行政法的比例原則研究

周菲菲

摘 要：本文旨在闡明行政法比例原則的概念、適用范疇基礎(chǔ)上，探討今后實(shí)踐落實(shí)該類(lèi)原則的合理性建議，希望借此凸顯其法律地位，改善我國(guó)行政執(zhí)法秩序。

關(guān)鍵詞：行政法;比例原則;概念;適用范疇;落實(shí)建議

最近，我國(guó)不斷加大對(duì)行政法比例原則的研究力度，在令該類(lèi)原則豐富和發(fā)展的同時(shí)，鞏固了我國(guó)依法治國(guó)事業(yè)的基礎(chǔ)。至于該類(lèi)原則的概念和實(shí)踐方法，具體會(huì)在后續(xù)延展。

一、行政法比例原則的概念

比例原則，原本是由德國(guó)聯(lián)邦憲法法院在應(yīng)對(duì)具體案件期間，借助判例融合形成和科學(xué)認(rèn)證的基礎(chǔ)性原則，當(dāng)時(shí)并沒(méi)有提供詳細(xì)的明文規(guī)定。結(jié)合法制史學(xué)觀察分析，比例原則的原型，出自于英國(guó)大憲章內(nèi)部的某個(gè)規(guī)定，即要求人們不可以因輕罪而受到重罰。至于比例原則的興起階段，則主要體現(xiàn)在德國(guó)警察法學(xué)上，當(dāng)時(shí)用于限制德國(guó)警察的行政權(quán)力，屬于一種行政措施，再接著得到當(dāng)?shù)馗钊胄缘匮芯亢蛯?shí)踐，才真正超出了警察法的領(lǐng)域和德國(guó)的地理疆域。現(xiàn)階段包括英法美、日本、荷蘭、等國(guó)家，都已經(jīng)將比例原則作為當(dāng)?shù)匦姓ǖ年P(guān)鍵性原則之一，而在經(jīng)過(guò)向行政法學(xué)和憲法學(xué)拓展之后，形成了比較完善的概念，可以依次細(xì)化出二分法和四階等理論性內(nèi)容。

（一）二分法理論

首先，學(xué)者P.Lerche在其1962年出版的《逾越限度及憲法——以比例原則及必要性原則對(duì)立法者之拘束》中進(jìn)行廣義性闡述，說(shuō)明比例原則亦可稱(chēng)作是過(guò)度禁止原則，包含必要性和比例性兩類(lèi)子原則，其中前者具備妥當(dāng)性原則的功能。

其次，學(xué)者L.Hirschberg針對(duì)妥當(dāng)性理論的缺陷加以透徹分析，認(rèn)定其難以及時(shí)克制過(guò)度侵犯人權(quán)的行為，相應(yīng)地，只要針對(duì)手段予以必要性審查，就能夠自然納入妥當(dāng)性原則，不需要單獨(dú)羅列妥當(dāng)性原則。

（二）四階理論

部分學(xué)者強(qiáng)調(diào)，行政法的比例原則不完全符合三階理論。以往三階理論的產(chǎn)生，由當(dāng)時(shí)特殊的歷史背景決定，盡管說(shuō)傳統(tǒng)的依法行政理念主張行政機(jī)關(guān)須嚴(yán)格遵循法律規(guī)定，不過(guò)卻沒(méi)有同步彰顯出行政機(jī)關(guān)的目的，最終自然無(wú)法賦予正當(dāng)性原則應(yīng)有的產(chǎn)生背景。而二戰(zhàn)過(guò)后，經(jīng)過(guò)實(shí)質(zhì)法治國(guó)家理念的持續(xù)普及，公民的基礎(chǔ)性權(quán)利開(kāi)始發(fā)揮出對(duì)各類(lèi)國(guó)家活動(dòng)的約束功效，也就是說(shuō)，任何侵犯?jìng)€(gè)體尊嚴(yán)或是不正當(dāng)限制公民基礎(chǔ)性權(quán)利的活動(dòng)，就算是議會(huì)立法，都不是有效的，包括立法目的和行政目的等，都必須予以正當(dāng)性審查。

