船閘運行管理內部風險控制的探討

一、概況

江蘇高港船閘是連接長江和泰州引江河的重要水上交通樞紐，是江蘇境內最大的水利船閘。一線船閘于1996年10月開工建設，1999年9月建成投入運行，設計船閘閘室尺寸為196m×16m×3.5m；二線船閘2012年12月開工建設，2015年投入運行，設計船閘閘室尺寸為230m×23m×4m。一、二線船閘建成運行為泰州及里下河地區經濟快速發展起到了積極推動作用。

高港船閘是江蘇省水利廳和省泰州引江河管理處對外服務的示范窗口，自建成通航以來，24 小時不間斷運行，堅持以“零距離、零缺陷、零障礙”的口號服務過往的船只，通過明確目標、精簡流程、加強管理，去除服務過程中的梗阻、結節，把“廉潔、高效、通暢”的理念清晰地貫穿于各項服務工作中。

二、船閘運行管理內部風險控制

1.船閘運行管理的主要流程

船閘的運行管理是船閘管理中最持久、最核心的階段，是指船舶從進入到離開閘區管理范圍的整個過程，主要包括登記繳費、船舶?？?、等待過閘、船舶進出閘等的管理，目的在于減少船舶過閘時間、提高放行效率、保障船閘及船舶安全等。

船閘運行管理崗位一般包括登記、售票、閘口指揮、調度、航管稽征等崗位。登記崗位的任務主要是對首次過閘船舶建立檔案和已建檔船舶進行登記，建檔時必須填寫船舶真實信息并上傳船舶照片；售票崗位是根據船舶登記信息據實進行收費，確認收費完成后的船舶進入待閘船舶庫；閘口指揮要做好進出閘船舶的秩序管理和核查，熟練掌握閘閥門、啟閉機等設備的操作程序，保障船舶安全進出閘；調度負責根據合理的調度原則安排船舶準備進入閘室，在確保安全的情況下盡量提高閘室利用率，并將調船信息通知船民和閘口指揮人員；航管稽征負責做好上下游引航道的管理，確定進出閘船舶安全，并對進閘前的船舶身份、登記信息、噸位、貨種等進行稽核。

2.船閘運行管理流程中的風險控制要點

內部控制是在實踐中逐步產生、發展和完善起來的，而風險管理包含了內部控制，它是內部控制在新形勢下的自然升華，只是風險管理的提法更凸顯了風險的重要性，這是因為內部控制的出發點與最終目的都是為了控制和管理風險，而風險管理則是更主動、更全面的內部控制。下文從廉政的角度淺析船閘運行管理中內部風險控制要點。

（1）在船舶首次建檔時，嚴格按規定對船舶噸位、尺寸進行復核建檔

船舶首次進入待閘管理區域，船民在經過船舶噸位和尺寸數據復核后，攜帶相關航行證件到登記站點進行登記。船閘登記人員根據復核以后的數據在系統里面錄入船舶名稱、載貨類型、船舶尺寸、準載噸位等基本信息，建立船舶在本閘的檔案，下次報港登記直接從船舶庫調用資料即可。在此過程中，船閘復核工作人員必須嚴格按照崗位職責要求，將航行證件上面的船舶尺寸用相應的計算方法換算成噸位，和航行證件上面的注明的噸位進行比對，嚴查“大船小簿”現象，發現噸位不符立即糾正，不得收受賄賂、徇私舞弊。

（2）未駛入規定報港范圍的船舶嚴禁登記排序

為了維護船閘運行環境，營造良好的過閘秩序，船閘規定過閘船舶必須在進入規定的?？糠秶蟛拍苓M行報港登記。當船舶進入規定的AIS 范圍可以不要上岸，通過微信公眾號自主進行報港登記；但是仍然有一部分船民因為各種原因選擇上岸進行人工登記，登記人員要對這些船舶進行仔細鑒別，確認是否已經進入規定的報港范圍，未進入范圍的船舶一律禁止進行登記。

（3）堵實收費漏洞

目前還有很多船閘信息化程序不高，不能支持POS 機、微信、支付寶或網上銀行等電子支付方式；或雖然支持眾多電子支付方式，但是部分船民對新興的支付方式不認可，仍然堅持使用現金支付。對此，收費人員在收取過閘費的過程中，必須做到應征不漏、應免不征、足額找零、過閘費全額上交，不得截留找零款，嚴禁挪用、貪污過閘費。

