廣東省R&D投入強度與區域創新能力研究

鄭文韜

[提要] 運用柯布-道格拉斯生產函數模型，對廣東省R&D投入強度與創新能力關系進行實證分析。結果表明：（1）R&D經費投入強度對區域創新能力的提升有顯著促進作用，但對初始創新能力的貢獻彈性遠大于對最終創新能力的貢獻彈性。（2）R&D人員投入強度對區域創新能力無顯著影響。

關鍵詞：生產函數模型;R&D經費投入強度;R&D人員投入強度;初始創新能力;最終創新能力

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A

收錄日期：2019年10月17日

一、引言

自熊彼特（1912）提出創新理論以來，學術界就極為關注對創新的研究。大量理論與實踐表明，創新是國家和地區經濟不斷增長的重要動力。相關資料顯示，從20世紀初到90年代，發達國家創新對國民經濟的貢獻率不斷上升。隨著知識化進程的加快以及市場競爭的日益加劇，創新能力已經成為當今區域綜合競爭力的重要組成部分和地區經濟獲取國際競爭優勢的決定性因素，提升創新能力已經成為一個區域經濟發展、產業結構優化升級與實現跨越式發展的基本路徑。

研究與開發（R&D）作為創新活動的來源，受到學術界的廣泛關注。關于R&D投入與創新之間關系，最早的研究可追溯到20世紀60年代。R&D投入強度是影響地區創新能力和科技競爭力的重要因素，同時也是企業不斷開發新產品以獲得持續競爭力的根本保障。因此，R&D投入強度對區域創新能力影響機制的研究具有較大的理論價值與現實意義。

二、文獻綜述

近年來，國內外學者就R&D投入與創新能力之間的關系進行了一系列有益探索。美國學者Schere（1965）通過建立企業面板數據模型，對企業規模等變量加以控制后，研究發現R&D投入對創新產出有顯著正效應。劉和東、梁東黎（2006）、陳春暉和曾德明（2009）的研究結果表明R&D投入與創新能力之間存在均衡關系。陳廣漢、藍寶江（2007）的研究結果顯示，1998～2005年間各省市R&D經費內部支出對發明專利申請數影響甚大。Arrow Keneth（2010）認為，一個地區的創新產出受到上期科研經費投入的顯著影響。劉麗萍和王亞林（2012）把專利申請量作為衡量創新能力的指標，通過關聯度分析發現，研發經費和科研人員投入均對創新能力存在顯著影響。唐勇（2013）運用VAR模型分析了新疆地區R&D投入與技術創新能力的關系，發現二者顯著正相關。林宮（2013）運用自回歸分析法研究發現，福建省專利申請量與政府、企業、高校三者的經費投入和人員投入之間存在長期穩定的均衡關系。

遺憾的是，現有文獻大多僅以專利衡量區域創新能力，鮮有文獻用新產品產值等經濟指標多角度衡量創新能力。鑒于此，本文分別用專利申請量和新產品產值衡量創新的初始能力及最終能力，選取廣東省2007～2016年的時間序列數據，運用知識生產函數模型和OLS回歸分析法，探究R&D投入強度對區域創新能力（初始能力及最終能力）的影響。

三、研究設計

（一）模型構建。本文實證研究采用柯布-道格拉斯知識生產函數模型。根據原模型中各變量意義，并考慮到實證的可行性，對原模型各變量進行取對數線性化處理，故設定如下模型：

LnY=c+αLnX1+βLnX2+ε

其中LnY為創新能力，LnX1為R&D經費投入強度，LnX2為R&D人員投入強度，ε為隨機干擾項。c為常數項，α和β為待估系數，分別表示解釋變量LnX1和LnX2對被解釋變量LnY的貢獻彈性。

（二）變量及指標設定

1、創新能力。參考目前學術界的普遍做法，本文選取專利衡量創新能力。鑒于專利數據的非平穩性，本文以每萬人均專利申請數衡量初始創新能力。創新的最終目的是讓科研成果等知識產出轉化為現實生產力，并產生商業價值，因此，僅以專利來衡量創新能力是片面的，為了更好地衡量創新成果的轉化能力，本文在以上基礎上增加一個指標，用高新技術產品產值占工業總產值比重衡量最終創新能力。

2、R&D經費投入強度。R&D經費投入是影響科技創新與轉化的首要因素，為了能較準確地反映區域創新經費的投入力度，本文用R&D經費占GDP比重衡量R&D經費投入強度。

