電網(wǎng)總承包工程激勵(lì)約束機(jī)制分析
——基于委托代理理論

(1.國(guó)網(wǎng)浙江省電力有限公司 浙江 杭州 310007；2.國(guó)網(wǎng)浙江長(zhǎng)興縣供電公司 浙江 湖州 313100)

一、引言

總承包模式作為國(guó)際上一種先進(jìn)的管理模式，克服了傳統(tǒng)管理模式的缺點(diǎn)，具有良好的盈利能力和簡(jiǎn)潔規(guī)范的管理模式，在我國(guó)電力工程建設(shè)中得到應(yīng)用。但是在項(xiàng)目運(yùn)行中，產(chǎn)生了一些新問(wèn)題。本文運(yùn)用“委托-代理”理論來(lái)分析業(yè)主和總承包商之間存在的問(wèn)題，論證引入激勵(lì)約束機(jī)制的重要性，并進(jìn)一步給出相關(guān)的建議措施。

二、電網(wǎng)工程總承包模式下“委托-代理”關(guān)系分析

(一)“委托-代理”理論

“委托-代理”理論是基于兩個(gè)具有契約關(guān)系的行為主體之間的信息不對(duì)稱(chēng)，一方擁有另一方不擁有的信息。委托人雇傭代理人為其服務(wù)，同時(shí)給予代理人管理決策的權(quán)力，委托人支付代理人相應(yīng)的報(bào)酬。委托人和代理人都是追求自身利益最大化的經(jīng)濟(jì)人，雙方在契約的限定下進(jìn)行活動(dòng)。“委托-代理”關(guān)系具有以下特征：

1.信息非對(duì)稱(chēng)性

信息非對(duì)稱(chēng)性是指委托人和代理人在信息上具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。代理人熟知如自身能力、工作努力程度等，委托人想要獲得這些信息并且給出相應(yīng)的控制是有難度的，而委托人擁有更多關(guān)于項(xiàng)目的難易程度等信息。委托人和代理人需要為了獲得更多有效信息付出更大的代價(jià)。

2.合同自身的非完備性

雙方在簽訂合同時(shí)，雙方不能預(yù)料到之后發(fā)生的全部情況，簽訂的合同不太完備，因此在執(zhí)行合同時(shí)，往往會(huì)存在合同沒(méi)有明確規(guī)定的事情，合同不能做到完美。

3.環(huán)境的不確定性

由于環(huán)境存在的隨機(jī)性因素，最終的項(xiàng)目結(jié)果不能確定是代理人自身的努力還是外界的環(huán)境導(dǎo)致的，委托人無(wú)法識(shí)別代理人的自身努力程度。

(二)電網(wǎng)工程總承包模式下“委托-代理”關(guān)系

電網(wǎng)工程總承包是業(yè)主為實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目而采取的一種發(fā)承包方式，總承包商受業(yè)主委托，按照合同約定對(duì)電網(wǎng)建設(shè)項(xiàng)目進(jìn)行全過(guò)程或若干階段的承包。總承包模式中的業(yè)主和總承包商之間的信息不對(duì)稱(chēng)，其符合“委托-代理”關(guān)系，業(yè)主為委托人，總承包商為代理人。業(yè)主和總承包商各自擁有自身的信息優(yōu)勢(shì)，業(yè)主對(duì)合同的標(biāo)準(zhǔn)、工程預(yù)期、項(xiàng)目的執(zhí)行意愿等更具信息優(yōu)勢(shì)，總承包商對(duì)施工成本、工程質(zhì)量的掌控能力、施工條件具有相對(duì)優(yōu)勢(shì)。

業(yè)主作為項(xiàng)目的所有者的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)工程利潤(rùn)的最大化，總承包商的目標(biāo)是實(shí)現(xiàn)自身利益最大化。由于業(yè)主和總承包商的項(xiàng)目目標(biāo)不一致，雙方的利益來(lái)源不同，業(yè)主承擔(dān)項(xiàng)目的全部成本，而總承包商的行為會(huì)影響成本的增減，因此雙方需要尋求一種平衡機(jī)制來(lái)實(shí)現(xiàn)利益最大化。

三、電網(wǎng)工程總承包模式下激勵(lì)約束機(jī)制

(一)電網(wǎng)工程總承包模式下激勵(lì)機(jī)制

在工程總承包項(xiàng)目中，業(yè)主與總承包商是委托代理關(guān)系，業(yè)主對(duì)總承包商的激勵(lì)措施包括物質(zhì)激勵(lì)和精神激勵(lì)，但是對(duì)于總承包商來(lái)說(shuō)最直接有效的方式應(yīng)該是物質(zhì)激勵(lì)。物質(zhì)激勵(lì)主要是以下三個(gè)方面：合同模式選擇、成本激勵(lì)機(jī)制、進(jìn)度激勵(lì)機(jī)制。

1.合同模式選擇

電網(wǎng)工程總承包項(xiàng)目有多種合同類(lèi)型可選擇，大致分為三類(lèi)，即固定總價(jià)合同、單價(jià)合同、成本加酬金合同。通常情況下，業(yè)主需要對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行全面的綜合分析之后再選擇合同類(lèi)型，考慮因素包括合同風(fēng)險(xiǎn)、管理成本、激勵(lì)效果等。

總承包模式的委托代理關(guān)系中存在道德風(fēng)險(xiǎn)，要解決道德風(fēng)險(xiǎn)最基本的思路是通過(guò)設(shè)計(jì)合同激勵(lì)制度來(lái)提高總承包商的努力程度。業(yè)主的目標(biāo)是在支付較低的激勵(lì)支出的情況下，保證總承包商努力工作。下面對(duì)常見(jiàn)的不同形式的激勵(lì)合同的風(fēng)險(xiǎn)大小進(jìn)行比較分析。

