高職院校科研能力評估研究

劉夏 陳磊 劉亢 李銘 陳明銳

摘 要 基于海南省12所高職院校2019年的學術論文、科研課題、專利等科研成果數據進行分析，探究海南12所高職院校科研能力。研究發現：在學術論文方面，數量較多，排名靠前，并形成了較為穩定的活躍作者共同體、促進了合作研究;在科研課題方面，立足省情開展科學研究，研究方向聚焦于海南省重點產業;在專利方面，獲批實用新型專利較多，在“互聯網+”創新創業大賽中成果豐碩。同時，存在各高職院校科研實力不均衡、高水平科研成果數量偏少的問題。建議要高度重視科研工作，做到宏觀研究與微觀研究并重，構建穩定的學術命運共同體，推動科研成果反哺教育教學。

關鍵詞 高職院校;科研能力評估;學術共同體;海南省

中圖分類號 G718.5 文獻標識碼 A 文章編號 1008-3219（2020）33-0006-12

一、研究背景

職業教育肩負著傳承技術技能、培養多元化人才的職能，職業教育科研更是推進現代職業教育高質量發展，落實立德樹人根本任務，建設現代職業教育體系的重要支撐[1]。高等職業院校科研體現了職業教育的類型特征，是職業教育作為類型的重要表現[2]。高職院校的科研工作體現在對高等教育理論的研究，對職業教育人才培養進行的教育教學研究，對行業、產業、職業發展的研究，對服務地方經濟社會和技術成果轉化的研究。這都與2019年10月30日印發的《教育部關于加強新時代教育科學研究工作的意見》所提到的“豐富完善中國特色社會主義教育理論體系”“推動解決教育實踐問題”“加強科研成果轉化”等密切相關[3]。

海南高等職業院校發展相對落后，與全國高等職業院校差距明顯。對海南省高職院校科研成果進行分析，可以更好地服務學校建設，提高海南高職院校教育質量。

二、研究設計與說明

（一）數據來源

從中國知網（CNKI）、EI數據庫以及海南省教育廳、科技廳、社科聯等發布的立項文件，收集海南12所高職院校2019年公開發表的論文、專利及省級立項課題，觀察海南高職院校的科研成果現狀。

（二）研究方法

主要采用定量分析、描述統計的方法結合知識圖譜軟件對海南高職院校2019年的科研成果進行具體分析，并在此基礎上運用min-max標準化、熵值法對海南12所高職院校的科研能力進行綜合評估。

（三）研究說明

本文聚焦于海南省高職院校的總體情況，為高職院校提供科研數量上的參考依據，幫助獲知本校在省內所處的位置。由于各院校建校時間不一，成果數量不能完全代表其真正的科研實力，且本研究選取的時間為一年，在該時間段檢索出來的成果也不能完全代表一所學校的科研實力。從當前國家出臺的科研成果相關政策文件看，科研成果的多少并不能完全代表科研單位或個人的學術貢獻，但是在現階段，科研成果數量對于高職院校來說仍是具體的量化指標，具有積極的參考價值。

三、海南高職院校科研成果對比分析與科研能力綜合評估

截至2019年底，海南省共有高職院校12所，其中，公辦6所，民辦6所;北部地區（海口、澄邁、文昌）7所、東部地區1所（瓊海），南部地區（三亞）4所。從性質上看，海南經貿職業技術學院是“雙高”院校、國家骨干高職院校，海南職業技術學院是國家示范性高職院校，海南軟件職業技術學院、海南外國語職業學院是省優質高職院校，其他高職均為普通高職。從院校的專業行業背景上看，涵蓋了經貿、民航、旅游、外語、計算機、汽車、體育、政法、健康等。見表1。

（一）學術論文

科研評價的關鍵指標之一是學術論文。海南各高職院校的學術論文數量可以在一定程度上反映科研的活躍程度，在權威期刊發表的論文數量在相當程度上能反映出海南高職院校的科研實力。

海南12所高職院校2019年的發文數量情況如圖1所示，2019年海南12所高職院校共發表論文869篇，每校平均發表論文數量為72篇;發文數量在平均值以上的學校視為活躍學校，在圖1中排名在前6的院校的發文數量在平均值以上。

2019年海南12所高職院校共發表核心論文53篇，每校平均發表核心論文4篇;核心論文發文數量在平均值以上的學校仍視為活躍學校。從貢獻率上看，發文活躍的前3所院校的發文量之和幾乎等于其他9所院校發文量之和，整體上呈現出如階梯狀的“長尾現象”和“頭部聚集效應”。

