國家綜合檔案館社會責任類型及其維度分析

王婉鑫 曹玉

摘要：2018年檔案機構改革推動國家綜合檔案館社會服務功能優化，由此引出了國家綜合檔案館基于社會服務層面的責任問題。文章運用問卷調查法客觀分析國家綜合檔案館的內部責任與外部責任，厘清責任間的關系；并以重要時間節點為橫坐標軸，以檔案社會化參與形態為縱坐標軸，構建國家綜合檔案館的社會責任維度模型，以提高國家綜合檔案館對其社會責任的主體認知度。

關鍵詞：國家綜合檔案館；社會責任；責任維度

分類號：G271

Analysis on Types and Dimensionalities of National General Archives

WangWanxin， Cao Yu

（Management School of Tianjin Normal University， Tianjin， 300387）

Abstract：The social service function of national general archives has been taken new steps due to archival institution reform in 2018， which brings its accountabilities based on social service level. Questionnaire survey could make the analyses on internal and external accountabilities of national general archives more objectively and make these accountabilities relationship more clearly. We also could construct dimensionality model of social accountabilities of national general archives that takes some important time nodes as horizontal axis， and take social interaction form as vertical axis could help national general archives to improve their social accountabilities recognition.

Keywords：National General Archives； Social Accountability； Accountability Dimensionality

2008年至2014年間，“公共檔案館”概念的興起，引起了檔案界關于國家綜合檔案館社會功能的拓展研究。公共檔案館社會責任涉及內容廣泛，包括文化責任、法律責任、道德責任等。[1]公共檔案館具有促進社會矛盾化解、提升社會文化軟實力、推動公平文化氛圍形成、協調利益相關者和諧存在的社會責任。[2]此外，公共檔案館的社會責任還體現在人文關懷、保存記憶、維護正義、信息服務等多個方面。國家綜合檔案館的社會責任則定位于社會信息化、政治民主化、經濟全球化的社會大背景下；[3]肩負構建和存儲生態記憶、提供生態文明建設參考信息、助推生態文化建構與發展的歷史責任；[4]同樣在政治、經濟、文化、道德等方面也承擔著一定的社會責任。[5]

2018年機構改革實施，在弱化了國家綜合檔案館行政職能的同時，強化了國家綜合檔案館社會服務的職責。同時，社會公眾維權意識及其檔案需求意識的提升，也促進了國家綜合檔案館為社會提供多樣化、靈活化的服務。2020年6月20日，《中華人民共和國新檔案法》（以下簡稱“新《檔案法》”）第10條，突出強調了建立檔案工作責任制的重要意義，并增加“監督檢查”專章對檔案工作各個方面、各類主體責任落實進行全面規劃，體現檔案治理的責任屬性。文章從檔案社會化服務為研究起點，通過問卷調查法歸納國家綜合檔案館社會責任類型，構建并分析其責任維度，以明晰國家綜合檔案館的責任擔當。

1責任與社會責任

從主體認知角度來講，責任代表著意識、思維、態度，表現為責任使命與責任擔當，即個體應該做的事，并且能為自己的行為后果負責。也就是說，責任是在某種思維意識的引導下，主體所開展的一系列行為，該行為必然會導致積極或消極的結果，行為主體需承擔由其意識引導行為產生的結果。這層意義上講，責任的內在形式表現為思維或意識，外在表現為某種行為，主體能在多大程度上對其行為結果負責便是責任評價的標準。

社會責任并非個體責任的簡單疊加，而是體現在更為廣泛、復雜的背景下，更加強調個體的責任行為將會對其他個體、團體，乃至社會的積極或消極影響，以及責任主體對其責任行為的承擔意識與實踐能力。社會責任指“一定的社會歷史條件下，社會成員對社會發展及其他成員的生存與發展應負的責任，具體包括兩方面的內容：一是組織或個體在社會生活中應承擔的責任；二是該組織或個體因自身的不符合社會規范的行為而承受的各種后果即受到責任缺失帶來的懲罰”。[6]社會責任將主體的職、權、責、利交織在一起，以“利他”思維規范行為，發揮社會共同體的主體價值，共同營造和諧的社會責任規范。

