淺析區(qū)域貿(mào)易協(xié)定（RTAs）與多邊貿(mào)易體制（WTO）的關(guān)系

劉泉宏

摘 要：在現(xiàn)今WTO談判受阻難以取得實(shí)質(zhì)性進(jìn)展的情況下，RTAs為各國(guó)的經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展提供了一個(gè)新平臺(tái)，它對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的整體發(fā)展起到了重要作用。但RTAs也對(duì)WTO的現(xiàn)有規(guī)則和經(jīng)濟(jì)秩序產(chǎn)生了一定沖擊，加劇了世界經(jīng)濟(jì)的不穩(wěn)定性。文章從RTAs的現(xiàn)狀出發(fā)，對(duì)RTAs與WTO關(guān)系進(jìn)行簡(jiǎn)要探討，并在此基礎(chǔ)上為兩者的平衡發(fā)展提出合理化建議。

關(guān)鍵詞：RTAs;WTO;關(guān)系;發(fā)展

一、RTAs的現(xiàn)狀綜述

（一）RTAs的概念與類型

按照WTO的定義，RTAs是指區(qū)域間簽訂優(yōu)惠性貿(mào)易協(xié)議，使得區(qū)域內(nèi)部進(jìn)行貿(mào)易相比較與區(qū)域外經(jīng)濟(jì)實(shí)體間而言，自由化程度更高、優(yōu)惠幅度更大、涉及的政策范圍更廣，RTAs是WTO多邊貿(mào)易體制的“最惠國(guó)待遇的例外”。

2007年，WTO將RTAs劃分為四種類型，分別為：部分貿(mào)易協(xié)定（PSA）、自由貿(mào)易協(xié)定（FTA）、關(guān)稅同盟（CU）、經(jīng)濟(jì)一體化協(xié)定（EIA），這四者的自由化程度依次遞減而統(tǒng)一化程度依次遞增。關(guān)于四者之間的區(qū)別與聯(lián)系，通過(guò)下面的圖表加以展現(xiàn)。

（二）RTAs的發(fā)展現(xiàn)狀

據(jù)WTO官網(wǎng)統(tǒng)計(jì)，截止到2020年3月3日，向GATT/WTO通知備案的RTAs總計(jì)484個(gè)，生效的有304個(gè)。在通知備案的協(xié)定中有265個(gè)是基于GATT第24條締結(jié)，有58個(gè)基于授權(quán)條款締結(jié)，有161個(gè)基于GATS第5條締結(jié)。

通過(guò)RTAs生效時(shí)間統(tǒng)計(jì)表（見(jiàn)下圖），我們可以把RTAs的發(fā)展歷程大致分為三個(gè)階段，萌芽階段、成長(zhǎng)階段、深化階段。1990年之前屬于萌芽階段，這一時(shí)期RTAs的簽訂數(shù)量少，增長(zhǎng)速度慢，且其功能以貨物貿(mào)易為主。1990年到2005年屬于成長(zhǎng)階段，這一時(shí)期RTAs的簽訂數(shù)量急劇上升，增長(zhǎng)速度快，且涉及的領(lǐng)域更加廣泛，包括貨物、服務(wù)、投資等。2005年之后至今屬于深化階段，這一時(shí)期的RTAs的簽訂數(shù)量穩(wěn)步提升，增長(zhǎng)速度平穩(wěn)，跨區(qū)域發(fā)展逐漸成為潮流，且涉及的領(lǐng)域除上述之外還深入到競(jìng)爭(zhēng)政策、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、環(huán)境保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)等方面。

通過(guò)上述數(shù)據(jù)可知，RTAs的迅速發(fā)展已成為不可逆轉(zhuǎn)的世界潮流，尤其是在WTO多邊貿(mào)易體制談判受阻、停滯不前以及世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)愈發(fā)相互依賴融合的背景下，RTAs成為當(dāng)下發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家共謀出路的優(yōu)質(zhì)選擇。而WTO作為加強(qiáng)區(qū)域交流、促進(jìn)貿(mào)易增長(zhǎng)的基石，在其成立的25周年內(nèi)對(duì)促進(jìn)世界經(jīng)濟(jì)平穩(wěn)運(yùn)行起到了重要作用，但RTAs的蓬勃發(fā)展對(duì)WTO現(xiàn)行部分規(guī)則提出了挑戰(zhàn)，對(duì)WTO下的經(jīng)濟(jì)秩序造成了破壞。因此，對(duì)RTAs與WTO進(jìn)行對(duì)比分析、探求兩者的關(guān)系進(jìn)而尋求兩者之間的最佳發(fā)展方向，是當(dāng)務(wù)之急。