1.專業小類發文數量對比

中國知網數據庫根據中國圖書館分類體系與教育部印發的《普通高等學校高等職業教育（專科）專業目錄（2015 年）》及高職院校專業設置情況，將專業類別劃分為19個專業大類、99個專業小類，期刊論文、會議論文采用這套分類體系進行統計，可基本滿足同專業下各類科研主體進行科研成果對比的需求。對各專業的論文數量進行統計分析可以反映各高職院校各專業的科研水平和影響力，一定程度上避免了主觀分類的誤差，具有一定的參考價值。

海南12所高職院校排前列的專業小類發文量（前3）如圖2所示。總體來看，教育類論文的發文量在各校基本位居第一，由于各校特色、行業背景、專業布局均不盡相同，專業小類論文的發文數量在一定程度上也突顯了各校的特色。

對比海南12所高職院校發現，一方面，各院校的論文基本聚焦在各自學校的優勢專業，且部分院校有非常鮮明的研究側重，專業類研究中行業背景鮮明的院校發文優勢明顯，體現出專業實力;另一方面，各院校緊緊圍繞海南省重點打造的十二大產業領域發展其優勢專業;最重要的是，各院校緊緊圍繞職業教育作為一種類型教育，在豐富和完善高等職業教育理論研究和教學研究方面作了多元化探索和實踐，大部分院校致力于職業教育的規律研究，成績顯著。

2.核心期刊、WoS與EI發文數量對比

學術期刊不僅是發布科研成果的重要載體，更是學術交流的重要工具[4]。海南12所高職院校的核心期刊論文（含WoS、EI）發文量如圖3所示。在國內核心期刊發文數量上，“雙高”院校、國家示范院校、省級優質院校這4所高職院校的發文量占海南高職院校發文量的2/3;普通高職院校中，僅有航空、理工、政法和工商4所院校有核心論文發表，其余4所院校無核心論文發表。在外刊發文數量上，理工以51篇論文位居第一，其發文數量占海南高職院校發文數量的42%，航空等8所院校緊隨其后，外語等3所院校在外文刊物上發文數量為0。

3.基金論文發文數量對比

在869篇被統計的論文中，有221篇論文標注為是各類基金、課題的研究成果，占比34.8%。海南12所高職院校的基金論文，從數量上可劃分為四個梯隊：第一梯隊僅有“雙高”院校經貿，共發表90篇基金論文;第二梯隊為發文30篇以上的，依次是外語（40篇）、航空（36篇）、軟件（35篇）、政法（31篇）和海職（31篇）;第三梯隊為理工（13篇）、工商（12篇）;第四梯隊為發文量在10篇以下的，共有4所院校，依次是體育（3篇）、城市（3篇）、中瑞（2篇）、健康（0篇）。在這221篇基金論文中，受國家基金資助的論文僅有5篇。可見，海南高職院校的基金論文主要以省級、市級、廳局級及相關行指委、教指委的項目為主。

4.研究熱詞分析

（1）關鍵詞詞頻分析

在中國知網下載869篇論文的題錄數據，導入CiteSpace 5.6.R2進行數據轉換后，設置好時間跨度、時間切片、節點類型、閾值、圖譜修剪方式為尋徑與修剪分段網絡，可視化類型為靜態聚類模式與顯示合并網絡，最終運用該文獻計量軟件進行關鍵詞共現分析。統計出合并后的排名前28（出現5次及以上）的關鍵詞頻次及中心性，見表2。

由表2可知，“人才培養”“課程改革”“對策研究”這三個關鍵詞為2019年海南高職院校研究的熱點話題，其出現頻次較高。有些關鍵詞，如“產教融合”“校企合作”“創新”“全域旅游”雖然出現的頻次不高，但其中心性大于0.2，表明其也受到廣泛關注。

（2）關鍵詞聚類分析

對關鍵詞采用對數似然率（Log-likelihood rate，LLR）算法進行聚類分析，生成關鍵詞聚類圖譜，提取出7個主要聚類，如圖4所示。模塊值（Modularity Q）為0.7526，大于臨界值0.3，說明共詞劃分出來的社團結構是顯著的;輪廓值（Mean Silhouette）為0.5471，大于臨界值0.5，表明聚類是合理的。由于聚類#2比較泛化，只對其余6個聚類進行深層次分析和信息挖掘，這6個聚類大致分為三個大類。