二、比例原則在行政法當(dāng)中的影響作用

（一）有助于令公平和正義變得更加具體化，實(shí)現(xiàn)正義價(jià)值

選擇借助較大破壞性的行政手段去獲取較小的行政成效，無(wú)異于是對(duì)有關(guān)社會(huì)資源的浪費(fèi)。特別是在現(xiàn)代社會(huì)環(huán)境之下，人類(lèi)更加傾向于追逐自由和民主氣息，此時(shí)設(shè)置和落實(shí)行政權(quán)力，目的就是方便人們快速有效地實(shí)現(xiàn)自由民主。因此，行政權(quán)力對(duì)于現(xiàn)代人權(quán)利和自由的影響不得超標(biāo)，必須要控制在一個(gè)最大效率的平衡點(diǎn)上，切實(shí)達(dá)到合乎情理。與此同時(shí)，判定一類(lèi)法律是良或是惡，也需要憑借比例原則來(lái)衡量其內(nèi)在的正義價(jià)值。

（二）有利于彰顯公共利益的價(jià)值，發(fā)揮對(duì)行政相對(duì)人利益的保護(hù)功效

在利益分化和沖突等問(wèn)題接踵而至的情況下，為了更好地協(xié)調(diào)各類(lèi)利益群體間的利益關(guān)系，從而重新分配既有的社會(huì)利益，法律得以衍生。換句話說(shuō)，法律的存在意義，就是鎖定一個(gè)最佳的平衡控制點(diǎn)，在令各類(lèi)利益關(guān)系由緊張變到舒緩后，推動(dòng)整個(gè)社會(huì)長(zhǎng)期穩(wěn)定性地發(fā)展。而比例原則的重要特征，就是保護(hù)私人權(quán)益，主張國(guó)家在行使各項(xiàng)權(quán)力時(shí)，務(wù)必要先考慮到公共利益和私人利益的平衡性，規(guī)避過(guò)分強(qiáng)調(diào)公共利益而忽略私人利益、盲目凸顯私人利益而未落實(shí)社會(huì)整體價(jià)值目標(biāo)等事件的發(fā)生，從而維護(hù)更多人的基礎(chǔ)性利益。歸納起來(lái)，比例原則強(qiáng)調(diào)行政主體在實(shí)施行政行為環(huán)節(jié)中，要注意犧牲行政相對(duì)人的最小利益之余，竭力維持公益和私益的和諧關(guān)系，進(jìn)而令有關(guān)人員的不滿和對(duì)立情緒及時(shí)消除，令社會(huì)秩序變得更加安定。除此之外，比例原則也能夠很好地克制行政違法與濫用自由裁量權(quán)等行為，即嚴(yán)格把控行政主體的行為度基礎(chǔ)上，避免其濫用職權(quán)，最終保護(hù)行政相對(duì)人一切必要的權(quán)利。

（三）有益于維持行政程序和行政效率動(dòng)態(tài)間的比例平衡狀態(tài)

程序和效率屬于一個(gè)矛盾體，它們之間存在著制約關(guān)系，如若處理得當(dāng)，將能夠?yàn)閲?guó)家節(jié)約更多的行政資源，加快最新行政目標(biāo)的落實(shí)進(jìn)度，以及令行政相對(duì)人保護(hù)等要素維持平衡關(guān)系。而比例原則恰好迎合了行政資源節(jié)約和行政效益提升等規(guī)范指標(biāo)，最主要原因就是該類(lèi)原則的利益衡量和成本效益等，包含了憑借最小行政投入換取最大的行政效益等要求。在比例原則的控制范疇之下，任何行政主體要實(shí)施有關(guān)行政行為，都必須要先衡量有關(guān)因素，切實(shí)做到趨利避害，力求借助相同或是盡量少的行政投入，去創(chuàng)造最大的行政利益。

