哲學社會科學科研誠信制度構建與政策思考

胡元姣

【摘要】制度建設是推進科研誠信治理的有效手段。科研誠信管理缺乏統一機制、科研誠信制度可操作性弱、科研誠信教育缺少自律機制是我國科研誠信制度建設的突出問題。要想建構科研誠信長效治理體系，一要構建共治工作機制，形成科研誠信治理合力;二要強化落實，完善相關配套政策;三要加強教育，推進監督管理與學術自律有效結合。

【關鍵詞】哲學社會科學;科研誠信;制度構建

近年來，哲學社會科學研究領域學術不端、學術腐敗等現象多發，且集中于科研體量大、科研活動活躍、學術影響力大的科研機構和人群。但由于我國哲學社會科學科研誠信制度建設起步較晚，科研誠信治理并不十分有效，嚴重影響學術秩序，破壞學術風氣。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視科研誠信建設問題，在哲學社會科學工作座談會上著重強調“繁榮發展我國哲學社會科學，必須解決好學風問題”，將學風建設作為建設中國特色哲學社會科學話語體系的一項重要內容;2018年5月，中辦、國辦聯合印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》，首次從國家層面統一部署科研誠信建設工作。世界各國科研誠信治理實踐證明，制度建設是推進科研誠信治理的有效手段。本文以哲學社會科學科研誠信制度建設為切入點，系統梳理了哲學社會科學科研誠信制度建設情況，為有效開展科研誠信建設和治理工作提供思路。

一、哲學社會科學科研誠信制度建設現狀

綜合我國哲學社會科學科研誠信制度建設實踐來看，科研機構管理部門、哲學社會科學基金項目管理機構以及科研機構分別或聯合，以科研行為規范、科研誠信建設指導意見、學術不端行為處理規定制度規范等形式出臺了一系列政策制度，規范科研行為，推進科研誠信建設?？傮w來說，主要有以下幾個特點：

（一）就管理機構而言，由分治走向共治

哲學社會科學科研誠信管理制度分散于各個部門和各類科技計劃管理制度中。高校為科研活動的主體，因而科研誠信管理制度以教育部的規范性文件居多，如教育部于2004年8月印發的《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》（教社政函〔2004〕34號）和教育部社科委學風建設委員于2009年7月組織編寫的《高校人文社會科學學術規范指南》;各高校也制定了各自的指導性文件，如浙江大學《人文學科類研究生學術規范》（2008年9月24日）。2019年5月，中宣部、教育部、科技部等7部委聯合出臺《哲學社會科學科研誠信建設實施辦法》（社科辦字﹝2019﹞10號），明確中國社會科學院、教育部、中共中央黨校、國務院研究發展中心、中央軍委科學技術委員會分別負責各自系統的科研誠信工作，為我國哲學社會科學科研誠信制度建設工作提供了統一的國家標準。

（二）就制度種類而言，以宏觀指導文件為主

我國哲學社會科學科研誠信制度主要分為科研誠信建設相關指導意見、科學道德規范和行為準則、科研信用管理制度細則?？蒲姓\信建設指導意見類政策文件較為集中，自2018年5月中辦、國辦聯合印發《關于進一步加強科研誠信建設的若干意見》以來，各省、各部門紛紛出臺地方指導性文件，系統謀劃科研誠信建設工作格局。科學道德規范和行為準則以《高等學校哲學社會科學研究學術規范（試行）》《高校人文社會科學學術規范指南》為代表，該類文件以引導與勸誡為原則，強調人文社會科學學術研究者自我約束，為人文社會科學學術研究提供基本技術標準?？蒲行庞霉芾碇贫燃殑t以誠信案件調查處理制度為主，如南京大學《科學研究行為規范與學風建設管理辦法》（南字發〔2009〕116號），明確規定了科研誠信管理機構、科研失信查處程序和處罰規定。

（三）就制度內容而言，側重事后管理

科研誠信工作體系、科研誠信規范、科研誠信評價、科研失信懲處、科研誠信信用檔案管理構成我國哲學社會科學科研誠信制度內容框架。科研失信調查懲處制度是科研誠信管理制度的核心內容，如教育部出臺的《高等學校預防與處理學術不端行為辦法》（教社科〔2009〕3號），明確科研不端行為的幾種表現;中宣部等7部門出臺的《哲學社會科學科研誠信建設實施辦法》專門針對哲學社會科學領域科研失信行為進行了界定與闡釋，填補了哲學社會科學領域科研失信行為受理查處規則的空白。相較于科研失信調查懲處制度，哲學社會科學科研誠信教育、科研誠信信用檔案管理文件并不多，往往與各類科技項目管理相統一。

二、哲學社會科學科研誠信制度存在的問題

盡管我國哲學社會科學科研誠信制度體系已經初具雛形，但是學術失信問題仍頻繁發生，除學術抄襲、學術造假等顯性的學術失信行為，還存在一稿多投、不當署名等大量有待界定的隱性問題，科研誠信治理效果并不明顯。