圖1 電網(wǎng)工程項(xiàng)目合同風(fēng)險(xiǎn)比較

如圖1所示，業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)由低到高為固定總價(jià)合同<固定單價(jià)合同<成本加酬金合同。總承包商的風(fēng)險(xiǎn)由高到低為固定總價(jià)合同>固定單價(jià)合同>成本加酬金合同。固定總價(jià)合同和成本加酬金合同是兩個(gè)較為特殊的情況，在總承包模式中，委托代理雙方一般是風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的，因此總承包模式更適用有激勵(lì)的合同類(lèi)型。

2.成本激勵(lì)機(jī)制

業(yè)主和總承包商在確定預(yù)算成本的情況下，在激勵(lì)合同中加入和成本相關(guān)的激勵(lì)和處罰規(guī)定，業(yè)主在實(shí)際成本少于或多于預(yù)算成本時(shí)給總承包商獎(jiǎng)勵(lì)或是懲罰。采用成本激勵(lì)機(jī)制可以讓總承包商和業(yè)主共同承擔(dān)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)，有利于解決道德風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施的影響，讓總承包商和業(yè)主有共同的利益目標(biāo)。

在成本激勵(lì)設(shè)計(jì)中涉及激勵(lì)系數(shù)，根據(jù)相關(guān)研究，激勵(lì)系數(shù)越大，總承包商可以獲得的獎(jiǎng)勵(lì)越大，同時(shí)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越大。這種激勵(lì)機(jī)制既可以促使總承包商采用新技術(shù)來(lái)提高施工水平，降低施工成本，又能使業(yè)主在激勵(lì)總承包商的同時(shí)降低合同成本。

3.進(jìn)度激勵(lì)機(jī)制

工期是業(yè)主控制項(xiàng)目進(jìn)度的一個(gè)重要指標(biāo)，工期縮減對(duì)業(yè)主來(lái)說(shuō)有兩大好處：一是可以讓項(xiàng)目更快投入使用，業(yè)主可以從中得到更多的利益。二是縮短工期減少直接費(fèi)用，降低業(yè)主使用的成本。

如果工期在保證工程質(zhì)量的前提下提前完成，那么總承包商可以得到相應(yīng)的激勵(lì)。總承包商得到工期激勵(lì)有利于推動(dòng)其優(yōu)化施工管理，提高業(yè)主的收益。

項(xiàng)目未按照規(guī)定工期完成存在兩種情況，一種工程要求延長(zhǎng)工期，另一種由于總承包商工作的失誤導(dǎo)致工期延長(zhǎng)。在第二種情況下，業(yè)主應(yīng)該對(duì)總承包商進(jìn)行必要的處罰。

(二)電網(wǎng)工程總承包模式下約束機(jī)制

總承包模式下，業(yè)主對(duì)總承包商缺乏的信息主要在兩方面：一方面是總承包商自身的能力，另一方面是總承包商的主觀努力程度。因此可以從這兩方面設(shè)計(jì)約束機(jī)制來(lái)提高業(yè)主的利益。

1.完善總承包商市場(chǎng)機(jī)制

在工程建設(shè)項(xiàng)目中，業(yè)主處于買(mǎi)方市場(chǎng)，所以承包商之間競(jìng)爭(zhēng)激烈。由于我國(guó)總承包模式發(fā)展不發(fā)達(dá)，能夠真正承包項(xiàng)目的總承包商數(shù)量較少，因此總承包商市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)不大。建立完善的總承包競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)，可以使總承包商的數(shù)量和質(zhì)量得到提升。

2.建立行業(yè)規(guī)范機(jī)制

行業(yè)協(xié)會(huì)通過(guò)制定相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)總承包商進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，建立信息庫(kù)，錄入總承包商違規(guī)行為，實(shí)現(xiàn)信息透明化，這有利于提高業(yè)主對(duì)總承包商的鑒定和甄別。

3.建立獎(jiǎng)懲機(jī)制

業(yè)主和總承包商都追求利益最大化，為解決總承包商在承包過(guò)程中的偷懶行為，應(yīng)建立獎(jiǎng)懲機(jī)制。業(yè)主將總承包商努力工作得到的額外收益進(jìn)行合理分配，對(duì)總承包商超出預(yù)期成本的行為進(jìn)行處罰。建立責(zé)任追查制度，對(duì)相關(guān)責(zé)任人依法進(jìn)行責(zé)任追究。

四、結(jié)論

本文利用“委托-代理”理論分析了電網(wǎng)工程總承包模式下業(yè)主和總承包商基于雙方的相對(duì)信息優(yōu)勢(shì)而導(dǎo)致信息不對(duì)稱(chēng)。應(yīng)用委托代理理論得出總承包模式下需要激勵(lì)約束機(jī)制來(lái)監(jiān)督整個(gè)電網(wǎng)工程總承包過(guò)程，包括激勵(lì)機(jī)制和約束機(jī)制。業(yè)主可以分別從不同的角度、層面來(lái)對(duì)總承包商進(jìn)行激勵(lì)，使雙方的利益達(dá)到最大化，盡可能解決雙方目標(biāo)不一致的問(wèn)題。從業(yè)主角度通過(guò)行業(yè)協(xié)會(huì)、制定獎(jiǎng)懲制度等手段對(duì)總承包商進(jìn)行約束規(guī)范。