美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版基金研究及啟示

徐紅姣 姚長(zhǎng)青 張均勝

[摘 要] 學(xué)術(shù)著作出版基金是緩解學(xué)術(shù)出版經(jīng)濟(jì)壓力、傳播優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果、擴(kuò)大學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)社會(huì)影響力的重要手段。美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版基金主要來源于政府機(jī)構(gòu)、私人基金會(huì)等外部機(jī)構(gòu)及各高校和科研機(jī)構(gòu)的自籌資金。本文通過調(diào)研上述三類機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)著作出版資助實(shí)踐，分析美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版資助的特點(diǎn)，提出從強(qiáng)化學(xué)術(shù)傳承和傳播職責(zé)、適應(yīng)數(shù)字出版和開放獲取的學(xué)術(shù)著作出版新形勢(shì)和探索面向?qū)W術(shù)著作出版全流程的資助方式三個(gè)層面改善我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版資助制度，促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版的發(fā)展與繁榮。

[關(guān)鍵詞] 學(xué)術(shù)著作 出版基金 科學(xué)創(chuàng)新能力

[中圖分類號(hào)] G239[文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼] A[文章編號(hào)] 1009-5853 （2019） 05-0103-06

[Abstract] Academic book publishing fund is an important means to relieve the economic pressure of academic publisher， disseminate excellent academic achievements， and expand the social influence of scholars and research institutions. Academic book publishing funds in the United States mainly come from government agencies， private foundations， other external organizations， universities and research institutions. This paper analyzes the characteristics of academic book publishing funds in the US by investigating the funding practices of the above-mentioned three type institutions， and suggests that academic book publishing fund in China should be improved from three aspects， including strengthening responsibilities of academic inheritance and dissemination， adapting to the new academic publishing situation of digital publishing and open access and exploring funding methods through the whole process of academic publishing so as to promote the development and prosperity of academic publishing in China.

[Key words] Academic book Publishing fund Scientific innovation ability

為解決學(xué)術(shù)著作出版難問題、促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)出版的發(fā)展與繁榮，1988年原國(guó)防科工委設(shè)立我國(guó)第一支學(xué)術(shù)著作出版基金“國(guó)防科技圖書出版基金”。此后各級(jí)政府、高校與科研機(jī)構(gòu)、出版商及社會(huì)組織紛紛設(shè)立學(xué)術(shù)著作出版基金。學(xué)術(shù)著作出版基金已經(jīng)在我國(guó)發(fā)展壯大了30年，資助出版的學(xué)術(shù)著作碩果累累，極大地推動(dòng)了我國(guó)學(xué)術(shù)傳播、交流和傳承。

現(xiàn)階段，在各類科研項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)和出版基金的扶持下，我國(guó)優(yōu)秀學(xué)術(shù)著作的出版難問題已基本得到解決。但是與學(xué)術(shù)出版產(chǎn)業(yè)強(qiáng)國(guó)相比，我國(guó)的學(xué)術(shù)著作出版還處于相對(duì)落后的水平。本文對(duì)美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版基金進(jìn)行調(diào)研和分析，提出我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版基金發(fā)展的建議，以期借鑒美國(guó)經(jīng)驗(yàn)，為我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版資助提供新的思路。

1 美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版基金概況

20世紀(jì)六、七十年代，美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版經(jīng)歷了一段黃金發(fā)展期，隨著圖書館市場(chǎng)的萎縮和大學(xué)出版社制度的市場(chǎng)壓力，學(xué)術(shù)著作出版面臨巨大的壓力[1]。為了彌補(bǔ)資金上的不足，各學(xué)術(shù)出版商開始尋求政府機(jī)構(gòu)、基金會(huì)和私人捐贈(zèng)者的資金支持。目前，美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版基金主要來源于政府機(jī)構(gòu)、私人基金會(huì)等外部機(jī)構(gòu)及各高校和科研機(jī)構(gòu)的自籌資金。下面將從以上三種學(xué)術(shù)著作出版資助來源中選取代表機(jī)構(gòu)，介紹其學(xué)術(shù)著作出版基金的資助特點(diǎn)及相關(guān)資助實(shí)踐。

1.1 政府機(jī)構(gòu)資助基金

政府是美國(guó)高校尤其是公立高校的主要經(jīng)費(fèi)來源，政府機(jī)構(gòu)資助基金是學(xué)術(shù)著作出版比較穩(wěn)定的資金來源。美國(guó)國(guó)家人文基金會(huì)（National Endowment for the Humanities，以下簡(jiǎn)稱NEH） [2]、國(guó)家藝術(shù)基金會(huì)（National Endowment for the Arts）[3]、國(guó)家歷史出版物和文件委員會(huì)（National Historical Publications and Records Commission） [4]等機(jī)構(gòu)均設(shè)有與學(xué)術(shù)著作出版相關(guān)的基金。成立于1965年的美國(guó)國(guó)家人文基金會(huì)是政府層面資助人文藝術(shù)領(lǐng)域?qū)W術(shù)圖書出版的主要機(jī)構(gòu)，下面以美國(guó)國(guó)家人文基金會(huì)為例，介紹美國(guó)政府機(jī)構(gòu)設(shè)立的學(xué)術(shù)著作出版基金情況。