2國家綜合檔案館的責任類型

國家綜合檔案館的社會責任以其館藏資源為基石，以其文化事業單位的屬性定位為依據，旨在為黨和國家以及全社會提供檔案服務。然而，國家綜合檔案館履行其外部責任時需是在館藏資源有效管理的前提下，從這層意義上講，國家綜合檔案館作為社會組織的一個細胞，既要承擔以自然組織形態存在的內部責任，也要承擔以社會組織形態存在的外部責任。筆者于2019年7月征集國家綜合檔案館的社會責任類型，為提高問卷結果的內容有效性，此次問卷調研對象選擇已發生過檔案利用行為的研究型用戶和社會公眾，此次調研共發放70份以主觀題為主的開放式問卷，回收70份。通過對所回收問卷結果進行關鍵詞提取分析，采用邏輯歸納法將國家綜合檔案館應承擔的社會責任類型歸納為以下六種：崗位職能責任、基礎業務責任、資源開發責任、文化宣傳責任、服務社會責任、維護記憶責任。

其中，崗位職能責任指履行好黨委、政府及上級、同級檔案行政部門所規定的機構職能和目標責任。基礎業務職能指負責征集、接收、保管、管理具有重要歷史價值和社會價值的原始記錄。資源開發責任指做好館藏及行政區域內檔案史料的發掘、編研工作，利用現有的和已挖掘的檔案信息，發揮檔案的史料價值，推動國家綜合檔案館成為進行科學研究和利用檔案史料的中心。文化宣傳責任指對公眾開放檔案、普及檔案知識、展示歷史資料，引導社會公眾不忘歷史、堅守初心。服務社會責任指在職責范圍內，為單位和公眾提供各種類型的檔案，為社會提供便捷的檔案服務，實現檔案的社會價值。維護記憶責任指保護歷史、保存歷史記憶，構建和存儲社會記憶以助推社會文化建構、傳播與發展。

結合開放式問卷調查結果，筆者于2019年10月選擇國家綜合檔案館管理主體為調研對象，通過問卷星平臺，對上述六種責任類型的認可度與認知度進行調研，共回收問卷252份。認可度（詳見表1）代表檔案管理主體對六種責任的認同程度，認知度（詳見表2）代表檔案管理主體目前對六種責任的認識與履行程度。

表1和表2反映的問題代表著國家綜合檔案館管理主體對其承擔社會責任的應然與實然的認知意識。就應然層面而言，檔案管理主體普遍認可上述六種責任，平均分值在4.25-4.43（滿分5分）之間，差異不明顯。但是檔案管理主體對上述六種責任的認知度并不理想，平均分值僅在3.41-3.61（滿分5分）之間。通過數據可看出，檔案管理主體對崗位職能責任的認可度相對最低，但責任履行的相對較好；對基礎業務責任的認可度相對較高，但責任履行的相對適中；對資源開發責任的認可度相對較高，實際認知度卻也不夠理想；文化宣傳責任的認知度也較認可度低；其他兩類責任的認可度與認知度持平。根據責任作用范圍，筆者將上述六種責任進一步劃分為內部責任，即崗位職能責任與基礎業務責任；外部責任，即服務社會責任、文化宣傳責任、資源提供開發責任與維護記憶責任。

3國家綜合檔案館的內部責任

內部責任是國家綜合檔案館外部責任實現的前提條件與基礎保障，可以理解為檔案管理主體在進行檔案日常管理各項工作時所涉及的各類責任的總稱。

3.1內部責任具體內容

崗位職能責任是以國家綜合檔案館各個職能部門為對象的責任劃分，各職能部門按照法律規范等予以職能責任劃定。如福建省檔案館內設辦公室、征收鑒定處、保管利用處、編研開發處、信息技術處、機關黨委（人事處）等6個機構，[7]具體機構職責見圖1。2018年機構改革后，天津市檔案館與天津市地方志編修委員會辦公室合并，內設辦公室、人事處、行政保衛處、規劃部、方志指導部、年鑒指導部、宣傳部、接收征集部、整理部、保管部、利用部、編輯研究部、網路與信息化部、技術保護部、機關黨委辦公室15個機構。[8]天津市北辰區檔案館結合本館實際情況，將年度任務進行分解，將責任落實到每個科室、每名干部，制定了以個人為單位的崗位目標責任，明確了每個人的工作職責。[9]崗位職能責任，因崗位不同而擁有不同的職能權限，但同樣也需承擔與崗位權限相匹配的任務目標，并履行各職能崗位的目標任務。

