融入改革發展大局助推能源轉型發展
——《電力業務資質管理年度報告（2020）》解讀

本刊記者 向敏

許可全面普及，市場主體穩健增長

國家能源局《電力業務資質管理年度報告（2020）》（簡稱報告）數據顯示，截至2019年底，全國持有電力業務許可證企業數量達到18966個（發電業務許可證16034個、輸電業務許可證40個、供電業務許可證2892個），持有承裝（修、試）電力設施許可證企業數量達到21085個。發電業務許可、供電業務許可以及承裝（修、試）電力設施許可持證企業最多的區域均為華中區域，主要原因是華中區域包含省份數量較多、覆蓋面積較大。

持有發電業務許可證的16034 個企業總裝機容量為1430663兆瓦。其中1000兆瓦以上大型發電企業數量上占比僅為2.3%，但裝機容量占比達到近一半，以火電、水電、核電機組為主，帶動我國發電效率和經濟性不斷提升。2019年持證發電企業增長率為3.8%，各區域持證發電企業數量均穩步增加。

從電源類型及其裝機規模看，新許可煤電機組規模依然較大；以風電和光伏發電為主的新能源發電機組發展迅速，新許可裝機容量已與煤電相當。持有承裝（修、試）電力設施許可證的企業中，承裝、承修、承試三類企業的分布規律一致，均是四級企業占比最大，一級企業占比最小。2019年持證承裝（修、試）電力設施企業增長率達7.66%，其中民營企業增長率高達10.38%。

促進行業健康發展和規范運行

從2019年實際投運裝機容量與許可裝機容量的對比來看，水電、核電的吻合度較高，火電的實際投運容量接近許可容量，風電和光伏發電的實際投運容量大于許可容量，表明水電、核電、火電企業已形成了較強的持證經營意識，下一步需加大監管力度促進風電和光伏發電企業持證經營意識提升。

根據報告，風電、光伏發電2019年實際投運裝機容量大于許可裝機容量，究其原因，一是風電、光伏發電執行的電價政策與火電有所不同，機組調試運行期間上網電價即按照標桿電價執行，發電企業取證動力不足。二是隨著風電、光伏發電平價上網政策的落地，2018年至2019年出現了一波搶裝潮，其中部分企業未及時申領發電業務許可證。水電、核電2019年新增許可裝機容量與實際投運裝機容量基本一致，小幅差異的原因是部分機組為2018年啟動試運行，2019年取得發電業務許可證，裝機容量分別計入2018年新投運機組和2019年取證機組。

2019年新增持證發電企業裝機容量最大的前五個派出機構依次為華北局、南方局、西北局、東北局和華東局。報告表明，各地區均較好地控制了新增煤電機組裝機規模。除山西辦、江蘇辦、四川辦和貴州辦外，其他派出機構總量與增量裝機容量的走勢基本吻合，山西辦、江蘇辦和四川辦新增持證發電企業裝機容量比例較小，主要原因是加強了火電裝機控制，外來電較多等。

助力供給側結構性改革和電力體制改革

2016年至2018年新許可火電機組裝機容量整體呈現下降趨勢，與近年煤電總量控制趨勢相吻合。2019年，600兆瓦以下規模機組仍保持下降趨勢，600兆瓦及以上規模機組有所增加。同時，2015年至今，600兆瓦及以上機組的占比一直較高，2019年更是創歷史新高，接近80%，表明近幾年發電業務許可證的頒發管理協同促進了煤電機組停緩建、落后產能淘汰等政策落地，助力煤電行業轉型升級、結構優化。

截至2019年底，已開展4批增量配電業務試點，共有試點項目380個（進入試點目錄404個，有24個已取消資格），其中獲得供電業務許可證的項目119個，占比31.32%。截至2019 年底，第一批增量配電業務改革試點項目的取證比例已接近70%，11個省份實現100%取證；項目一般在列入試點后的1至2年內即可取證，有效推動了增量配電業務改革。

簡許可 強監管 優服務

報告表示，下一步，資質管理要主動融入能源發展改革監管大局，以“放管服”改革精神為指導，持續優化資質許可；以“互聯網+監管”部署為方向，整合和提升系統平臺，力爭成為推動能源治理能力現代化的探索者、優化營商環境的踐行者、促進能源轉型發展的助推者。

簡化許可。踐行“簡約”之道，進一步加大簡政放權力度，助力產業結構調整優化，激發市場活力。在對6兆瓦以下新能源和可再生能源發電企業實施豁免政策的基礎上，進一步擴大豁免范圍；新修訂的《承裝（修、試）電力設施許可證管理辦法》（國家發展改革未領2020年36號）已正式頒布，在做好政策宣貫、制度銜接的基礎上，持續推動“放管服”改革成果落地見效，不斷優化電力建設市場營商環境；參考國際國內通行做法，創新資質采信機制，在粵港澳大灣區試點對具有同等電力工程施工資格的港澳地區企業進行資質采認，探索推動電力建設市場更大范圍的公平開放。

強化監管。以電力業務許可為抓手落實深化供給側結構性改革要求，嚴把煤電機組準入退出關。加大對未依法持證運營、出租出借許可證等行為的監管力度，促進市場主體依法誠信經營。開展以信用為基礎的許可條件保持情況、許可制度執行情況專項監管，查處各類違反許可制度的行為，推動許可監管向以信用評價、信用約束和信用激勵為主的新型監管機制轉變，切實提升監管效能。

優化服務。推動電力業務許可“證照分離”改革工作從18個自由貿易試驗區向其他具備條件的地區推廣；深化許可辦理“最多跑一次”向“一次不用跑”過渡；在上海市、湖北省、浙江省、海南自由貿易試驗區、深圳社會主義先行示范區試點實施許可辦理告知承諾制，并探索推廣至更大范圍，助力優化營商環境。完善增量配電項目許可管理，有的放矢提高服務意識和服務水平。建設“縱向到底、橫向到邊”的全國統一資質和信用信息系統，實現全國電力業務許可“一次登錄、全網通辦”。

◆鏈接

《電力業務資質管理年度報告（2020）》簡介

電力業務資質管理是保障電力系統安全、穩定、經濟運行的重要舉措，也是有效提升能源監管能力的重要手段，對于規范市場準入、維護市場秩序發揮著顯著作用。為進一步做好電力業務資質管理工作，國家能源局資質中心編制了《電力業務資質管理年度報告（2020）》。

本報告在系統梳理2019 年度資質工作的基礎上，對許可信息進行了充分挖掘分析。一是對18966 家持有電力業務許可證企業和21085 家持有承裝（修、試）電力設施許可證企業的區域分布、進入退出市場情況、業務規模與結構等進行了多維度立體式分析；二是深入研究市場主體呈現出的新趨勢新特點，總結梳理資質管理在引導發電行業升級轉型、促進增量配電業務改革、助力電力建設市場培育和民營企業發展等方面發揮的積極作用；三是披露了資質管理工作中發現的突出問題，為部分企業未嚴格遵守許可制度、依法持證經營意識不足敲響了警鐘；四是明確下一階段資質管理工作的方向和重點，將以“放管服”改革精神為指導，進一步簡化許可、強化監管、優化服務。

本報告主動將資質管理融入能源發展改革大局，旨在為相關部門、單位及企業提供工作參考和決策支撐，同時力爭以更加開闊的視野、更加準確的定位、更加清晰的思路進一步做好電力業務資質管理工作。