總的來(lái)講，現(xiàn)代法治建設(shè)的重點(diǎn)，就在于凸顯人民權(quán)力的本位特征，因此，國(guó)家應(yīng)該提供一定的尊重和保護(hù)措施，來(lái)支持民眾去謀求更大的生存、自由、幸福、發(fā)展權(quán)利。由此可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過(guò)我國(guó)行政法日漸健全和調(diào)整后，比例原則將與合法性、合理性等原則共同融入到我國(guó)既有的行政法學(xué)體系之中，從而全力保障社會(huì)大眾的合法利益不受侵害。

三、行政法比例原則的適用范疇

（一）公法的內(nèi)部紛爭(zhēng)方面

比例原則在人權(quán)保障方面有積極作用，就算是存在適用性不確定等問(wèn)題，也可以借助清晰指標(biāo)歸納等途徑解決，因此人們須積極認(rèn)可其在憲法中的地位和影響。至于比例原則在公法中適用上的矛盾，主要存在兩類(lèi)原因，一方面由比例原則的衍生和發(fā)展歷程決定，畢竟其和公法內(nèi)的一系列法律部門(mén)都存在著縝密關(guān)聯(lián);還有一方面則是受制于比例原則的思想淵源，因?yàn)閭鹘y(tǒng)的法治思想和人權(quán)保障理念的交互式影響，令比例原則具備了憲法層次的位階。

（二）公法和私法間的沖突方面

盡管說(shuō)近階段我國(guó)在比例原則的私法領(lǐng)域適用性研究上有著豐富的成就，不過(guò)有關(guān)學(xué)科之間的互動(dòng)頻率卻不是很高，也很少引發(fā)較大的學(xué)術(shù)爭(zhēng)論。畢竟跨學(xué)科交流意義重大，今后要做的就是加大對(duì)比例原則在私法領(lǐng)域適用性的研究力度基礎(chǔ)上，融合既有的研究成果并做出準(zhǔn)確的總結(jié)認(rèn)證。基于此，部分學(xué)者開(kāi)始透過(guò)邏輯前提、可行性、適用表現(xiàn)等層面展開(kāi)探討，旨在闡明國(guó)家權(quán)力不得禁止過(guò)度干預(yù)公民的基礎(chǔ)性權(quán)利。

（三）國(guó)內(nèi)法和國(guó)際法的矛盾方面

某些學(xué)者經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期觀察分析比例原則和世界貿(mào)易組織法間的關(guān)系后，認(rèn)定比例原則在國(guó)際法有關(guān)協(xié)定等方面都得到集中表現(xiàn)。主要原因就是比例原則內(nèi)容在進(jìn)入國(guó)際法視野范疇期間，經(jīng)歷了激烈變動(dòng)和逐步演化的過(guò)程，同步狀況下更對(duì)不同成員國(guó)的國(guó)內(nèi)法原則調(diào)整提供指引，而這亦是我國(guó)行政法轉(zhuǎn)型道路上必須細(xì)致審視的課題。

四、今后我國(guó)進(jìn)行行政法比例原則合理性實(shí)踐發(fā)展的建議

結(jié)合學(xué)術(shù)界的相關(guān)研究成果來(lái)進(jìn)行我國(guó)行政法內(nèi)部的比例原則實(shí)際表現(xiàn)歸納，難免會(huì)出現(xiàn)合理性原則和比例原則共存的狀況，也就是說(shuō)，該部分內(nèi)容將同步涉及到合理性和比例等原則的規(guī)定，或是只包含比例原則的內(nèi)在精神。因此，今后我國(guó)要確保不斷完善既有的行政法治體系，提供更加健全可靠的司法審查機(jī)制，為日后比例原則內(nèi)容明確、功能強(qiáng)化等，提供更多的支持服務(wù)條件。至于怎樣合理性實(shí)踐和發(fā)展行政法中的比例原則，則表現(xiàn)為：