根據新《檔案法》第二章第10條即“黨中央和縣級以上各級各類檔案館，是集中管理檔案的文化事業機構，負責收集、整理、保管和提供利用各自分管范圍內的檔案”?？擅魑骷壐黝悪n案館的基本職責。此外，《檔案法》第28條、第33條、第34條等條款對檔案資源的開發、利用、服務、開放、審核等工作做出了明確規定，綜合《檔案法》對國家綜合檔案館業務職責的劃定來看，國家綜合檔案館的基礎業務包括檔案的收集、整理、保管、鑒定、統計編目、開放利用、提供服務等工作環節。不同的崗位職能對應著不同的業務責任，以北京市檔案館開放鑒定處為例，該處室主要負責組織開展館藏檔案資料的開放鑒定工作；指導檔案移交單位開展進館檔案開放預判和形成滿30年檔案的初審工作；負責本館檔案開放鑒定委員會辦公室工作；完成領導交辦的其他工作。[10]相比崗位職能責任的確立是以組織管理為背景，基礎業務責任則是以與具體崗位對應的實踐工作為前提確立的，即每個崗位、每項業務工作都有要按照一定業務標準完成的更為具體的業務工作。

3.2內部責任主體關系

國家綜合檔案館由多個職能部門構成，各個職能部門又由多個個體構成，三者構成國家綜合檔案館的內部責任履行主體網絡。從其責任履行關系來看，內部責任更多體現在基礎業務往來過程中，三者之間的責任關系表現為自上而下的責任分解與責任監督、自下而上的責任落實及相互間的合作（見圖2）。

首先，國家綜合檔案館的內部責任關系表現為自上而下的責任分解，即由檔案館根據任務計劃，結合各部門的業務職能進行任務分解，明確各職能部門的主體責任，再由各部門根據個體的崗位與技能優勢分解崗位責任，落實個體崗位目標責任。同時，各職能部門負責監督檢查個體職責履行情況，組織負有監督檢查各職能部門、個體責任履行情況的責任。其次，內部責任關系體現為自下而上的責任落實，即個體或部門根據崗位目標責任或職能責任有計劃地完成所承接的業務工作，并接受主管部門與組織的監督檢查。再次，在責任分解、監督、檢查、履行的過程中，組織、部門與個體應建立在合作基礎上，組織或部門應在適當的范圍內開放責任空間，激發主體的責任意識，達到主體責任履行的最佳效果。此外，不同個體、不同部門間的有效溝通與合作也有助于提高工作效率并營造友好和諧的工作氛圍，促進集體觀念養成。最后，組織有責任為個體提供較為優質的責任履行環境，如必要的責任激勵機制不僅可以幫助達到責任高效落實的目的，還能將個體的崗位責任內化于意識中，變被動為主動，以積極的心態應對外部不斷變化的環境與激烈的競爭。

4國家綜合檔案館的外部責任

從哲學角度來看，維度可被視為主體探索事物的思維角度。要想更直觀地了解到國家綜合檔案館外部責任，即社會責任，可以以國家綜合檔案館服務發展歷程階段為時間橫軸，以檔案利用到檔案服務的社會參與形態為空間縱軸，將資源開發、文化宣傳、服務社會、維護記憶視為此時空觀視角下的四維責任，并通過上述四維責任時空演進的辯證認知，揭示國家綜合檔案館社會責任的變遷與特點（詳見圖3）。其中，1959年中央檔案館成立，明確了國家綜合性檔案服務的主體，1980年《關于開放歷史檔案的幾點意見》突破了檔案僅為內部服務的局限，1983年《檔案館工作通則》的發布為檔案利用的方式方法提供了指南，2000年《全國檔案事業發展“十五”計劃》決議通過，將檔案實體資源的利用推向檔案信息資源服務這一新臺階。自此，國家綜合檔案館轉被動提供利用到主動為社會公眾服務的工作思維，其所肩負的社會責任也日漸凸顯。