聚類#0鄉村旅游，主要包括和旅游相關的關鍵詞，這些關鍵詞均與海南重點發展的十二大產業中的旅游業密切相關，具有較強的地域特性，特別是在習近平總書記“4.13”講話背景下，海南加大“自由貿易區（港）”“三區一中心”建設力度，這些都成為海南高職院校學術論文中旅游研究的熱點，體現了海南高職院校論文對于地域熱點的把握。

聚類#1人工智能，主要包括和信息技術相關的關鍵詞，這類關鍵詞與海南省重點發展的十二大產業中的互聯網產業相關。海南互聯網產業發展呈現迅猛態勢，成為海南高職院校學術論文中的研究熱點，體現了海南高職院校論文對于近年來計算機科學技術領域如大數據、人工智能、數據可視化等研究熱點的聚焦。

聚類#3高職院校、聚類#4高職、聚類#5高校、聚類#6產教融合，這4個聚類有相同也有側重之處，進行組合，其關鍵詞以與新時代職業教育相關的關鍵詞為主。這些關鍵詞不僅和海南省重點發展的十二大產業中的高新技術、教育文化體育產業密切相關，還與教育部、海南省人民政府印發的《關于支持海南深化教育改革開放實施方案》有著直接關系，表明職業教育根植于產業發展，貼近市場需求。

5.論文作者情況及合作機構情況

（1）活躍作者

2019年海南12所高職院校的869篇學術論文主要集中由500名作者發表，發文最多8篇（1人）、最少的1篇（302人），人均發文不到2篇。

將當年發文4篇及以上的第一作者定位為活躍作者，則有活躍作者27人，占全部第一作者總量（500人）的5.4%，活躍作者發文共133篇，人均發文4.7篇。將其所在分布院校進行整理，其中，“雙高”院校、國家示范院校、省級優質高職院校的活躍作者16人，占59.26%;普通高職的活躍作者11人，占40.74%。見表3。

論文發表數量在一定程度可以反映作者的學術研究能力、研究質量和勤奮程度，但并不能完全代表作者的學術水平，需要客觀辯證地看待這一統計數據的價值和意義。在當前代表作考核呼聲越來越高的環境下，“只發精品，打磨代表作”的發文導向將越來越清晰。因此，評價教師的學術水平和研究能力，論文發表數量只是觀測的一個維度，更關鍵的是發表論文的質量，即對職業教育科研的推動及對職業教育實踐的改進價值。

（2）作者合作

論文發表的主要方式包括獨立署名與聯合署名。在本次統計的論文中，有105篇是2名及以上作者合作發表，占論文總量的12.08%;257篇是3名及以上作者共同合作發表，占論文總量的29.57%;42篇是4名及以上作者共同合作發表，占論文總量的4.83%;16篇是5名及以上作者共同發表，占論文總量的1.84%。3名及以上作者共同發表的論文是2019年海南高職院校學術論文合作研究的主要表現形式，運用VOSviewer軟件繪制出3名及以上作者的合作關系圖，可以發現2019年海南高職院校學術論文作者合作呈現出11個主要聚類，如圖5所示。這11個聚類依次以劉夏、陳君濤、唐雯、劉亢、何璐、夏冬華、孟清、丁利、李銘、林珍、吳肖淮等主要研究者為支撐，引領其他學者聚焦于某一專業領域開展相關學術研究。

（3）合作機構

將這些合作機構進行進一步整理，海南12所高職院校共與72個機構合作發文115篇，其中校際合作69篇（含境外學校2篇），校企合作3篇，政校合作5篇，與其他機構合作36篇。與12所海南高職院校合作密切的機構主要集中在海南省內，以海南大學領銜，在省外的合作機構中，也有雙一流大學天津大學。可以看出，校際合作仍然是合作的主流，校企合作、政校合作等還需要各高職院校進一步加強。

（二）科研課題

1.課題立項總體情況

2019年，海南12所高職院校共獲批立項109個課題，每校平均獲批9個課題。將立項課題數量在平均值以上的學校仍視為活躍學校，經貿2019年獲批課題數量為立項課題數量在平均值以下的7所院校的課題數量總和，科研課題立項整體上“梯隊現象”明顯。見表5。

