西部地區工業生態創新效率評價
——基于DEA-SBM模型的實證分析

(廣西科技大學經濟與管理學院 廣西 柳州 545006)

一、引言

2008年到2017年西部地區的國內生產總值從47 864.14億元增長至168 561.57億元，增長2.5倍，GDP年均增長率為12.53%，高出全國年均增長率1.38個百分點，占全國的比重由17.80%增長至19.90%。由此可見，西部地區近十年來經濟得到了高速增長。其工業產值從2008年23 953.72億元增長至2017年53 130.45億元，年均增長率高達9.25%，可見工業發展推動了西部地區的經濟增長。西部地區的工業體系中多以資源消耗和勞動密集型的傳統產業為主，而傳統生產方式已經不再適應新時代的發展要求。西部地區工業體系只有轉型升級，才能實現十九大所提出的生態文明可持續發展。

生態創新意在減少環境負擔或達到生態上指定的可持續發展目標，指減少企業對環境的影響，使企業實現環境目標與綠色增長效益一體化的創新，是傳統產業轉型升級的重要途徑。生態創新效率是測度環境目標和綠色增長效益一體化的重要指標。本文利用2008—2017年面板數據對西部地區工業的生態創新效率進行度量，剖析我國西部地區工業生態創新現狀以及存在的問題，并提出相應的對策和建議。

二、生態創新效率評價方法及評價體系構建

(一)生態創新效率評價方法

王瑞榮(2019)利用BCC模型僅對浙江省制造業創新效率進行評價，認為創新效率是制造業發展的關鍵，但并未將環境和資源因素考慮進去。韓潔平(2016)利用BCC模型從環境、資源和創新維度評價我國34個省份2007年到2013年的工業生態創新效率，但在產出角度未考慮非期望產出。我們傾向于積極產出越大越好，而消極產出越小，甚至沒有。事實上，在實施生態創新過程中，除積極產出以外往往存在加重環境負擔的消極產出。BCC模型要求投入越少產出越大的特性并不符合實際情況。常建新(2011)考慮到環境污染對經濟效率的影響，運用考慮消極產出的SBM模型研究西部地區環境經濟效率。研究表明，考慮到環境污染的經濟效率測算結果更為準確。胡建波(2016)對比SBM模型和CCR模型測算結果，認為考慮非期望產出評價工業生態創新效率更加真實客觀。SBM模型不指定投入產出角度，可以避免徑向單一的投入產出角度所導致的偏差，是在非期望產出客觀存在下，對效率測算最有效且最符合實際的模型。綜上所述，本文選取SBM模型作為評價西部地區工業生態創新效率的研究方法。

SBM模型的基本原理。

X=[x1,…,xn]∈Rmxn

(1)

(2)

按照Tone(2003)提出的SBM模型如下

s.t.x0=λX+s-

s-,sg,sb,λ≥0

(3)

(3)式中，s代表投入、產出的松弛變量，s-∈Rm、sb∈Rs2分別代表投入過多和消極產出過多，sg∈RS1代表積極產出不足，λ為權重向量，0≤ρ*≤1。對于DMU，當且僅當，ρ*=1時，即s-=0,sg=0,sb=0時意味著投入產出達到最優水平，即為有效。ρ*<1，說明DMU無效，存在改進投入產出的空間。

(二)工業生態創新效率評價體系構建

契合研究內容的評價指標是效率評價研究的基礎，效率準確性的度量離不開契合研究內容且合理的指標體系。西部地區工業生態創新效率評價指標體系，如表1所示。

表1 西部地區工業生態效率評價指標體系

1.投入指標

生態創新的投入以基礎資源為主，主要考慮創新、資源和環境三個方面，創新投入主要通過R&D人員投入和R&D經費投入來核算，資源投入主要通過能源消耗和工業用水來體現，環境投入使用污染治理投資情況來說明。

2.產出指標

產出方面，專利最能體現企業的創新水平；考慮到市場應用方面，選擇新產品開發項目；工業總產值可以描述企業市場經濟表現；工業發展過程中往往伴隨著一定程度的環境污染，因此本文選擇工業三廢作為非期望產出指標。

三、西部地區工業生態創新效率實證分析

選擇SBM模型計算生態創新效率值，研究結果經過MAXDEA7.0得出。

2008—2017年我國西部地區11個省份的工業生態創新效率如表2所示。

表2 2008—2017年西部地區各省份工業生態效率評價結果

資料來源：根據MAXDEA計算整理所得。

(一)西部地區工業生態創新性效率整體分析

西部地區2008—2017年，工業生態創新效率均小于1，說明生態創新未曾達到最有效的生產前沿。工業生態創新效率平均值為0.874，生態創新效率有效個數僅占比一半左右，說明西部地區整體上生態創新水平整體不佳。但是西部地區生態創新效率呈現逐年增長的態勢。雖然西部地區工業發展與資源、環境之間不協調，面臨資源短缺和環境保護的雙重壓力，但是資源節約和環境污染減排可以進一步提升。

(二)西部地區工業生態創新性效率的省際差異分析

根據這生產前沿和效率均值對西部地區各省份工業生態創新效率進行綜合排名，可以發現各個省份之間生態創新效率具有明顯的差異，結果如表3所示。

表3 208—2017年各省份制造業生態效率評價結果均值及有效數

資料來源：根據表2計算整理所得。

西部各省份之間工業生態效率具有明顯差異。基本上可以分為三個梯隊，廣西、四川、陜西、寧夏和重慶這五個省或區十年間分別有9次、9次、8次、8次和7次達到生態創新效率最優，屬于第一梯度，其生態創新效率均值都在0.9以上，接近有效值1，說明這五個省或區工業增長與資源環境協調度較高；而新疆、貴州和青海這三個省或區有效次數分別為5次、4次和5次，屬于第二梯度，其生態創新效率有效數占比不高，整體技術創新能力偏弱；而云南、甘肅和內蒙古這三個省或區僅有0次、1次、2次達到生態創新效率最優，屬于第三梯隊，這三個省份是西部地區各個省份里面工業生態創新效率最低的省份。

四、研究對策

以破壞生態環境為代價的粗放型生產方式已經不再適應時代發展，傳統產業只有轉型升級才能實現可持續發展。傳統產業企業缺乏實施生態創新的人力以及所需具備的專業知識，導致缺少相應的核心競爭能力，傳統產業朝著綠色可持續方向轉型升級時面臨一定的阻力。本文從整體和政府兩個角度提出促進生態創新水平的對策。

第一，提高西部地區整體生態創新水平離不開傳統產業上下游之間的相互合作。企業生態創新涵蓋生態管理創新、生態工藝創新與生態產品創新，企業實施生態創新涉及采購、生產等諸多環節，并非單個企業的任務，只有從原材料采購到制造到銷售等一系列環節全部實施生態創新，整個產業鏈才能實現綠色化轉型升級。因此，要加強產業供應鏈上各個企業的合作關系，實施成本分擔、利益共享機制，促進企業間生態創新行為，從而提高傳統產業整體生態創新水平。

第二，實施生態創新不僅僅是企業的任務，也需要來自外部政府的環保政策、環境法規、激勵保障措施等發揮作用。實施生態創新意味著需要不斷地增加科技創新研發投入來提升在制造產品的綠色化水平，這一過程會增加企業的運營成本，也會降低企業實施生態創新的積極性。因此，政府需要進一步加大資金扶持力度，激發企業生態創新活力；另外，加強環境規制力度，制定合理的環境規制政策，并由監督部門對企業落實環境規制政策進行有力監管，從而督促企業實施生態創新。