4.1資源開發責任

我國檔案資源開發工作歷史悠久，古代及近代的檔案史料以利用為主，一方面，檔案用于政治輔佐、官員任免、統治制衡、政令頒布等事務，另一方面，以文獻史料作為資源進行檔案文獻編纂，挖掘并創新檔案的現有價值與潛在價值，該編纂成果主要用于政務及史學研究。民國時期，專門負責檔案管理的部門逐漸形成，為日后檔案資源的內部開發與利用提供了平臺。1949年中央軍委發布《關于收集革命歷史文件和其他史料的通令》，為檔案資源開發做好資源儲備工作。1956年《國務院關于加強國家檔案工作的決定》明確了檔案管理工作的目標與方向，即為機關內部工作與科學研究提供可用資源。1958年，國家檔案局提出“以利用為綱”的方針，1959年中央檔案館成立后，于同年6月提出了“進一步提高檔案工作水平，積極開展檔案資料的利用工作，為社會主義事業服務”的方針。[11]此時檔案史料仍以內部利用為主，檔案服務于社會主義事業表現為間接性服務。1980年國家檔案局發布《關于開放歷史檔案的幾點意見》，明確規定了向全國史學界和有關部門開放歷史檔案的范圍，《意見》為檔案資源社會化利用提供了機會。1983年《檔案館工作通則》第18—20條要求檔案館須積極主動開展利用工作，設立閱覽室、編制檢索工具、開放目錄、印發檔案館指南，為利用者提供方便。同時要求省級以上和有條件的檔案館設立編研機構，有計劃地編輯出版各種檔案史料匯編。1987年《中華人民共和國檔案法》規范了檔案開放年限、利用手續、館際合作等多方面內容，為檔案社會化利用提供了便利條件。1988年財政部、國家檔案局發布《開發利用科學技術檔案信息資源暫行辦法》肯定了檔案作為科研、生產、管理等各項工作的重要資源地位，開發利用檔案信息資源是檔案提供利用工作的拓展和深化。2000年《全國檔案事業發展“十五”計劃》的決議突出了檔案資源的信息價值。至此，檔案成為社會各界可利用的信息資源，檔案資源開發邁上了新征程，建立檔案目錄中心、拍攝檔案文獻紀錄片、構建專題檔案信息庫、借助網絡提供檔案資源利用、開發檔案信息產品等多樣化的檔案資源開發成果。2020年新《檔案法》第18條指出，國家綜合檔案館與博物館、圖書館、紀念館等有交叉文獻信息的單位在檔案利用方面可通過交換復印件、重復件、目錄，聯合辦展、共同編研等方式互相協作，同時也在第34條強調了對館藏資源，特別是對文化資源的深度開發責任。

縱觀檔案資源開發責任歷史軌跡，封建社會受君主專制影響，檔案多服務于統治階級，為特定群體所利用，政治性較為突出。近代檔案利用責任多體現為對已篩選歸檔文件的查找與調閱，機關內部檔案利用多為需求推動下的被動實現，這與當時的社會背景、檔案管理部門職能密切相關，因為那時處于傳統利用向現代服務的過渡時期。新《檔案法》第33條、第34條規定了檔案資源開發的責任內容，以及檔案資源開發與服務的形式，突出了其為國家文化建設服務的重要價值。第43條“國家推進檔案信息資源共享服務平臺建設，推動檔案數字資源跨區域、跨部門共享利用”，表明了檔案利用、開放工作以及檔案資源地位被肯定，在立法層面為國家綜合檔案館履行檔案資源開發責任提供了保障，當代檔案資源的開發呈現出渠道廣泛化、形式多樣化、內容立體化、主體多元化、技術智能化等特點，檔案資源開發責任從需求的被動性滿足轉化為主動性的社會功能實現。與此同時，檔案資源開發的責任履行也體現在國家綜合檔案館作為責任主體，應采取與其他組織、社會公眾共建共享檔案資源的新模式。

