐漸重要的因素考慮進(jìn)去。

事物總是處在不斷的發(fā)展中，現(xiàn)實(shí)主義國際關(guān)系理論也隨著時代的進(jìn)步和發(fā)展不斷自我完善，并依然是國際關(guān)系的主要分析方法，對現(xiàn)實(shí)和其他理論的發(fā)展都產(chǎn)生深遠(yuǎn)的影響。

參考文獻(xiàn)：

[1]漢斯·摩根索：《國家間政治—權(quán)力斗爭與和平》，徐昕，郝望，李保平譯，北京：北京大學(xué)出版社，2006年11月

[2]倪世雄：《當(dāng)代西方國際關(guān)系理論》，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2001年

[3]肯尼斯·沃爾茲：《現(xiàn)實(shí)主義與國際政治》，張睿壯，劉豐譯，北京：北京大學(xué)出版社，2012年

[4]托布約爾·克努成：《國際關(guān)系理論史導(dǎo)論》，余萬里譯，天津：天津人民出版社，2004年

注釋：

①倪世雄：《當(dāng)代西方國際關(guān)系理論》[M]，上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2001年，第68頁

②王逸舟：《西方國際政治學(xué)：歷史與理論》[M]，上海：上海人民出版社，2006年，第149頁

③托布約爾·克努成：《國際關(guān)系理論史導(dǎo)論》，余萬里譯，天津：天津人民出版社，2004年

（作者單位：1.中國傳媒大學(xué);2.政府與公共事務(wù)學(xué)院）