中國高端裝備制造業核心技術突破機制研究

近年來中國高端裝備制造業得到了快速發展，2017年銷售收入超過9萬億元，進出口額呈現高速增長趨勢，并成為全球國際分工體系的重要組成部分，為我國企業加速參與國際競爭奠定了基礎。盡管我國高端裝備制造業總體發展迅速，參與國際分工程度也在不斷加深，但高端裝備制造業核心技術仍普遍落后于制造業強國，自主創新能力薄弱，具有自主知識產權的核心技術數量儲備不足，大量核心裝備的關鍵技術、關鍵零部件和系統軟件依賴進口，關鍵核心技術對外依賴程度過大，受制于人。這一切都要求中國必須在高端裝備制造業核心技術方面有所突破，從“中國制造”向“中國智造”轉變。因此，加快高端裝備制造業核心技術突破在當今中國尤為緊迫。

在經濟新常態背景下，大力培育和發展高端裝備制造業關系著中國產業升級和經濟轉型的實現。“中國制造2025”指出，實現中國高端裝備制造業轉型升級，重點將航空裝備、軌道交通裝備、智能制造裝備、衛星及應用和海洋工程裝備等作為發展方向，以數字化、網絡化、智能化制造為主線，提升高端產品自主研發水平和系統集成能力，加快突破制約發展的關鍵技術、核心技術，完善制造業技術創新體系。“工業4.0”則指出，制造業核心技術領域包括信息物理系統（CPS）、云計算、大數據分析、IT安全系統、增材制造/3D打印、增強現實（HMI）和機器人/人形機器人。為應對新一輪科技革命和產業變革、搶占未來競爭制高點，《中國高端裝備制造業十三五規劃》指出提升高端裝備制造業自主創新能力和國際競爭能力是中國實現制造強國的必由之路，力爭在這些關鍵核心技術領域取得突破。因而，如何實現高端裝備制造業核心技術突破便成為推動中國制造業升級和經濟轉型、全面提升制造業核心競爭力并轉向制造強國的關鍵。

一、高端裝備制造業核心技術突破機制的重要意義

1.高端裝備制造業核心技術突破機制為高端裝備制造業轉型升級找準著力點，是對制造業轉型升級相關研究進行的繼承吸收與創新拓展。從后發型大國視角對中國高端裝備制造業核心技術的發展規律和演化趨勢進行理論剖析，揭示高端裝備制造業核心技術突破的內在機制，開拓了產業經濟學研究的新領域;從企業發展的視角，探索高端裝備制造業核心技術突破的機制，豐富和完善了高端裝備制造企業發展的突破方法。這些彌補了在中國裝備制造業高端化研究方面偏概念、輕實踐、少針對、不系統的研究不足，也進一步豐富和完善了制造業產業結構升級理論的內涵，對制造強國目標框架下推進高端裝備制造業轉型升級具有較好的理論指導意義，具有較高的學術價值。

2.高端裝備制造業核心技術突破機制為相關企業與政府部門決策提供理論依據。當前我國推進供給側結構性改革，重塑中長期經濟增長動力，更迫切需要提高要素從無效需求向有效需求領域、從低端向中高端領域的配置效率，進而加快裝備制造業核心技術突破和轉型升級的步伐。研究我國高端裝備制造業核心技術突破的機制，為政府相關部門培育創新型制造企業、加快供給側結構性改革、推進高端裝備制造業轉型升級以及相關產業政策制定與實施提供理論依據，政策和社會應用價值明顯;也為高端裝備制造企業提升核心競爭力、提高產品附加價值提供科學的決策依據，具有較強的現實意義和經濟應用價值。

二、高端裝備制造業核心技術突破的機制分析

高端裝備制造業核心技術突破機制主要從微觀-中觀傳導機制進行分析，形成理論分析框架。高端裝備制造業核心技術突破的微觀——中觀傳導機制重點體現在企業開展技術學習與自主研發，形成產品正向設計和轉化能力，不僅使得企業和各部門根據科研與工程需要開展產學研合作，完善行業試驗平臺與數據庫，重塑共性技術供給體系，而且在長期內通過中觀系統的傳導機制，促進共性技術研發、擴散和共享過程的公共性和效率性，改變高端裝備制造業在其既有技術和要素稟賦下的產出組合方式，從而使需求結構、技術結構和產出結構偏離帕累托最優狀態。

1.企業開展技術學習與自主研發，形成正向研發實施機制。高端裝備制造業競爭的關鍵在于是否擁有核心技術，國內外的實踐證明了核心技術更多地掌握在實施正向研發的企業手中。正向研發有利于企業提高關鍵技術的自我知識產權擁有量，獲得持續競爭優勢，掌握行業尖端裝備的話語權。政府部門通過資金投入和政策鼓勵裝備制造企業實施正向研發模式，引導正向研發作為主流研發態勢;同時，前瞻性地改革裝備制造業共性技術研發的體制機制，確保共性技術正向研發、擴散共享的效率性和公共性。裝備制造行業從正向研發活動系統入手，通過建設行業試驗平臺與數據庫，完善行業試驗體系與共性技術研發體系，同步提升試驗理念、試驗設施、試驗規范和試驗組織水平，積極鼓勵參試企業共享試驗數據和試驗技術，在全行業范圍內增強數據知識和技術積累，以形成裝備制造行業的正向設計能力。具有規模優勢的裝備制造企業通過保持高比例研發投入實施正向研發，以確保正向研發的連續性和持續創新的成功率（Chandy Rajesh，2000），同時加強正向研發設計所必需的技術積累和組織創新。沈陽自主研發數控機床是其中典型案例，通過長期正向研發和資金投入，生產出全球第一臺具有自主知識產權的智能化數控機床，這標志著中國制造企業走進了全球制造商的頂級俱樂部。