4.2文化宣傳責任

通過上文對檔案資源開發責任的歷史進程梳理可看出，1980年以前檔案主要用于機關內部，尚不能作為文化宣傳的重要資源。以 1980年開放歷史檔案為轉折點，其可被用于史學研究，為歷史研究者提供一手資料，從某種程度上說，檔案通過史學研究者的挖掘與利用并將成果向有需求、感興趣的利用者或讀者推廣，可被看作是檔案服務于文化建設的雛形。國家綜合檔案館作為主體開展檔案的宣傳工作始于1983年《檔案館工作通則》的發布，《通則》第22條規定了檔案館應積極開展史料研究和編纂工作，有計劃地編輯出版；第23條則規定檔案館應舉辦各種形式的檔案展覽。[12]編輯出版與檔案展覽均為檔案資源宣傳的形式，是國家綜合檔案館圍繞特定主題，利用館藏資源，選擇合適的方式向社會公眾普及檔案與檔案知識的活動。新《檔案法》第10條明確界定了國家綜合檔案館文化事業機構的屬性，第33條、第34條也再次突出強調檔案編研以及開發館藏檔案資源服務于文化建設的責任擔當。

檔案文化宣傳內容也逐漸從以政治為主導發展成側重社會文化的傳播。國家綜合檔案館文化宣傳責任特點突出表現為方式的創新性、內容的廣泛性與力度的深度把握。如沈陽市檔案館將其文化宣傳責任定位于高質量，把“故紙堆”打造成講述城市歷史的“活教材”；跳出封閉圈，讓“老檔案”擔當起檔案宣傳舞臺的“新明星”；突破舊思想，使“新理念”迸發出轉型發展的“新動能”。[13]新時期，綜合檔案館應打破慣性思維，用發展的眼光深度開發檔案資源，堅守文化陣地，按照新《檔案法》第34條的精神指示，運用館藏檔案進行愛國主義、集體主義、中國特色社會主義教育，傳承發展中華優秀傳統文化，繼承革命文化，發展社會主義先進文化，增強文化自信，弘揚社會主義核心價值觀。同時，檔案文化宣傳還需借助新技術的高效傳播，如檔案信息網、官方微博、微信等公眾平臺發布檔案資訊與檔案資源開發成果。

4.3服務社會責任

文章所述服務社會責任是指國家綜合檔案館以社會公眾為對象所開展的資源服務工作，這標志著國家綜合檔案館工作模式從被動利用到主動服務的轉變。從這層意義上講，國家綜合檔案館的社會化服務發展于2000年《全國檔案事業發展“十五”計劃》決議通過伊始，《決議》提出，要舉辦各種形式的檔案展覽或陳列；建立區域性檔案資料目錄中心，實現資源共享；加強對外宣傳。此后，國家綜合檔案館利用館藏資源拍攝紀錄片、編輯出版物，拓寬檔案資源社會化服務渠道。同時，開展面向社會公眾的服務內容，如2001年武漢市檔案局開展家庭檔案建設并成立管理研究會；2004年中國檔案報社在沈陽召開家庭檔案工作座談會，圍繞家庭建檔的理論研究與實踐工作進行學術研討與經驗交流。[14]21世紀初，時任國家檔案局局長的毛福民同志在多個會議上發表關于檔案服務機制、拓展檔案館社會服務功能的講話，檔案服務成為檔案事業發展的新名詞，檔案服務于社會各方面、服務于民生民計的呼聲將國家綜合檔案館的社會服務責任推向了新高度。新《檔案法》將檔案開放期限縮短至25年，并賦予國家綜合檔案館檔案開放審核權利，同時鼓勵國家綜合檔案館通過網站或其他新形式公布開放檔案目錄，創新服務形式，強化服務功能，提高服務水平，通過新《檔案法》第27、第28、第30條的要求便可看出檔案服務在新時代背景的重要使命。此外，新《檔案法》第40條，即鼓勵有條件的檔案館建設數字檔案館，“數字檔案館提供的服務縮短了檔案信息的傳遞時間及數字檔案館和用戶之間的距離，使信息交流和反饋的速度大大加快”。[15]第41條強調檔案信息資源共享服務平臺的建設，推動檔案數字資源跨區域、跨部門共享利用。覆蓋長三角地區三省一市345家綜合檔案館的“異地查檔”項目[16]，可以說是領跑了跨區域、跨部門檔案資源共享平臺的建設，實現了讓數據跑腿的便民服務業務，成效顯著，在實踐方面踐行了新《檔案法》的精神。

