電網總承包工程激勵約束機制分析
——基于委托代理理論

(1.國網浙江省電力有限公司 浙江 杭州 310007；2.國網浙江長興縣供電公司 浙江 湖州 313100)

一、引言

總承包模式作為國際上一種先進的管理模式，克服了傳統管理模式的缺點，具有良好的盈利能力和簡潔規范的管理模式，在我國電力工程建設中得到應用。但是在項目運行中，產生了一些新問題。本文運用“委托-代理”理論來分析業主和總承包商之間存在的問題，論證引入激勵約束機制的重要性，并進一步給出相關的建議措施。

二、電網工程總承包模式下“委托-代理”關系分析

(一)“委托-代理”理論

“委托-代理”理論是基于兩個具有契約關系的行為主體之間的信息不對稱，一方擁有另一方不擁有的信息。委托人雇傭代理人為其服務，同時給予代理人管理決策的權力，委托人支付代理人相應的報酬。委托人和代理人都是追求自身利益最大化的經濟人，雙方在契約的限定下進行活動。“委托-代理”關系具有以下特征：

1.信息非對稱性

信息非對稱性是指委托人和代理人在信息上具有相對優勢。代理人熟知如自身能力、工作努力程度等，委托人想要獲得這些信息并且給出相應的控制是有難度的，而委托人擁有更多關于項目的難易程度等信息。委托人和代理人需要為了獲得更多有效信息付出更大的代價。

2.合同自身的非完備性

雙方在簽訂合同時，雙方不能預料到之后發生的全部情況，簽訂的合同不太完備，因此在執行合同時，往往會存在合同沒有明確規定的事情，合同不能做到完美。

3.環境的不確定性

由于環境存在的隨機性因素，最終的項目結果不能確定是代理人自身的努力還是外界的環境導致的，委托人無法識別代理人的自身努力程度。

(二)電網工程總承包模式下“委托-代理”關系

電網工程總承包是業主為實現項目而采取的一種發承包方式，總承包商受業主委托，按照合同約定對電網建設項目進行全過程或若干階段的承包。總承包模式中的業主和總承包商之間的信息不對稱，其符合“委托-代理”關系，業主為委托人，總承包商為代理人。業主和總承包商各自擁有自身的信息優勢，業主對合同的標準、工程預期、項目的執行意愿等更具信息優勢，總承包商對施工成本、工程質量的掌控能力、施工條件具有相對優勢。

業主作為項目的所有者的目標是實現工程利潤的最大化，總承包商的目標是實現自身利益最大化。由于業主和總承包商的項目目標不一致，雙方的利益來源不同，業主承擔項目的全部成本，而總承包商的行為會影響成本的增減，因此雙方需要尋求一種平衡機制來實現利益最大化。

三、電網工程總承包模式下激勵約束機制

(一)電網工程總承包模式下激勵機制

在工程總承包項目中，業主與總承包商是委托代理關系，業主對總承包商的激勵措施包括物質激勵和精神激勵，但是對于總承包商來說最直接有效的方式應該是物質激勵。物質激勵主要是以下三個方面：合同模式選擇、成本激勵機制、進度激勵機制。

1.合同模式選擇

電網工程總承包項目有多種合同類型可選擇，大致分為三類，即固定總價合同、單價合同、成本加酬金合同。通常情況下，業主需要對項目進行全面的綜合分析之后再選擇合同類型，考慮因素包括合同風險、管理成本、激勵效果等。

總承包模式的委托代理關系中存在道德風險，要解決道德風險最基本的思路是通過設計合同激勵制度來提高總承包商的努力程度。業主的目標是在支付較低的激勵支出的情況下，保證總承包商努力工作。下面對常見的不同形式的激勵合同的風險大小進行比較分析。

圖1 電網工程項目合同風險比較

如圖1所示，業主的風險由低到高為固定總價合同<固定單價合同<成本加酬金合同。總承包商的風險由高到低為固定總價合同>固定單價合同>成本加酬金合同。固定總價合同和成本加酬金合同是兩個較為特殊的情況，在總承包模式中，委托代理雙方一般是風險規避的，因此總承包模式更適用有激勵的合同類型。

2.成本激勵機制

業主和總承包商在確定預算成本的情況下，在激勵合同中加入和成本相關的激勵和處罰規定，業主在實際成本少于或多于預算成本時給總承包商獎勵或是懲罰。采用成本激勵機制可以讓總承包商和業主共同承擔項目風險，有利于解決道德風險對項目實施的影響，讓總承包商和業主有共同的利益目標。

在成本激勵設計中涉及激勵系數，根據相關研究，激勵系數越大，總承包商可以獲得的獎勵越大，同時承擔的風險越大。這種激勵機制既可以促使總承包商采用新技術來提高施工水平，降低施工成本，又能使業主在激勵總承包商的同時降低合同成本。

3.進度激勵機制

工期是業主控制項目進度的一個重要指標，工期縮減對業主來說有兩大好處：一是可以讓項目更快投入使用，業主可以從中得到更多的利益。二是縮短工期減少直接費用，降低業主使用的成本。

如果工期在保證工程質量的前提下提前完成，那么總承包商可以得到相應的激勵。總承包商得到工期激勵有利于推動其優化施工管理，提高業主的收益。

項目未按照規定工期完成存在兩種情況，一種工程要求延長工期，另一種由于總承包商工作的失誤導致工期延長。在第二種情況下，業主應該對總承包商進行必要的處罰。

(二)電網工程總承包模式下約束機制

總承包模式下，業主對總承包商缺乏的信息主要在兩方面：一方面是總承包商自身的能力，另一方面是總承包商的主觀努力程度。因此可以從這兩方面設計約束機制來提高業主的利益。

1.完善總承包商市場機制

在工程建設項目中，業主處于買方市場，所以承包商之間競爭激烈。由于我國總承包模式發展不發達，能夠真正承包項目的總承包商數量較少，因此總承包商市場競爭不大。建立完善的總承包競爭市場，可以使總承包商的數量和質量得到提升。

2.建立行業規范機制

行業協會通過制定相關的標準對總承包商進行綜合評價，建立信息庫，錄入總承包商違規行為，實現信息透明化，這有利于提高業主對總承包商的鑒定和甄別。

3.建立獎懲機制

業主和總承包商都追求利益最大化，為解決總承包商在承包過程中的偷懶行為，應建立獎懲機制。業主將總承包商努力工作得到的額外收益進行合理分配，對總承包商超出預期成本的行為進行處罰。建立責任追查制度，對相關責任人依法進行責任追究。

四、結論

本文利用“委托-代理”理論分析了電網工程總承包模式下業主和總承包商基于雙方的相對信息優勢而導致信息不對稱。應用委托代理理論得出總承包模式下需要激勵約束機制來監督整個電網工程總承包過程，包括激勵機制和約束機制。業主可以分別從不同的角度、層面來對總承包商進行激勵，使雙方的利益達到最大化，盡可能解決雙方目標不一致的問題。從業主角度通過行業協會、制定獎懲制度等手段對總承包商進行約束規范。