美國(guó)國(guó)家人文基金會(huì)是美國(guó)最大的人文學(xué)科資助機(jī)構(gòu)之一，成立至今一直在資助人文學(xué)術(shù)圖書出版方面發(fā)揮著重要作用，曾通過“出版支持計(jì)劃”（Publication Subvention Program）、“挑戰(zhàn)撥款計(jì)劃”（Challenge Grant Program）等項(xiàng)目大力資助人文學(xué)術(shù)書籍的出版、扶持大學(xué)出版社的發(fā)展[3]。

2019年，美國(guó)國(guó)家人文基金會(huì)資助項(xiàng)目涵蓋36個(gè)類別（其中12個(gè)項(xiàng)目類別與出版相關(guān)），項(xiàng)目成果形式達(dá)到60種，與出版業(yè)相關(guān)的成果形式包括書籍、書籍章節(jié)（book section）、詞典、數(shù)字資料出版物（digital material publication）等。結(jié)合項(xiàng)目的資助目標(biāo)、成果形式等，本文選取4個(gè)與學(xué)術(shù)著作出版密切相關(guān)的基金，具體介紹如下。

聯(lián)合研究基金（Collaborative Research Grants）：主要支持人文社科領(lǐng)域兩個(gè)或多個(gè)團(tuán)隊(duì)的合作研究。在牢牢扎根于人文學(xué)科并且采用人文主義方法的基礎(chǔ)上，鼓勵(lì)人文學(xué)科與其他學(xué)科的跨學(xué)科研究，鼓勵(lì)與自然科學(xué)和社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的研究人員合作。該基金下設(shè)三種類型的子基金，其中召集基金（convening grants）主要資助各類專題研討會(huì)和工作組會(huì)議，通過會(huì)議探討選定的研究主題、討論并計(jì)劃后續(xù)出版工作;出版基金（publication grants）主要支持傳統(tǒng)的紙質(zhì)出版物或者數(shù)字出版物的出版;考古基金（archaeology grants）主要支持考古領(lǐng)域研究成果的出版。

公眾學(xué)者計(jì)劃（Public Scholar Program）：盡管人文科學(xué)領(lǐng)域的研究非常專業(yè)，但是公眾對(duì)其中的某些研究主題（例如歷史故事、重要?dú)v史人物的生平或某個(gè)主題的最新研究成果）也可能會(huì)有很大興趣。該項(xiàng)計(jì)劃專門支持面向公眾的人文學(xué)科研究，致力于向非研究人員傳播人文領(lǐng)域的優(yōu)秀研究成果。該計(jì)劃資助的書籍必須以人文學(xué)科研究為基礎(chǔ)，通過通俗易懂的方式向普通讀者闡述重要的人文主題，面向?qū)W術(shù)研究人員的書籍不能申請(qǐng)?jiān)撚?jì)劃。

經(jīng)典著作和翻譯基金（Scholarly Editions and Translations Grants）：該基金資助對(duì)人文學(xué)科具有一定的價(jià)值、并斷版（退出流通領(lǐng)域的著作）或短版（印數(shù)較少的著作）等無法或較難獲取狀態(tài)的文本、書籍和翻譯，主要資助領(lǐng)域?yàn)槲膶W(xué)、哲學(xué)和歷史，樂譜等作品形式也符合資助條件。申請(qǐng)人需參考文獻(xiàn)編輯協(xié)會(huì)（Association for Documentary Editing）或現(xiàn)代語(yǔ)言協(xié)會(huì)學(xué)術(shù)出版委員會(huì)（Modern Language Association Committee on Scholarly Editions）等機(jī)構(gòu)的推薦做法，其中翻譯項(xiàng)目只支持其他語(yǔ)言譯成英文的作品，同時(shí)應(yīng)解釋所采用的理論和方法。

NEH-梅隆聯(lián)合數(shù)字出版獎(jiǎng)金（NEH-Mellon Fellowships for Digital Publica-tion）：NEH和安德魯· W ·梅隆基金會(huì)（Andrew W. Mellon Foundation，以下簡(jiǎn)稱梅隆基金會(huì)）于2015年聯(lián)合設(shè)立，主要資助需要借助數(shù)字化表達(dá)和數(shù)字出版技術(shù)才能實(shí)現(xiàn)的解釋性研究項(xiàng)目（ Interpretive Research Projects）。項(xiàng)目的研究主題和方法無法通過傳統(tǒng)的印刷出版方式實(shí)現(xiàn)，只能依靠數(shù)字出版技術(shù)，結(jié)合視頻、音頻、多媒體資料或者其他靈活的閱讀方式以及主動(dòng)分發(fā)計(jì)劃（Active Distribution Plan）等方式實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)。