（一）行政立法上的建議

在行政立法過(guò)程中，選擇及時(shí)將比例原則納入到行政法體制之中，在科學(xué)評(píng)價(jià)和認(rèn)證法律規(guī)定的合理性、有效性前提下，檢查這部分行政立法是否能夠達(dá)到預(yù)期的效果，即能否產(chǎn)生最小的損害。歸結(jié)來(lái)講，法律主要用于社會(huì)關(guān)系的調(diào)整，就是保證在賦予個(gè)體權(quán)利的前提下，令其明確和嚴(yán)格落實(shí)對(duì)應(yīng)的義務(wù)。當(dāng)然，行政法律不會(huì)例外，不過(guò)因?yàn)樾姓申P(guān)系存在特殊性，所以說(shuō)，更加需要保障公共和私人利益間的平衡狀態(tài)，而這部分平衡的標(biāo)準(zhǔn)要保證適用于比例原則。

（二）行政執(zhí)法上的建議

行政自由裁量權(quán)容易被濫用，在此期間，為了更好地克制行政執(zhí)法主體的任何不法行為，順勢(shì)改善行政執(zhí)法的效率和水準(zhǔn)，令公民的一切合法權(quán)益不至于受到侵犯，就要考慮利用比例原則加以處理。主要原因就是在行政自由裁量權(quán)領(lǐng)域當(dāng)中，特別是在執(zhí)法模式、范疇、幅度確認(rèn)環(huán)節(jié)中，比例原則的引入和使用，可以幫忙控制好分寸和尺度。

需要注意的是，我國(guó)針對(duì)行政法設(shè)置的規(guī)則，往往還存在一定程度的彈性，一旦說(shuō)突發(fā)某些事件而要沿用到行政法律法規(guī)時(shí)，行政主體則會(huì)擁有較大的自由裁量權(quán)，而為了避免這部分裁量權(quán)膨脹幅度過(guò)大，進(jìn)而威脅到民眾合法權(quán)益，就需要行政主體在適用法律法規(guī)期間貫徹比例原則的有關(guān)要求。就好比是行政處罰，其本質(zhì)上屬于剝奪公民部分權(quán)益的某種處罰模式，因此有關(guān)具體的行使方法、限度等，都必須得到嚴(yán)密的控制，一旦有違法者需要接受行政處罰時(shí)，就要結(jié)合其違法行為的特性、情節(jié)、社會(huì)危害程度、損害后果等，篩選適當(dāng)?shù)膽土P力度。如此才能夠更好的滿足比例原則要求，有助于日后行政法效能最大程度地發(fā)揮。

（三）行政司法上的建議

在行政職員憑借準(zhǔn)法官身份出現(xiàn)時(shí)，合理使用比例原則，能夠彌補(bǔ)他們?cè)趯?zhuān)職性的缺陷基礎(chǔ)上，輔助他們?cè)趶?fù)議決定亦或是行政裁決之前，獲得一個(gè)更加便于把握和科學(xué)合理的判斷標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)基于此提供更加公正公平的裁決結(jié)果。由此可以得知，比例原則不僅能夠輔助行政機(jī)關(guān)維持執(zhí)法的公正性，同時(shí)更方便人民法院落實(shí)公正司法目標(biāo)。今后要憑借比例原則來(lái)補(bǔ)充成文法律中的不足部分，確保法官能夠憑借更客觀的判斷標(biāo)準(zhǔn)去開(kāi)展有關(guān)行政行為;再就是針對(duì)法官的自由裁量權(quán)予以合理限制，進(jìn)一步保障裁判的公正性并維護(hù)民眾的合法權(quán)益。

五、結(jié)語(yǔ)

綜上所述，行政法內(nèi)部的比例原則，對(duì)于我國(guó)行政立法、執(zhí)法、司法等活動(dòng)，都會(huì)產(chǎn)生較強(qiáng)的引導(dǎo)和保障功效，既為行政的合理合法性奠定了基礎(chǔ)，又為法律的公平公正性提供了價(jià)值標(biāo)準(zhǔn)。因此，今后我國(guó)要加大對(duì)該類(lèi)原則的重視力度，確保基于此開(kāi)展一系列行政管理工作，從而推動(dòng)我國(guó)行政法治高效率和高水平發(fā)展。

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