二、RTAs與WTO的對(duì)立統(tǒng)一

（一）文獻(xiàn)綜述

RTAs與WTO的關(guān)系一直是我國(guó)學(xué)者研究的熱點(diǎn)領(lǐng)域之一，也出現(xiàn)了一些有影響力的觀點(diǎn)。例如，劉昌黎教授認(rèn)為：區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是WTO多邊貿(mào)易體制的一個(gè)必經(jīng)階段，經(jīng)濟(jì)實(shí)體之間的經(jīng)濟(jì)關(guān)系是國(guó)際關(guān)系的基礎(chǔ)，雙邊、區(qū)域是多邊的前提，指出這是從區(qū)域、雙邊自由貿(mào)易到多邊和全球貿(mào)易的發(fā)展規(guī)律;劉光溪學(xué)者在所著《互補(bǔ)性競(jìng)爭(zhēng)論一區(qū)域集團(tuán)與多邊貿(mào)易體制》有關(guān)二者關(guān)系的研究中提出了“互補(bǔ)性競(jìng)爭(zhēng)”的觀點(diǎn)，認(rèn)為應(yīng)承認(rèn)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的合法地位以及在國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作中的積極作用，區(qū)域貿(mào)易協(xié)定是能夠在WTO多邊貿(mào)易體制的框架下為經(jīng)濟(jì)的自由化起到促進(jìn)效果;徐海寧教授認(rèn)為：多邊貿(mào)易體制正在走入“囚徒的困境”，兩者之間的關(guān)系是非合作博弈，RTAs的蓬勃發(fā)展和WTO多邊貿(mào)易體制的屢屢受挫，使得多邊貿(mào)易體制逐漸在被邊緣化，在穩(wěn)定性及實(shí)踐中的可行性方面，RTAs也優(yōu)于多邊貿(mào)易體制。

（二）RTAs與WTO是對(duì)立統(tǒng)一的關(guān)系

我認(rèn)為RTAs與WTO之間是既對(duì)立又統(tǒng)一的，詳細(xì)分析如下：

（1）RTAs與WTO的統(tǒng)一關(guān)系

①RTAs為WTO提供先行經(jīng)驗(yàn)。相較于WTO，RTAs參與成員少、發(fā)展差異小、共同利益訴求多，因此部分在WTO中難以達(dá)成一致的政策卻可以在RTAs中較快達(dá)成共識(shí)，如前面所述的競(jìng)爭(zhēng)政策、環(huán)境保護(hù)、勞工標(biāo)準(zhǔn)等。而這些率先在RTAs中實(shí)行的政策為WTO提供了重要參考，為其規(guī)則的豐富和完善提供了理論依據(jù)和現(xiàn)實(shí)經(jīng)驗(yàn)。例如，歐盟的債務(wù)危機(jī)對(duì)WTO有鮮明的警示作用，提醒其應(yīng)對(duì)成員國(guó)加強(qiáng)監(jiān)管，監(jiān)督相關(guān)政策的落實(shí)履行。

②RTAs促進(jìn)WTO目標(biāo)宗旨的達(dá)成。GATT第24條及其《諒解》、授權(quán)性條款、GATS第5條允許其成員國(guó)在不增加對(duì)區(qū)域外成員貿(mào)易壁壘的前提下，在區(qū)域內(nèi)提供更為優(yōu)惠的待遇。這是對(duì)于區(qū)域內(nèi)各國(guó)貿(mào)易增長(zhǎng)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的紅利，在這里從發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家雙贏這一角度來(lái)談，對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家而言，它可以利用自身經(jīng)濟(jì)實(shí)力的優(yōu)勢(shì)主導(dǎo)RTAs的成立與談判，確立自己的優(yōu)勢(shì)地位;對(duì)發(fā)展中國(guó)家而言，它可以獲得進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家市場(chǎng)的準(zhǔn)入券，接受發(fā)達(dá)國(guó)家的直接投資并引進(jìn)、學(xué)習(xí)其先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)。

③RTAs增強(qiáng)區(qū)域內(nèi)國(guó)家的溝通交流。RTAs的足跡已經(jīng)遍布全球，其顯著的成果也會(huì)激勵(lì)更多國(guó)家加入到區(qū)域跨度更廣、談判內(nèi)容更深的RTAs中去，例如EU、東盟10+3、NAFTA等，它們極大地推動(dòng)了不同類型、不同發(fā)展程度國(guó)家的交流與協(xié)作，為原本交際甚少的兩國(guó)或多國(guó)提供了政治、經(jīng)濟(jì)、文化交流的平臺(tái)，共同向前推動(dòng)經(jīng)貿(mào)合作。