3、R&D人力資本投入強度。區域創新能力與人力資本密切相關，為了較準確地反映創新人才投入強度，本文用R&D活動人數占總從業人員比重衡量R&D人力資本投入強度。

綜上所述，本文的變量指標體系如表1所示。（表1）

（三）數據來源。本文所用數據來源于廣東省科技統計網和相關年份的《廣東統計年鑒》。

四、計量結果與實證分析

（一）單因子回歸分析。假定其他因素不變，運用Stata14.0軟件分別檢驗兩個自變量（LnX1和LnX2）對解釋變量（LnY1和LnY2）的影響，結果如表2所示。（表2）

表2顯示，兩個解釋變量對兩個被解釋變量的解釋度較強，均在80%以上，表明廣東省R&D投入強度與創新能力高度相關。其中，LnY1的兩個系數均大于1，且在1%水平下顯著，而LnY2的兩個系數則均小于0.5，也在1%水平下顯著性，這說明，R&D投入強度對初始創新能力的正向貢獻大于對最終創新能力的正向貢獻。

（二）OLS多元回歸分析。用Stata14.0軟件的OLS多元回歸法，按照上述模型進行回歸，所得結果見表3。（表3）

表3顯示，兩次回歸的擬合優度均超過85%，F值高達73.30和26.86，D-W值分別為1.591983和1.374206，回歸系數通過了1%水平的顯著性檢驗。這表明本文設定的計量模型能很好地反映R&D投入強度對區域初始創新能力和最終創新能力的影響。

在各解釋變量中，R&D經費投入強度（LnX1）在兩次回歸中系數均為正，且分別在1%和5%水平下顯著，這與預期結果一致。這表明廣東省R&D經費投入強度與創新能力顯著正相關。但LnX1對初始創新能力（LnY1）的貢獻彈性比對最終創新能力（LnY2）的貢獻彈性更大。LnX1每增加一個百分點時，LnY1相應增加3.72個百分點，而LnY2則只增加0.77個百分點。這也意味著廣東省專利的轉化率不高，許多科研成果并未投入現實生產過程。可能的原因有：一是現今科研人員的考評指標更加側重于學術成果，導致科研人員缺乏將成果產業化、市場化的動力;二是高校和科研院所與產業界聯系強度弱，科研成果與市場需求脫節。

R&D人員投入強度（LnX2）在兩次回歸中系數均為負，且未通過顯著性檢驗，這與預期結果截然相反。這表明廣東省R&D人員投入強度對創新能力無顯著貢獻，這也與現有許多研究結果不一致。可能的原因有：一是廣東從改革開放以來，一直以優厚的政策條件吸引大批海內外人才，相對于其他創新投入而言，科技人員出現飽和甚至過剩的狀況，導致科技人員的創新邊際效應為負;二是盡管科技人員眾多，但真正能在技術方面取得突破的高層次創新人才仍然比較緊缺。

五、結論與政策含義

（一）結論。現階段廣東省R&D經費投入強度對創新能力的提升具有顯著促進作用，但其對初始創新能力的貢獻彈性遠大于對最終創新能力的貢獻彈性。此外，R&D人員投入強度對創新能力無顯著影響。

（二）政策含義。基于以上研究結果，我們提出以下幾點相關政策含義：第一，各地應繼續加大科研經費的投入力度，充分利用科研經費的邊際報酬遞增以提升區域整體創新能力;第二，應建立并完善企業、高校與科研院所的合作機制，促進產學研合作，以促進科研成果轉化為現實生產力;第三，應合理配置科技人力資源，并加強高層次創新型人才的培養與引進。

主要參考文獻：

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[2]劉麗輝，陳晶瑛.廣東區域創新能力影響因素實證分析[J].中國人力資源開發，2012（6）.

[3]曹勇，曹軒禎，羅楚珺，秦以旭.我國四大直轄城市創新能力及其影響因素的比較研究[J].中國軟科學，2013（6）.

[4]魯盛潭，方旻.高科技、高成長性企業R&D投入與企業績效的相關性分析[J].財會月刊，2011（36）.

[5]劉麗萍，王亞林.R&D投入、專利申請量與技術創新能力[J].哈爾濱工業大學學報，2012（3）.

[6]唐勇.基于VAR模型的新疆農村信貸與農戶收入關系實證研究[J].石河子大學學報（哲學社會科學版），2011.25（4）.