（一）管理機構功能弱化，缺乏統一機制

一是存在內容沖突。哲學社會科學體系龐雜，內容繁多，涉及到教育、出版、黨校、社科院、政府機構等多個系統，各部門依據各自實際情況分別制定了各自的科研誠信規范和管理辦法。相較于自然科學的制度體系，哲學社會科學領域由于缺乏統一統籌協調，科研誠信制度規范并不統一，在一稿多發、復制比例界定等方面甚至存在內容沖突。二是存在適用沖突。各類科研失信主體往往存在多重身份，在具體適用各類管理規范時，各機構部門適用的標準、程序和相關的失信責任等并不十分明確，存在簡單化、機械化現象。三是管理部門功能弱化。由于科研誠信案件多發于第三方舉報，極易引起輿情反映，在具體案件處理過程中，由于案件處理成本高，常有“責任”讓位于“利益”和“人情”的情況，科研誠信管理部門功能相對弱化。

（二）制度不夠細化，缺乏配套措施

我國關于科研誠信相關制度和規范都強調了科研誠信問題的重要性并提出許多要求，而科研誠信建設是個系統性工程，落實相關工作離不開科學的科研評價體系、科研誠信教育、科研誠信檔案管理等配套制度與措施。而現有的哲學社會科學科研誠信制度中原則性、規范性規定居多，而科研誠信評價內容、科研誠信教育內容和方式、科研誠信檔案管理程序等操作層面的規定幾乎是空白，不利于科研人員形成清晰的科研誠信意識，更不利于具體制度的落實執行。

（三）依賴他人舉報，缺乏事前教育

科研誠信建設的重要任務之一，是組織制定科研行為規范和開展相關教育培訓，而我國哲學社會科學科研誠信制度體系偏重事后管理，以失信懲戒制度居多。在具體實施過程中，由于科研誠信制度更偏向道德范疇，且缺少統一的強制性規范，科研失信成本低，科研誠信意識較弱?？v觀我國科研誠信案件，也多為他人舉報，相關政策文件只能在事中、事后起臨時的補充作用，宣傳教育作用甚微、隨意性強，突顯出我國哲學社會科學科研誠信教育制度仍不完善，科研誠信自檢自省機制匱乏。

三、哲學社會科學科研誠信制度構建的對策建議

哲學社會科學科研誠信建設既是發展中國特色哲學社會科學的必然要求，也是我國社科研究人才隊伍發展壯大的需要。建構科研誠信制度體系，需要協調推進制度建設與調查處理規則，正確處理學術自律與監督管理的關系，以科研誠信信息化建設推動科研誠信評價。

（一）促進聯動，構建共治工作體系

統一的領導機制和工作體系是制度體系建設的前提和基礎。在縱向管理上，全面梳理從中央到地方，從政府管理機構、行業協會組織到高校科研院所的職責任務，形成協同共治、職責明確的多層次治理體系，避免因缺少統一的標準和規范出現職責越位、缺位現象。在橫向制度層面上應當建立健全相關工作協調與信息共享機制，明確責任機構、協作方式、監督保障制度和資源配置，建立統一的信息化平臺，推進科研誠信建設一個標準貫穿始終，一種行為統一評價，一個案件多方聯動。

（二）強化落實，完善相關配套政策

建立系統化的科研誠信長效管理機制，既要建立健全科學統一的科研誠信制度規范，也要完善配套政策，構建成熟完備的科研誠信制度體系。推進哲學社會科學評價制度改革，將科研誠信納入評價制度，重視科研人員的科研水平和自身發展，摒棄將學歷、論文數量、獲獎情況等作為科研評價唯一標準的單一評價方式，細化人文科學、社會學科、智庫等不同領域的評價方式，優化科研環境。出臺覆蓋科研管理者、組織者、科研人員等全部主體的科研誠信制度規范，明確科研誠信監督管理的權責和辦法，統一科研誠信評價標準，為各方主體提供管理和行為依據，保證制度落地落實，保障具體工作的實施開展。加強科研誠信信息共享應用，推進科研誠信信息的規范化和精細化管理，建立健全科研誠信信息采集、記錄、應用、評價等管理制度，明確實施主體、程序和要求，打通從中央到地方的科研誠信信息聯通，將科研誠信納入社會信用體系建設，為實現跨部門跨地區的科研誠信管理提供信息支撐。

（三）加強教育，構建預防和自律機制

將解決當前突出問題和構建長效體制機制有效結合，一項面向高校哲學社會科學科研工作者的調查顯示，急功近利思想、自律意識薄弱、不了解學術道德和學術規范是影響科研誠信的重要因素?，F有的制度體系偏重調查取證、懲處監督等事后管理程序，科研誠信教育、科研誠信自律自查嚴重不足。要推行科研誠信教育，構建科研誠信預防和自律機制，從根源上控制科研失信行為。一是加強學術規范學習培訓，推動科研誠信教育的日?；?，形成制度支持、環境熏陶、教育引導、自省自查的科研誠信教育體系，將外在的誠信規范轉化為內在的科研素養。二是形成多主體監督格局。通過責權利關系紐帶，推動各利益相關主體共同參與、協同行動、整合優勢，實現學術共同體、政府、社會良性互動，形成學術共同體技術監督、政府制度性監督、社會輿論監督的科研誠信預防監督機制。

參考文獻：

杜鵬，楊燕萍，關曉斌.高校人文社會科學科研工作者學術道德與誠信狀況[J].中國人民大學學報，2012，（4）：144-153.

（作者單位：江蘇省哲學社會科學界聯合會）