2.企業開展高強度學習，形成并行學習機制。企業開展“研究開發中學”、“干中學”和“用中學”等高強度并行學習機制，通過并行學習快速改善試驗效率、問題識別、工作邏輯和設計工具，在短期內引致研發設計能力的突變，這是高端裝備業核心技術突破的有效途徑之一。“研究開發中學”是基于高密度并行試驗，研發人員通過體驗、觀察，獲得產品設計與改進的適時優質數據，形成抽象的概念化，并迅速增強試驗技術，提高試驗效率。“干中學”是在工作過程中，產生并嘗試解決問題，積累總結經驗，是基于工程實踐與設計實踐反復疊代，工作人員通過識別核心問題、構建工作邏輯和大規模消化吸收引進技術，形成自主研發設計的知識，積累經驗知識，從而在設計技術和設計工具上取得大量突破，形成“干中學”效應。“用中學”是通過運行、維護技術來源各異的多種裝備，在特定條件下研發人員能夠更深入直接地認識各種設計理念的具體差異，具備根據應用環境進行自主設計的水平。“產學研用”合作是體現并行學習、實現核心技術突破的有效模式之一，研發生產企業通過高端裝備工程形式與高校、科研院所和應用企業開展有效的“產學研用”合作，在保證并行學習速度與密度的同時，增進“產學研用”各方的實時信息交流，獲得高端裝備核心技術攻關的學習效果。中國高鐵軌道交通裝備是基于并行學習機制和“產學研用”合作實現裝備核心技術突破的典型。

3.企業開展人力資源培訓，形成人力資源配置機制。加強傳承有序的人力資源積累和合作是高端裝備制造業核心技術突破的基礎。高端裝備制造業核心技術研發的載體是各類專用人才，加大裝備制造業專用性人力資本的投資，既要加快培養復雜裝備及其關聯部門的專用性研發人才和技工人才，又要提高各類專用性人力資本的激勵水平，盡力避免專用性研發人才和技工人才的流失與斷層，以保證自主研發人才梯隊的完整性和可持續性。根據企業戰略地位和實際效益，高端裝備制造企業加強自主研發項目的人才儲備，積極推進薪酬體系和績效考核體系改革，為關鍵專用性人才配備具有市場競爭力的薪酬工資，發揮績效薪酬的激勵作用留住人才，從人力資源供給上保證技術引進消化吸收和研發能力提升的效果，加快技術知識獲取和成果轉化應用。同時，加強“產學研用”人才隊伍的協同合作，按一定比例和要求把具有不同素質與技能的專用性人力資本組建產業科研團隊，優勢互補，協調優化，促進“產學研用”各方以并行工程方式開展深度協作，形成技術協同創新機制，攻堅關鍵核心技術，加快科學研究、產品開發、生產制造和商業化應用之間的迭代循環過程。

4.企業開展商業化應用，形成示范應用機制。具有自主知識產權的高端裝備因科技含量高、研發投入大，其首臺（套）裝備的銷售價格往往比較高，同行企業采購時首要考慮的恰是其成本額和可靠性，這致使大部分自主研發的首臺（套）裝備都遇到市場初期應用瓶頸。政府部門加強對國內首臺（套）高端裝備的示范應用以提升市場信心，一方面通過實施持續性的高端裝備首臺（套）使用補償機制，鼓勵同行企業使用國內自主研發的高端設備，利用市場傳導機制助推研發企業打開國內裝備市場;另一方面通過出臺普惠性支持政策、運用階段性政府采購等手段，增強自主研發裝備的市場預期或創造初期市場。與此同時，加強重大高端裝備商業化的技術能力建設，扭轉既往以探索實驗和產品示范為主的研發導向，將批量生產自主研發裝備作為宗旨，引導研發企業利用市場手段批量生產商業化裝備，加快自主研發裝備的規模化商業應用，促使裝備制造技術能力快速向兼具技術經濟性、滿足規模化需求的正向設計路徑演進（Tripsas，1997）。由于長期受國外壟斷，國內高端裝備往往缺乏核心技術，市場占有率較低。為應對國際市場壟斷，提升高端裝備市場占有率，中國裝備制造企業通過跨國兼并實現世界領先技術與自有技術的融合，開發自主產權的高端裝備。中國汽車企業吉利控股集團通過兼并收購沃爾沃，加快搶占國際市場，為汽車產業“走出去”起到示范作用。

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作者簡介：李偉慶，男，浙江上虞人，副教授，研究方向：產業經濟、數字經濟