上述四個(gè)學(xué)術(shù)著作出版相關(guān)基金的詳細(xì)信息見表1，其中，平均每年資助項(xiàng)目數(shù)、資助率及平均資助金額兩列以2015—2018年的項(xiàng)目數(shù)據(jù)為統(tǒng)計(jì)對(duì)象，由于美國(guó)國(guó)家人文基金會(huì)項(xiàng)目數(shù)據(jù)庫(kù)中ProgramName字段沒有標(biāo)注NEH-梅隆聯(lián)合數(shù)字出版獎(jiǎng)金數(shù)據(jù)，所以該基金的平均資助金額數(shù)據(jù)無法統(tǒng)計(jì)。

1.2 基金會(huì)資助基金

美國(guó)私人基金會(huì)數(shù)量繁多，在推動(dòng)科技創(chuàng)新和發(fā)展中發(fā)揮著重要作用，其中不乏關(guān)注學(xué)術(shù)傳播、扶持學(xué)術(shù)著作出版的基金會(huì)，比較常見的資助方式是設(shè)置出版補(bǔ)助金資助圖書出版，斯隆基金會(huì)（Alfred P. Sloan Foundation）[4]公眾理解計(jì)劃（ Public Understanding Program）的圖書項(xiàng)目、惠氏美國(guó)藝術(shù)基金會(huì)（Wyeth Foundation for American Art）[5]的出版補(bǔ)助金和泰拉美國(guó)藝術(shù)基金會(huì)（Terra Foundation for American Art）[6]的國(guó)際出版補(bǔ)助金都屬于這一類型的基金。部分基金會(huì)則另辟蹊徑，嘗試多種方式資助學(xué)術(shù)著作出版，梅隆基金會(huì)就是其中之一[7]。

梅隆基金會(huì)成立于1969年，是較早涉足學(xué)術(shù)著作出版資助的基金會(huì)，20世紀(jì)70年代和80年代間曾投入超過580萬(wàn)美元對(duì)大學(xué)出版社的專著出版進(jìn)行補(bǔ)貼，是當(dāng)時(shí)美國(guó)重要的學(xué)術(shù)出版補(bǔ)貼來源。目前梅隆基金會(huì)仍然是美國(guó)最大的支持人文學(xué)科學(xué)術(shù)出版的基金會(huì)，主要資助學(xué)術(shù)交流方面的研究及電子出版的試點(diǎn)和示范項(xiàng)目[8]。

目前梅隆基金會(huì)主要通過學(xué)術(shù)交流計(jì)劃（Scholarly Communications Program）下設(shè)的電子出版計(jì)劃（Electronic Publishing）資助學(xué)術(shù)出版。電子出版計(jì)劃支持?jǐn)?shù)字參考資源、版本、期刊和書籍長(zhǎng)度作品（Book-length Works）的開發(fā)，通過資助非盈利性學(xué)術(shù)出版社和其他承擔(dān)出版商職能的組織，提升其出版能力、出版更多能夠廣泛傳播的高質(zhì)量數(shù)字出版物。1994年至今，基金會(huì)已資助244個(gè)該領(lǐng)域項(xiàng)目，投入資金數(shù)量達(dá)到8400多萬(wàn)美元。具體來說，該計(jì)劃主要關(guān)注：探索人文學(xué)術(shù)出版的新商業(yè)模式;促進(jìn)新的創(chuàng)作、編輯及閱讀工作流程和相關(guān)工具的研發(fā)和使用;促進(jìn)高質(zhì)量?jī)?yōu)先數(shù)字出版物或全數(shù)字出版物得到廣泛認(rèn)可，幫助作者晉升或取得終身職位。

梅隆基金會(huì)早期（1972—1982年間）資助經(jīng)費(fèi)主要用于書籍的出版補(bǔ)貼，但由于這種方式并不能從根本上改變出版社的財(cái)務(wù)狀況和出版能力，該基金會(huì)改變資助策略，以提升出版社的技術(shù)水平和出版能力為目標(biāo)，資助成果更加靈活多樣。通過2016年至今的項(xiàng)目進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，該基金會(huì)在學(xué)術(shù)出版相關(guān)領(lǐng)域資助成果多樣，涉及圖書、數(shù)據(jù)庫(kù)、工具平臺(tái)、會(huì)議、個(gè)人和出版機(jī)構(gòu)獎(jiǎng)金/補(bǔ)助金等多種類型。電子學(xué)術(shù)圖書出版、在線編輯和出版工具平臺(tái)的開發(fā)以及提升出版社傳播和營(yíng)銷能力等主題的項(xiàng)目是其關(guān)注點(diǎn)。