2.各類別課題立項情況

根據課題發布的立項單位顯示，海南省教育廳及其下屬單位統籌負責教育教改項目、科學研究項目、教育規劃課題項目，海南省社科聯與海南省教育廳共同負責思政專項課題，海南省社科聯負責哲學社會科學規劃課題，海南省科技廳負責自然科學基金。可見，海南高職院校2019年獲批立項科研課題大約2/3以上是由海南省教育廳評審立項。

3.各類別課題立項分析

將上述6類課題分為教育教改和科學研究兩類，進一步分析發現，教育教改類課題聚焦于人才培養、課程改革、專業與教材建設等方向，還凸顯當前職業教育領域的熱點問題，如“1+X”職業技能等級證書、高職擴招、學分銀行、創新創業、教育信息化、院校治理、現代學徒制、課程思政、“三教”改革等;科學研究類課題主要契合當前海南省十二大重點產業發展，聚焦于海南自貿區（港）建設、“三區一中心”建設、旅游、相關產業與經濟協同發展、海南特色農業與養殖業、大數據與人工智能、外語語言環境等方向。

（三）專利

高職院校服務地方經濟社會發展的方式很多，主要包括技術的研發、服務、咨詢及培訓等方面，而專利則是高職院校進行技術研發和服務的一個方面。2019年海南12所高職院校共申請專利62項，獲得專利授權54項，僅有4所高職院校申請了專利并獲得了專利授權;海職位居第一，全年申請25項專利并獲得23項授權，8所院校2019年全年申請、授權的專利均為0。

由表6可知，4所申請并獲批專利的院校中，僅有海職在發明專利、外觀設計專利及實用新型專利方面均有覆蓋，且發明專利數量占相當的比重;經貿主要以發明和實用新型專利為主，而其他2所院校的專利以實用新型專利為主。

將專利申請及授權與2019年“互聯網+”大學生創新創業大賽海南賽區競賽結果進行對比發現，重視專利的院校在比賽中收獲頗豐。比如，在金牌榜上，航空以3塊金牌位居海南高職第一，經貿以2塊金牌位居第二;在銀牌榜上，僅有經貿、航空、海職、理工這4所院校收獲銀牌。總體來說，專利數量在一定程度上也反映出高職院校對科研工作的重視程度，能契合地方經濟社會發展的專利，往往能助力高職院校在各類比賽中取得優異成績，進而在一定程度上促進學校發展。

（四）科研能力綜合評估

1.指標選取與確定

根據論文、課題、專利構建出海南高職院校科研能力測評指標體系架構，包括3個2級指標：一是論文因子，該指標主要體現海南高職院校學術論文相關情況，包括中文論文與WoS與EI論文。二是課題因子，該指標主要體現海南高職院校科研課題相關情況，包括上述6個類別課題數量。三是專利因子，該因子主要體現海南高職院校專利相關情況，主要是專利授權數量。

首先，采用min-max標準化計算出標注化值[5]，為避免科研能力綜合實力評分值過小，將標準化值擴大100倍。

其次，使用熵值法計算指標權重并進行無量綱、區間化處理，得到表7所示數值。

最后，使用熵值法計算指標的權重，采用表7的數據使用熵值法計算出測評指標如表8所示。

2.科研能力綜合評估分析

根據表8中的變量及其權重，根據公式X=∑ni=1 Yi×Wi，其中：Yi為某校第i個2級指標因子測評分值，Wi為某校第i個測評指標的權重，n為指標的個數。計算出海南高職院校2019年科研能力測評總分值，見圖6。

由圖6可以看出，海南高職院校2019年的科研能力大致可以分為四個梯隊：經貿位于第一梯隊，海職、航空、軟件位于第二梯隊，政法、理工、外語位于第三梯隊，工商、體育、中瑞、健康、城市位于第四梯隊。第一梯隊是“雙高”院校、綜合實力強勁。第二梯隊三所院校實力較為接近，但與第一梯隊相比差距明顯。第三梯隊、第四梯隊與第一、第二梯隊之間差距較大，梯隊之間綜合實力差距分明。高水平、特色鮮明的院校與其他院校在2019年科研能力評估上所體現的綜合實力差距較大，這與各校對科研工作的總體重視程度密不可分。