（4）嚴格按規定調度各類船舶

過閘船舶主要分為單機船、危險品船舶、普通船隊等類別。調度的時候首先要在規定的時間內調度規定類型的船舶；其次同類型船舶調度原則上是按照登記先后順序依次調度，但有時為了提高放行效率，需要合理配閘的，可以在一定范圍內挑選合適噸位的船舶優先調度放行。在這個過程中，需要調度人員嚴格按照規章制度辦事，不得優先調度“關系船”“人情船”，不得弄虛作假，要秉章調度，遇到船民對調度順序有疑問的，要耐心做好解釋，以免造成船民誤解。

（5）認真核查進閘船舶身份

接到調度通知的船舶，都會按照順序依次進閘，閘口指揮人員要根據系統內船舶明細，對進閘船舶進行仔細核對，檢查項目主要包括進閘船舶數量、船舶名稱、船舶噸位、載貨品種，防止出現有船舶搶檔進閘、船舶噸位或載貨品種與報港登記信息不符等情況。核查崗位是船舶運行流程最后一個關卡，工作人員必須認真對待，不能麻痹大意或者故意放任不符合條件的“關系船”蒙混過閘。

三、船閘運行內部管理風險控制建議

1.加強法制建設、完善內部規章制度

應不斷加強內河航運有關法律法規和部門規章的修訂，對于內部管理過程中所發生的問題要有一定的法律支持，通過法律予以規制是航運行業發展的根本保障。例如:《中華人民共和國內河交通安全管理條例》和《江蘇省船閘管理實施細則》里，對于船舶嚴重違章、登記空號、強行闖閘、船民行賄等行為并沒有明確的法律約束；而相關內部規章制度有的已經不適應新形勢的要求，船閘管理單位在運行中要根據實際工作情況及時進行完善，杜絕管理漏洞，加強對內部職工的管理。

2.加快船閘信息化管理的建設

目前有的中小型船閘信息化程度還很低，很多工作都需要人工去完成，這就大大增加了管理的風險。船閘信息化管理就是利用計算機、通信、網絡等先進的技術對船閘的運行進行全面管理，對船舶登記、繳費、調度、進出閘等過程進行信息系統控制。例如首次過閘船舶信息可以從海事或船廠通過網絡直接獲得，建立船閘管理APP，船舶進入和離開報港區域利用AIS 進行自動提醒，船舶報港登記、繳費由船民自主在手機上進行，開發智能調度系統和電子發票管理系統，努力提高自動化管理程度，盡量減少人工依賴。只有信息化程序高了，減少了人為干預，才能有效減少風險漏洞。

3.加強人員培訓

（1）加強對內部運行人員進行業務能力、職業道德的培訓。全體運行人員上崗前都需要參加崗前培訓，通過考核以后方可上崗。要堅持學習培訓常態化、制度化，每年都要制定培訓計劃，明確培訓內容，培訓的內容主要包括船閘運行知識、工程技術知識、機電常識、計算機應用、崗位職責和職業道德等等，努力提高運行人員的業務能力，培養愛崗敬業、廉潔自律、堅持職責、強化服務的職業態度。

（2）加強對船民進行過閘流程、過閘秩序和手機操作能力的培訓。船民整體文化水平偏低，雖然船閘公布了過閘的流程和過閘的要求，但是他們并不能完全掌握這些信息。可以利用廣播、短信進行宣傳講解，設立專門的服務窗口，解答船民的各種疑問和對船民進行微信公眾號、電子支付方式的操作指導，讓他們熟悉操作方法，實現整個過閘流程不再上岸，全部在手機上操作就可以完成，既方便了船民，又減少了船閘內部控制風險。

4.加大稽查力度，設立舉報獎勵和誠信檔案制度

（1）在對人員進行培訓的同時，也要加強稽查力度，制定具體的稽查制度和稽查方式。定期對單機船、危險品船舶等進行抽查，不定期聯合公安、海事等執法部門對全部待閘船舶進行全面檢查，發現違章、違法船舶按規定給予相應的處罰。

（2）稽查人員要不定期對船閘職工的工作作風和廉政情況進行監督檢查，防止出現工作敷衍、以權謀私、吃拿卡要等損害船閘管理單位形象的行為。

（3）建立舉報獎勵制度，對船民舉報、投訴做好記錄，及時進行核實后給予回復，經查屬實給予適當獎勵；參考《國務院辦公廳關于加強個人誠信體系建設的指導意見》的文件精神，建立過閘船舶誠信檔案，制定具體的失信計分規則，促進過閘船舶誠信系統的建立。

四、結語

船閘運行管理是一個動態過程，風險控制點較為分散且不斷變化，這就需要通過合理、科學、現代化管理模式和不斷完善的制度建設來彌補運行管理中存在的缺陷，同時加大稽查力度和處罰力度，減少船閘運行風險，促進船閘管理能力和社會形象的提升■