數(shù)字出版環(huán)境下，學(xué)術(shù)著作出版向數(shù)字化轉(zhuǎn)型已經(jīng)成為必然的發(fā)展趨勢(shì)。在支持學(xué)術(shù)著作數(shù)字出版方面，梅隆基金會(huì)側(cè)重資助已出版的重要人文書籍的電子化，2015年與美國(guó)國(guó)家人文基金會(huì)聯(lián)合設(shè)立人文學(xué)科開放圖書計(jì)劃（Humanities Open Book Program），利用低成本的“電子書”技術(shù)還原具有重要學(xué)術(shù)意義的斷版、短版人文書籍，單個(gè)項(xiàng)目的最大資助金額可達(dá)25萬(wàn)美元。2015—2018年間，兩基金會(huì)共投入近240萬(wàn)美元，資助約2000種絕版圖書和文本的數(shù)字化和開放獲取，為人文知識(shí)的保存和傳承發(fā)揮了重要作用。

數(shù)字出版離不開技術(shù)和工具平臺(tái)的支撐。2018年，該基金會(huì)支持明尼蘇達(dá)大學(xué)雙子城分校（University of Minnesota， Twin Cities）和密西根大學(xué)（Michigan University）分別開發(fā)Manifold和Fulcrum專著出版平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)人文領(lǐng)域?qū)W術(shù)專著的編輯、生產(chǎn)、宣傳和發(fā)現(xiàn)等功能，資助金額分別達(dá)到78萬(wàn)美元和100萬(wàn)美元。同年梅隆基金會(huì)還為基于瀏覽器的開源圖書生產(chǎn)系統(tǒng)Editoria第三階段的開發(fā)提供89萬(wàn)美元資助，該基金會(huì)在2017年就曾為該軟件第二階段的開發(fā)工作資助29萬(wàn)美元。除了通用編輯出版平臺(tái)，該基金會(huì)還資助面向特定領(lǐng)域和用途的平臺(tái)建設(shè)，例如牛津大學(xué)（Oxford University）的記錄歐洲啟蒙運(yùn)動(dòng)中某些重要一次文獻(xiàn)的數(shù)字平臺(tái)原型的建設(shè)。

設(shè)計(jì)有效的推廣和營(yíng)銷策略增加學(xué)術(shù)圖書的銷售量是眾多學(xué)術(shù)出版商面臨的共同難題。通過資助密歇根大學(xué)的開放獲取電子書發(fā)行和發(fā)現(xiàn)機(jī)制項(xiàng)目（Distribution and Discovery Mechanisms for Open Access Ebooks）（2016年）、埃默里大學(xué)（Emory University）的開放獲取專著的出版合同模板開發(fā)項(xiàng)目（the Development of Model Publishing Contracts for Open Access Monographs）（2017年）、馬里蘭大學(xué)帕克分校（University of Maryland， College Park）的當(dāng)代圖書出版行業(yè)生產(chǎn)的數(shù)字資產(chǎn)的學(xué)術(shù)使用價(jià)值項(xiàng)目（Assessing Digital Assets in the Book Industry for Scholarly Use）（2017年）、密歇根大學(xué)的理解電子書使用的框架（A Framework for Understanding Ebook Usage）（2018年）等一系列項(xiàng)目，梅隆基金會(huì)幫助學(xué)術(shù)出版商探索新的營(yíng)銷和推廣模式、方法等，適應(yīng)數(shù)字化時(shí)代圖書推廣和傳播的變革。

在出版專業(yè)人才培養(yǎng)上，梅隆基金會(huì)在2016年和2018年分別投入68萬(wàn)美元和120萬(wàn)美元，資助兩期大學(xué)出版社多樣性獎(jiǎng)學(xué)金項(xiàng)目（University Press Diversity Fellowship Program），通過招募“具有豐富的個(gè)人經(jīng)驗(yàn)、與多樣化的學(xué)術(shù)團(tuán)體有密切聯(lián)系并能將這些經(jīng)驗(yàn)和聯(lián)系運(yùn)用到學(xué)術(shù)出版中”的員工來提升大學(xué)出版社員工的多樣性，以更好地滿足學(xué)術(shù)出版的多樣性需求以及讀者和作者的興趣。

梅隆基金會(huì)的學(xué)術(shù)出版資助涉及技術(shù)、平臺(tái)、圖書傳播和營(yíng)銷、人才培養(yǎng)等諸多方面，資助范圍廣泛，有效地幫助了一批美國(guó)大學(xué)出版社探索在新的數(shù)字技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)支持下的創(chuàng)新，其資助過的JSTOR、Muse、 the review journals、 Euclid、 History E-Book、BiblioVault等一大批項(xiàng)目在脫離基金會(huì)的資助后均能較好地運(yùn)行下去，充分說明該基金會(huì)資助策略的有效性。