（2）RTAs與WTO的對(duì)立關(guān)系

①RTAs與WTO最惠國(guó)待遇原則的沖突。最惠國(guó)待遇原則是WTO項(xiàng)下最重要的原則，它的確立促使成員國(guó)之間的貿(mào)易往來(lái)更加自由、生產(chǎn)要素流動(dòng)更為順暢、資源配置更加優(yōu)化。但RTAs卻明顯違背了該原則。它雖然形式上并未違反GATT第24條的要求，但卻為域外國(guó)家進(jìn)入域內(nèi)國(guó)家的市場(chǎng)設(shè)置了嚴(yán)重阻礙，即產(chǎn)生了貿(mào)易轉(zhuǎn)移的效應(yīng)。例如，20世紀(jì)90年代，我國(guó)在北美市場(chǎng)的紡織業(yè)市場(chǎng)份額占據(jù)首位，但NAFTA實(shí)施后，墨西哥憑借著區(qū)域內(nèi)的關(guān)稅優(yōu)惠取代了我國(guó)地位，這是對(duì)我國(guó)紡織業(yè)的一個(gè)嚴(yán)重打擊。

②RTAs與非發(fā)達(dá)國(guó)家待遇的沖突。擁有由美國(guó)貿(mào)易代表辦公室授予的“發(fā)展中國(guó)家的保護(hù)傘”之名的WTO的確在服務(wù)貿(mào)易、農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、國(guó)際投資等領(lǐng)域給予了發(fā)展中國(guó)家諸多優(yōu)惠，包括可以承擔(dān)較低水平的義務(wù)、進(jìn)行較長(zhǎng)的過(guò)渡期安排、享有發(fā)達(dá)國(guó)家盡可能多的市場(chǎng)份額等。但RTAs的出現(xiàn)給了發(fā)達(dá)國(guó)家一個(gè)正大光明逃避履行上述義務(wù)的借口，發(fā)展中國(guó)家與發(fā)達(dá)國(guó)家間的實(shí)力差距迫使發(fā)展中國(guó)家在RTAs中作出一定的讓步和妥協(xié)，屈服于發(fā)達(dá)國(guó)家利用RTAs實(shí)現(xiàn)自身意志的現(xiàn)狀，這使得南北差距于隱形之中進(jìn)一步加大。

③RTAs與WTO爭(zhēng)端解決機(jī)制的沖突。從國(guó)際法的角度來(lái)看，RTAs和WTO都是對(duì)成員國(guó)有約束力的國(guó)際條約，效力位階相同。因兩者無(wú)先后適用之分，所以擁有RTAs和WTO雙重身份的成員國(guó)在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)便會(huì)產(chǎn)生管轄權(quán)沖突的問(wèn)題。這既為成員國(guó)根據(jù)利益需求選擇爭(zhēng)端解決方式以逃避法律責(zé)任提供捷徑，有時(shí)也會(huì)對(duì)WTO規(guī)則的權(quán)威性產(chǎn)生沖擊。例如，在巴西限制進(jìn)口翻新輪胎案中，當(dāng)上訴機(jī)構(gòu)認(rèn)為巴西的輪胎禁令符合GATT第20條（b）的一般例外規(guī)定，屬于為保護(hù)人類、動(dòng)物、植物生命或健康所必需采取的措施，但巴西援引MERCOSUR法院裁決而豁免對(duì)MERCOSUR國(guó)家進(jìn)口限制的行為構(gòu)成了GATT第20條前言的任意或不合理的歧視。

三、RTAs與WTO應(yīng)協(xié)調(diào)發(fā)展

通過(guò)上述分析可知，盡管RTAs相比于WTO有諸多優(yōu)勢(shì)，在實(shí)踐中也產(chǎn)生了積極效果;但其也有不可彌補(bǔ)的缺陷，需要WTO體制予以彌補(bǔ)。因此，我認(rèn)為，放棄WTO而單純追逐RTAs的局部利益是不可取的，同時(shí)為維護(hù)WTO體制的完整性而強(qiáng)制排除RTAs也是不現(xiàn)實(shí)的，因此在兩者之間尋求平衡、促進(jìn)其協(xié)調(diào)發(fā)展是最佳路徑。