檔案社會化服務有兩大特征：一是專業性；二是關注多方參與，凸顯了與其他領域的交融，具有綜合性。[17]也就是說，國家綜合檔案館一方面要以主體的角色、以專業的能力及內容為社會公眾提供信息化、便捷化、多元化的檔案服務。部分國家綜合檔案館開展的遠程服務、一站式服務、館際聯動服務為社會公眾的檔案利用提供了高效的方式；新興的查檔小程序、查檔APP為利用者的遠程查檔提供了可能；網上虛擬展廳、立體化的資源開發成果展示、檔案文化創意產品的開發等更加符合公眾需求的資源獲取習慣，上述創新服務有效提升了檔案的社會認可度。另一方面，積極拓寬參與渠道，形成以社會公眾為主體的新服務模式。這要求檔案管理主體首先要明確自身社會責任定位，提高社會服務意識，向社會公眾普及檔案與檔案知識。其次，積極帶動社會公眾的參與熱情，將檔案資源的開發權利交給社會公眾，如通過征集專題檔案資源、收集口述史料、檔案眾包業務等方式加大社會公眾可參與范圍與力度，與社會公眾共同建設檔案信息資源庫，為社會留存記憶資源。

4.4維護記憶責任

1980年檔案開放前，檔案的記憶價值體現為維護組織記憶。1980年后，檔案開放實現了檔案維護社會記憶的價值，而檔案記憶責任研究始于20世紀90年代后現代主義思潮在檔案學領域的滲透，學界關于檔案記憶觀的理論研究日漸興起。檔案具有記憶屬性，不等于檔案就是“記憶”本身，檔案要成為社會記憶，需經過社會認知、記憶重構等一系列過程，國家綜合檔案館的責任是要為記憶的構建尋根溯源、查考取證、辨識真偽、序化并完整真實地保存記憶、呈現記憶。同時，維護記憶的責任要求也在新《檔案法》第34條中得以體現，開發利用館藏資源，通過專題展覽、公益講座、媒體宣傳等活動，組織開展文化教育，并使得中華優秀傳統文化得以傳承，革命文化得以繼承，在發展文化的基礎上，塑造記憶空間。

歷史不斷在延伸，記憶持續再生產，檔案資源開發兼具歷史傳承和記憶生產的雙重責任。[18]檔案對于記憶不僅有建構與維護的作用，還有修改與重塑的功能，人們對于客觀事物的認知難免增添主觀情感，也會因信息爆炸而導致信息真假難辨，可以說，新時代真實記憶的構建與留存更需檔案力量加以考證。此外，不同社會群體追求個性化發展決定了其不僅關注傳統的宏大敘事，更關心與自身發展相關聯的“小故事”。在這一背景下，與普通民眾發展有關的社會記憶，尤其是非官方的社會記憶將受到越來越多人的關注。[19]無論是對歷史記憶、民族文化教育還是社會平凡事件的宣傳，國家綜合檔案館在這個過程中都要承擔起維護記憶的社會責任，“通過檔案管理的收集、整理、鑒定、保管等各個環節，檔案館應該去粗取精、去偽存真，將能夠反映整個社會面貌和人類社會真實歷史的文件材料留存下來，以便在未來可以恢復和構建社會記憶”。[20]

5結語

社會責任是任何一個社會團體或個體都應承擔的使命，國家綜合檔案館的社會責任隨著檔案工作的歷史得以傳承，在社會發展、時代需求與技術進步的感召下，責任范圍逐漸擴大。責任的明晰有助于檔案管理主體進行自我定位、提高責任意識、以“利他”思維開展各項檔案工作，在為社會提供專業化服務的同時，也能夠提升國家綜合檔案館的社會認可度，提升檔案管理主體的社會價值。

*本文系2020年國家社會科學基金項目“社會責任視角下國家綜合檔案館服務能力提升路徑研究”（項目編號：20CTQ035）階段性研究成果。

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