1.3 高校補(bǔ)貼出版

高校是學(xué)術(shù)交流的重要場(chǎng)所，高校教師和研究人員是多數(shù)學(xué)術(shù)成果的創(chuàng)作者。在北美，許多高校要求人文社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域的教師在任職期間至少出版一本學(xué)術(shù)專著，但出版社往往因考慮到經(jīng)濟(jì)效益而不愿出版，從而影響相關(guān)領(lǐng)域的學(xué)術(shù)交流和教師的個(gè)人發(fā)展。為滿足教師需求、促進(jìn)學(xué)術(shù)創(chuàng)新、擴(kuò)大學(xué)術(shù)影響，美國(guó)高校、大學(xué)出版社及圖書館設(shè)立各種補(bǔ)助金、基金扶持學(xué)術(shù)著作出版。

出版補(bǔ)助金是各高校及其院系和研究機(jī)構(gòu)對(duì)學(xué)術(shù)著作出版進(jìn)行資助的主要方式。通過對(duì)哈佛大學(xué)文理學(xué)院（Faculty of Arts & Sciences， Harvard University）、西北大學(xué)（Northwestern University）、密歇根大學(xué)、愛荷華大學(xué)（The University of Iowa）、加州大學(xué)圣地亞哥分校（University of California， San Diego）、普渡大學(xué)文理學(xué)院（College of Liberal Arts， Purdue University）等大學(xué)及下屬院系設(shè)立的出版補(bǔ)助金進(jìn)行分析發(fā)現(xiàn)，學(xué)校或?qū)W院設(shè)立的出版補(bǔ)助金一般都是競(jìng)爭(zhēng)性的，需要由評(píng)審委員會(huì)專家進(jìn)行同行評(píng)議，也有少數(shù)采取先到先得的資金分配模式;要求申請(qǐng)人提交與出版社簽訂的出版合同;資助金額一般只有幾千美元，只能用于出版成本的補(bǔ)貼，不能涵蓋所有出版費(fèi)用;多會(huì)優(yōu)先考慮年輕教師、助理教授或未曾獲得項(xiàng)目資助的教師（除面向特定人群的基金）。其中加州大學(xué)圣地亞哥分校的出版補(bǔ)助金[9]要求受資助人員利用版稅等將受資助的基金等額返還給出版補(bǔ)助金，對(duì)我國(guó)高校如何保證出版補(bǔ)助金可持續(xù)運(yùn)行具有很好的借鑒意義。

為了擴(kuò)大學(xué)術(shù)出版的外部資助來源，大學(xué)出版社各顯神通，積極尋求各類財(cái)團(tuán)、基金會(huì)及私人的資金支持。以芝加哥大學(xué)出版社（ The University of Chicago Press）[10]為例，其設(shè)立的出版基金包括由私人捐贈(zèng)創(chuàng)建的貝文頓基金（Bevington Fund）、尼爾·哈里斯捐贈(zèng)基金（Neil Harris Endowment Fund）以及由基金會(huì)創(chuàng)建的梅耶爾基金會(huì)基金（Meijer Foundation Fund）等。另外，很多大學(xué)出版社還設(shè)立了專門的網(wǎng)上捐款頁(yè)面，大部分對(duì)捐款金額沒有限制，公眾均可以為學(xué)術(shù)出版貢獻(xiàn)自己的力量。為給予年輕學(xué)者更多出版機(jī)會(huì)，同時(shí)不增加出版社的財(cái)政壓力，斯坦福大學(xué)出版社（Stanford University Press）、哈佛大學(xué)出版社（Harvard University Press）等成立“作者基金”，呼吁在出版社有過作品出版的學(xué)者捐出部分或全部版稅，以補(bǔ)貼年輕作者著作出版的成本。

在數(shù)字出版技術(shù)的發(fā)展和開放獲取運(yùn)動(dòng)的驅(qū)動(dòng)下，美國(guó)大學(xué)圖書館逐漸進(jìn)入學(xué)術(shù)出版領(lǐng)域。大學(xué)圖書館的學(xué)術(shù)出版一般采取非盈利性開放出版模式[11]，開放獲取學(xué)術(shù)著作是其主要的資助對(duì)象之一，康奈爾大學(xué)圖書館（Cornell University Library）、波士頓學(xué)院圖書館（Boston College Libraries）、愛荷華大學(xué)圖書館（The University of Iowa Libraries）、明尼蘇達(dá)大學(xué)圖書館（ University of Minnesota Libraries ）、伯克利大學(xué)圖書館（UC Berkeley Library）等均設(shè)立開放獲取出版資助基金，資助開放獲取學(xué)術(shù)著作的出版。例如，康奈爾大學(xué)圖書館的開放獲取出版基金支持非終身教職員工、學(xué)術(shù)人員或?qū)W生，采用逐個(gè)審查的方式，對(duì)于符合資助標(biāo)準(zhǔn)的圖書章節(jié)或圖書采取先到先得方式進(jìn)行資助，最大資助金額為3000美元[12]。通過學(xué)術(shù)出版服務(wù)和資助，圖書館逐漸重握學(xué)術(shù)交流的主動(dòng)權(quán)。