（一）以WTO體制為基礎(chǔ)，發(fā)揮RTAs的補(bǔ)充作用

通過(guò)上面第二部分第2點(diǎn)的論述可知，現(xiàn)階段的WTO談判難以在敏感問(wèn)題上達(dá)成一致，但可以考慮在RTAs這個(gè)小范圍的談判桌上先達(dá)成一致，在為WTO磋商提供經(jīng)驗(yàn)的同時(shí)也可以通過(guò)各已達(dá)成一致目標(biāo)的RTAs來(lái)進(jìn)行進(jìn)一步談判，從而提高WTO新協(xié)議達(dá)成的可實(shí)現(xiàn)性。例如，多哈回合的談判歷經(jīng)十幾年之久卻仍無(wú)顯著收益，但在此期間RTAs處于蓬勃發(fā)展的狀態(tài)，WTO可以從已達(dá)成的RTAs協(xié)議中尋求到各方的共同利益，從最容易達(dá)成的意見(jiàn)入手，為新一輪談判熱身。

（二）加強(qiáng)各RTAs之間以及RTAs與WTO規(guī)則的協(xié)調(diào)性

首先，RTAs應(yīng)在WTO框架下運(yùn)作，以WTO宗旨為最高精神，尊重WTO的規(guī)則，始終秉持自由貿(mào)易和公平貿(mào)易的理念，在與WTO規(guī)則相沖突的地方積極與WTO方展開(kāi)會(huì)談而主動(dòng)避免或減少對(duì)WTO規(guī)則的沖擊。例如，在RTAs成員國(guó)選定將爭(zhēng)議提交區(qū)域爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)后，任一方對(duì)解決結(jié)果不滿，仍可以將該爭(zhēng)議提交WTO爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)。其次，應(yīng)加強(qiáng)各RTAs之間的溝通交流，盡量避免“意大利面碗”效應(yīng)的產(chǎn)生，對(duì)于各RTAs之間規(guī)則不同的地方應(yīng)“求同存異”，最大可能地保持一致性。我認(rèn)為，可以由發(fā)展程度相近、利益訴求相近而僅因地理位置相隔離的RTAs組成更大規(guī)模的新的RTAs，這既有利于更大的貿(mào)易經(jīng)濟(jì)利益的實(shí)現(xiàn)，同時(shí)也會(huì)解決各RTAs規(guī)則不同的問(wèn)題，最終可以通過(guò)增強(qiáng)集體話語(yǔ)權(quán)而促進(jìn)多極世界的平衡發(fā)展。

（三）完善WTO對(duì)RTAs的審查機(jī)制

首先，應(yīng)建立起統(tǒng)一的審查機(jī)制，明確規(guī)范審查過(guò)程中需采納的審議標(biāo)準(zhǔn)，將可能會(huì)發(fā)生的沖突以及矛盾遏制在源頭;同時(shí)應(yīng)提高RTAs審議的效率和質(zhì)量，贏得廣大成員國(guó)的信任，從側(cè)面推動(dòng)WTO體制的發(fā)展。再者，加大RTAs成立后審查的力度，對(duì)已經(jīng)進(jìn)入實(shí)施階段的RTAs加強(qiáng)監(jiān)管，避免與WTO規(guī)則發(fā)生偏離，阻止?jié)撛诘馁Q(mào)易壁壘的出現(xiàn)。

四、結(jié)語(yǔ)

如今，國(guó)家間和地區(qū)間的矛盾、沖突、動(dòng)蕩層出不窮，為世界經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)運(yùn)行蒙上了一層陰影，但和平與發(fā)展依然是時(shí)代的主題，增強(qiáng)經(jīng)濟(jì)實(shí)力、科技實(shí)力依然是各國(guó)普遍追求的目標(biāo)。期待各國(guó)可以認(rèn)識(shí)到“人類命運(yùn)共同體”這一客觀事實(shí)，并重新做回談判桌對(duì)WTO與RTAs的完善和發(fā)展進(jìn)行協(xié)商，在WTO框架下，通過(guò)運(yùn)用RTAs等多種手段，實(shí)現(xiàn)國(guó)家、地區(qū)、世界經(jīng)濟(jì)的全面發(fā)展。

參考文獻(xiàn)

[1] 張彬，李暢，楊勇.多邊化區(qū)域主義的新發(fā)展與中國(guó)的對(duì)策選擇[J].亞太經(jīng)濟(jì)，2017（05）：5-13，173.

[2] 劉彬.憲政的幻象：評(píng)WTO對(duì)區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的“聯(lián)邦憲政化”構(gòu)想[J].國(guó)際關(guān)系與國(guó)際法學(xué)刊，2016，6：246-269.

[3] 魏瑩.區(qū)域經(jīng)貿(mào)協(xié)定對(duì)WTO體制的影響[D].甘肅政法學(xué)院，2015.

[4] 于瑩.多邊貿(mào)易體制與區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的沖突與協(xié)調(diào)研究[D].鄭州大學(xué)，2012.

[5] 黃一靜.多邊貿(mào)易體制下區(qū)域貿(mào)易協(xié)定的發(fā)展[D].華東政法大學(xué)，2011.