四、海南高職院校科研的特點、不足與建議

審視、反省、超越與創新是比較教育研究不可或缺的精神[6]，較為清晰、全面地掌握海南12所高職院校的科研成果情況，對于各高職院校的規劃發展、專業布局、專業群建設、人才培養、科學研究、社會服務等工作有著重要的指導意義。統籌現有研究成果和研究樣態，在把握海南各高職院校科研工作的特點和不足后，進行科學性、整體性、系統性、前瞻性的研究、謀劃、布局是未來趨勢[7]。從海南各高職院校2019年的科研成果可以看出，海南各高職院校雖取得的一定的進步，但科研水平仍需提高。

（一）海南高職院校科研的顯著特點

首先，海南各高職院校的科研成果能與地方區域經濟社會發展密切耦合，體現了各高職院校服務地方區域發展這一鮮明特點，特別在是密切圍繞海南省十二大重點產業、海南自由貿易區（港）建設、教育創新島與深化教育改革開放等方面取得了多元化的成果，具有較強的地域特性，問題導向和實踐導向凸顯，體現了對當前重大政策的密切關注和跟蹤，并逐漸開始呈現反哺教學這一特征。其次，海南高職院校的科研以核心專業群為中心，申報各類課題、撰寫科研論文與發明專利等，凸顯學校特色與專業群優勢，形成較為濃厚的優勢學科研究氛圍。另外，海南各高職院校在科研中逐漸形成了一定規模的學術共同體，促進了校際、校企、政校之間不同專業學科背景學者之間的合作交流，立足省情、市情、校情開展研究，為新時期海南高職院校青年教師專業發展、教學科研團隊組建探索了經驗，逐漸開始形成穩定的學術命運共同體。

（二）海南高職院校科研的不足之處

海南高職院校數量較少，發展起步較晚，與內地高職院校差距明顯。一方面，海南各高職院校科研實力不均衡。無論從論文、課題、專利所呈現的“長尾現象”“頭部聚集效應”還是從科研能力綜合評估進行審視，院校之間差異明顯。另一方面，海南各高職院校的高水平科研成果數量明顯偏少。從論文角度看，中文核心論文數量占比僅為6%，論文質量亟待提高;從科研課題角度看，經查詢相關部委網站，2019年海南各高職院校僅有經貿獲批2項國家級課題（國家社科基金、教育部人文社科一般項目）;從專利角度看，海南各高職院校的成果轉化受政策影響，轉化程度不高，成果轉化激勵機制改革迫在眉睫。

（三）推進和完善海南高職院校科研工作的相關建議

第一，充分、高度重視科研工作。應從戰略的高度認識科研工作的作用與意義，明確科研工作學校中心工作的地位，科研工作的發展戰略規劃，科研工作的重點方向與領域，科研工作的優先發展極以及政策導向等，以期通過科研促進學校的現代治理能力與現代治理水平的提升。第二，宏觀研究與微觀并重。新時代職業教育理論體系構建需要宏觀微觀并重，注意動態研究。在宏觀層面上，立足新時期職業教育科研的規律，注重重大職教理論和實踐問題的研究，緊扣職教改革的前沿[8]。在微觀層面上，綜合運用多學科的視角、知識和方法，提高教育教學改革研究與科學研究的水平和質量。第三，構建穩定的學術命運共同體。在當前相對穩定的學術團隊基礎上培養組建優秀科研團隊，把握教師專業發展計劃，加強校際、校企、政校的合作、交流、互補與協同創新[9]，開展協作性研究[10]，促進教師隊伍發展。第四，推動科研成果反哺教育教學。將科研成果引入課堂、進行教學轉化是高職院校提升科研水平的必然途徑，因此，科研成果應當為教學一線服務， 要把研究重點聚焦于教育教學實踐中的問題，把科研成果及時轉為教案、案例庫、軟件系統、資源庫、工具平臺等，引入課堂及與師生相關的比賽，反哺教育教學。

參 考 文 獻

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作者簡介

劉夏（1983- ），男，三亞航空旅游職業學院副教授，蘭州大學管理學院在讀EMBA，研究方向：計算機應用，職業教育（三亞，572000）;陳磊（1981- ），男，三亞航空旅游職業學院副教授，華中師范大學教育學院博士研究生，研究方向：高等教育管理;劉亢，三亞航空旅游職業學院;李銘，三亞中瑞酒店管理職業學院;陳明銳，海南大學

基金項目

海南省教育科學規劃課題“海南高職院校教研能力調查與發展評估研究”（QJZ20201004），主持人：劉夏;國家留學基金資助項目（留金項[2019]60號）