相比于政府機(jī)構(gòu)和基金會(huì)的資助基金，高校補(bǔ)貼出版主要定位于優(yōu)秀學(xué)術(shù)圖書的出版和最新學(xué)術(shù)研究成果的傳播，側(cè)重于支持年輕或非終身教職的學(xué)者，資助力度偏低，但對(duì)于減輕新銳作者的壓力、激勵(lì)優(yōu)秀學(xué)術(shù)著作的出版發(fā)揮著重要作用。

2 美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版資助基金特點(diǎn)

總體來說，美國(guó)的學(xué)術(shù)著作出版形成了完善的資助體系，很好地完成了傳承和傳播優(yōu)秀學(xué)術(shù)成果、激勵(lì)學(xué)者創(chuàng)新的職責(zé)和使命，取得了良好的社會(huì)效益，其特點(diǎn)可概括如下。

較為完善的學(xué)術(shù)著作出版資助體系。美國(guó)的學(xué)術(shù)著作出版基金已形成了“國(guó)家—高校—社會(huì)組織”三位一體、相互補(bǔ)充的資助體系。政府機(jī)構(gòu)資助基金面向所有研究人員，雖然來源穩(wěn)定，但是在國(guó)家科研經(jīng)費(fèi)預(yù)算縮減時(shí)會(huì)導(dǎo)致資助項(xiàng)目數(shù)量和金額的銳減;各類基金會(huì)的目標(biāo)戰(zhàn)略、資助領(lǐng)域和內(nèi)容各不相同，設(shè)立的出版基金靈活多樣，充分保證了資助方向、對(duì)象和范圍等的多樣性，對(duì)政府的資助活動(dòng)起到了有效的補(bǔ)充和促進(jìn)作用;高校補(bǔ)貼出版更多面向本校研究人員的學(xué)術(shù)成果，強(qiáng)調(diào)對(duì)新銳作者的扶持和學(xué)校學(xué)術(shù)影響力的提升。不同的資助主體間既緊密合作又相互補(bǔ)充，使得美國(guó)的學(xué)術(shù)著作出版即使在面臨政府財(cái)政撥款緊縮的情況下仍能艱難前行。

靈活多樣的資助方式。美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版基金的資助對(duì)象涉及學(xué)者、研究團(tuán)隊(duì)、出版社、學(xué)術(shù)圖書館等，資金使用范圍包括紙質(zhì)書和數(shù)字出版物的出版、可開放獲取的數(shù)字資源的建設(shè)（如網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫(kù)或者工具）、出版相關(guān)的學(xué)術(shù)研究和學(xué)術(shù)會(huì)議、工具平臺(tái)開發(fā)、出版商補(bǔ)貼、個(gè)人獎(jiǎng)學(xué)金等，資助領(lǐng)域偏重人文學(xué)科。可以看出，美國(guó)對(duì)學(xué)術(shù)著作出版的資金支持是全方位的，即不僅投入資金支持重要學(xué)術(shù)著作、電子出版物、譯著等的出版，也注重提高出版機(jī)構(gòu)的技術(shù)水平及出版從業(yè)人員的技能，從能力建設(shè)層面解決學(xué)術(shù)出版難題。

積極探索學(xué)術(shù)著作出版新模式。美國(guó)各類學(xué)術(shù)著作出版資助機(jī)構(gòu)投入大量資金，幫助出版商應(yīng)對(duì)數(shù)字出版和開放獲取等學(xué)術(shù)著作出版發(fā)展趨勢(shì)。美國(guó)國(guó)家人文基金會(huì)的聯(lián)合研究項(xiàng)目支持?jǐn)?shù)字出版物和可開放獲取數(shù)字資源（如網(wǎng)站、數(shù)據(jù)庫(kù)或者工具）的建設(shè)及出版;梅隆基金會(huì)專門設(shè)立電子出版計(jì)劃，扶持學(xué)術(shù)出版商提升數(shù)字出版能力;NEH與梅隆基金會(huì)聯(lián)合設(shè)立的數(shù)字出版獎(jiǎng)金，聚焦于數(shù)字出版人才的培養(yǎng);各大學(xué)圖書館和出版社則緊跟開放獲取運(yùn)動(dòng)浪潮，積極推動(dòng)學(xué)術(shù)圖書開放獲取。積極探索各類出版新技術(shù)和新模式，成為解決傳統(tǒng)學(xué)術(shù)著作出版面臨的難題、推動(dòng)美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版轉(zhuǎn)型升級(jí)的有力保障。

強(qiáng)調(diào)學(xué)術(shù)傳承和廣泛傳播。與我國(guó)學(xué)術(shù)出版基金著眼于最新學(xué)術(shù)成果的出版和交流不同，美國(guó)學(xué)術(shù)著作出版資助在學(xué)術(shù)傳承和大眾傳播上頗有特色。美國(guó)國(guó)家人文基金會(huì)的經(jīng)典著作和翻譯基金及其與梅隆基金會(huì)聯(lián)合設(shè)立的人文學(xué)科開放圖書計(jì)劃均以短版、斷版書為主要資助對(duì)象，對(duì)傳承前人成果、再現(xiàn)經(jīng)典著作意義重大。公眾學(xué)者計(jì)劃致力于向大眾傳播人文學(xué)科領(lǐng)域的研究成果，既能增強(qiáng)大學(xué)學(xué)術(shù)成果的傳播效果，提升相關(guān)學(xué)者和研究機(jī)構(gòu)的社會(huì)影響力，又能破解學(xué)術(shù)著作受眾小、經(jīng)濟(jì)效益差的困局，對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版，尤其是人文領(lǐng)域?qū)W術(shù)著作的出版有重要的借鑒意義。

3 對(duì)我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版基金的啟示

為解決學(xué)術(shù)著作出版難問題，1980年代學(xué)術(shù)著作出版基金開始在我國(guó)出現(xiàn)。在各類學(xué)術(shù)著作出版資金的資助下，我國(guó)的學(xué)術(shù)著作出版從1980年代的出書難，到1990年代的補(bǔ)貼出版、自費(fèi)出版，再到21世紀(jì)以來的鼓勵(lì)原創(chuàng)、有限扶持，已顯露出高品質(zhì)、原創(chuàng)性、成規(guī)模、規(guī)范化等特點(diǎn)[13]。但是我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版的整體水平不高、創(chuàng)新性不夠、規(guī)范化程度低、國(guó)際影響力差。在全球科技出版行業(yè)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型和創(chuàng)新求變的大背景下，我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版資助基金應(yīng)積極發(fā)揮引導(dǎo)作用，強(qiáng)化學(xué)術(shù)著作出版的傳承、傳播職責(zé)，緊跟數(shù)字出版和開放獲取的學(xué)術(shù)著作出版新技術(shù)和新趨勢(shì)，面向?qū)W術(shù)著作出版全流程，提供多樣的資助基金，促進(jìn)我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版的發(fā)展與繁榮。

強(qiáng)化學(xué)術(shù)傳承和傳播職責(zé)。學(xué)術(shù)著作出版承載著學(xué)術(shù)成果的保存、傳播和傳承的重任，要實(shí)現(xiàn)橫向上對(duì)社會(huì)公眾的輻射和縱向上對(duì)前人成果的繼承及后續(xù)創(chuàng)新的支撐。目前我國(guó)學(xué)術(shù)著作出版基金多強(qiáng)調(diào)對(duì)最新研究成果的扶持，鮮有基金專門資助經(jīng)典學(xué)術(shù)著作再現(xiàn)，學(xué)術(shù)傳承扶持力度不足;重視學(xué)術(shù)著作的出版質(zhì)量，不注重資助成果的學(xué)術(shù)傳播、社會(huì)影響和公眾參與，而如果出版的學(xué)術(shù)著作不能被學(xué)界和公眾利用，那么學(xué)術(shù)著作承擔(dān)的學(xué)術(shù)傳播職能只能算是完成了一半。學(xué)術(shù)著作出版基金的資助對(duì)出版成本壓力的降低、出版商社會(huì)知名度的提高及科研人員學(xué)術(shù)水準(zhǔn)的提升發(fā)揮了積極作用，同時(shí)也需要認(rèn)識(shí)到，專著出版的最終目標(biāo)是為了學(xué)術(shù)保存、傳承、傳播和創(chuàng)新，學(xué)術(shù)著作出版基金應(yīng)該在學(xué)術(shù)傳承和傳播中發(fā)揮更積極的作用，實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)著作的傳播價(jià)值和社會(huì)效益的最大化。

適應(yīng)數(shù)字出版和開放獲取的學(xué)術(shù)著作出版新形勢(shì)。我國(guó)出版基金對(duì)數(shù)字出版物的資助非常有限，以我國(guó)最大的出版基金——國(guó)家出版基金為例，其2010年至2018年共資助項(xiàng)目3200余個(gè)，以數(shù)字出版和多種載體形式出版的項(xiàng)目?jī)H有100余個(gè)，其中數(shù)字學(xué)術(shù)著作的占比就更小了。國(guó)家科學(xué)技術(shù)學(xué)術(shù)著作出版基金、社科基金后期資助項(xiàng)目等其他有影響力的學(xué)術(shù)出版基金（項(xiàng)目）也多資助紙質(zhì)出版物，在數(shù)字出版領(lǐng)域投入力度偏低，并且尚未有學(xué)術(shù)著作出版基金嘗試實(shí)行資助項(xiàng)目成果的開放獲取。互聯(lián)網(wǎng)時(shí)代的學(xué)術(shù)傳播格局正在發(fā)生根本性變化，學(xué)術(shù)著作數(shù)字出版及開放獲取已成為學(xué)術(shù)出版市場(chǎng)發(fā)展的必然趨勢(shì)。學(xué)術(shù)著作出版基金應(yīng)發(fā)揮引導(dǎo)作用，考慮讀者多層次的閱讀需求，在前瞻性的出版模式上加大投入力度，促進(jìn)學(xué)術(shù)專著的數(shù)字化出版，探索開放獲取的可持續(xù)學(xué)術(shù)著作出版模式，推進(jìn)建設(shè)更為開放共享的學(xué)術(shù)交流系統(tǒng)。

探索面向?qū)W術(shù)著作出版全流程的資助方式。數(shù)字出版是對(duì)傳統(tǒng)出版模式的顛覆，涉及整個(gè)出版產(chǎn)業(yè)鏈的重塑。數(shù)字出版依托于IT和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)，其核心技術(shù)的研發(fā)需要大量的資金投入;數(shù)字出版活動(dòng)是內(nèi)容、技術(shù)、管理與傳播的結(jié)合，我國(guó)出版社的人才構(gòu)成仍比較傳統(tǒng)，亟需培養(yǎng)一批數(shù)字出版復(fù)合型人才;我國(guó)數(shù)字出版還處于初級(jí)階段，尚未形成清晰的商業(yè)模式、良好的數(shù)字版權(quán)保護(hù)體系、健全的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，需要資金扶持進(jìn)行探索和試錯(cuò)。因此，現(xiàn)有學(xué)術(shù)著作出版基金僅投入資金補(bǔ)貼學(xué)術(shù)著作出版經(jīng)費(fèi)的模式遠(yuǎn)不能滿足學(xué)術(shù)著作數(shù)字出版和開放獲取要求，必須面向?qū)W術(shù)出版的整個(gè)產(chǎn)業(yè)鏈，從創(chuàng)作、加工、出版、發(fā)行、管理、人才培養(yǎng)等多環(huán)節(jié)入手，全面提升學(xué)術(shù)出版行業(yè)的整體水平和競(jìng)爭(zhēng)能力。

總的來說，設(shè)立學(xué)術(shù)出版基金的目的，雖然是為不能通過市場(chǎng)資源完全解決出版資金的學(xué)術(shù)出版項(xiàng)目提供資金支持，但是出版物仍需要廣泛傳播才能夠發(fā)揮其本來的意義。在學(xué)術(shù)專著市場(chǎng)不斷萎縮的情況下，學(xué)術(shù)著作出版基金應(yīng)該考慮創(chuàng)新資助方式，扶持傳統(tǒng)學(xué)術(shù)著作出版轉(zhuǎn)型升級(jí)，支持開放獲取、數(shù)字出版等新型學(xué)術(shù)出版和交流方式，打造更多既有學(xué)術(shù)又有市場(chǎng)的精品學(xué)術(shù)著作，服務(wù)于建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的宏偉目標(biāo)，承擔(dān)起歷史和時(shí)代賦予的使命。

注 釋

[1]胡光華. 美國(guó)學(xué)術(shù)專著出版的變革啟示[J]. 出版廣角， 2017（16）：52-54

[2]National Endowment for the Humanities [EB/OL]. [2019-01-20]. https：//www.neh.gov/

[3][8]University Press Publishing in the United States [EB/OL]. [2019-01-20]. http：//www.aupresses.org/about-aaup/about-university-presses/history-of-university-presses

[4]Alfred P. Sloan Foundation [EB/OL]. [2019-01-21]. https：//sloan.org/programs/public-understanding/books

[5]Wyeth foundation for American art [EB/OL]. [2019-01-21]. http：//www.wyethfoundationforamericanart.com/major-programs

[6]Terra Foundation for American Art International Publication Grants [EB/OL]. [2019-01-21].https：//www.terraamericanart.org/what-we-offer/grant-fellowship-opportunities/terra-foundation-for-american-art-international-publication-grants

[7] Andrew W. Mellon Foundation [EB/OL]. [2019-01-21]. https：//mellon.org

[9]UC San Diego， ORA - Subventions For Scholarly Publications [EB/OL]. [2019-02-18]. https：//blink.ucsd.edu/sponsor/ora/subventions.html

[10]The university of Chicago press books， endowed publication programs [EB/OL]. [2019-02-20]. https：//www.press.uchicago.edu/books/list/endowments.html

[11]孫杰， 李淑媛. 境外大學(xué)圖書館學(xué)術(shù)出版服務(wù)實(shí)踐進(jìn)展[J]. 圖書情報(bào)工作， 2016（2）：64-70

[12]Cornell University Library COAP Funding [EB/OL]. [2019-02-25].? https：//www.library.cornell.edu/about/collections/coap/funding

[13]韓建民.國(guó)家出版基金助推中國(guó)學(xué)術(shù)出版轉(zhuǎn)型[N].中國(guó)新聞出版報(bào)，2012-08-24

（收稿日期：2019-04-25）