檔案學跨學科研究的邊界：以“問題”為導向的復雜網絡邊界劃法?

張霞 吉萍

（太原科技大學檔案館 太原 030024）

0 引言

追溯檔案的歷史已達數千年之久，但是將檔案和檔案工作作為研究對象，形成一門學科去研究其發展規律，提煉其科學的理論、意義、原則和方法等的研究卻起步較晚。檔案學最早出現于十八世紀末的歐洲，此前經歷了漫長的孕育過程，其主要是局部化、碎片化的整理和編目經驗，尚未形成科學的知識體系。1804年德國的約瑟夫·奧格在其所著的《一種檔案學理論思想》一書中首次提出了“檔案學”的概念。1885年法國學者朗格盧瓦在《關于檔案館的科學》一文中，首次提出檔案學是一門科學。之后，逐漸形成了較為成熟的檔案學理論，比如“全宗理論”、“文件生命周期理論”、“文件連續體理論”等等。檔案學是以檔案、檔案工作和檔案事業為研究對象，以揭示其本質內涵和發展規律為目的一門綜合性學科。檔案學的研究內容涉及廣泛，包括對檔案的收集、整理以及開發、應用和發展檔案理論等多個方面，隨著社會的發展以及現代化技術的推廣應用，其研究范圍和方法也在不斷豐富和發展。

當代科學和技術的發展趨勢是將科學、技術與社會三者進行相互滲透和融合，這是一種新興的研究方式和研究領域。只有通過跨學科研究的方式，才會實現真正的科學突破。檔案學研究僅從單一學科進行的話無疑閉門造車，各學科之間的交融、滲透已成為時下科學研究的主流思想。新時期檔案學研究所面臨的一些新型的、綜合的復雜問題，僅依靠檔案學自身的學科知識來解決是遠遠不夠的，其需要加強與管理學、信息技術、社會學、歷史學、法學、傳播學等多個學科的通力合作，這樣才能以不同思維方式與研究視角創新出檔案學理論的新成果，引領檔案觀念的更新和管理的變革，達到更好為社會實踐服務的目的。以電子政務為例，研究電子政務的根本目的是改善和加強政府的服務效率，實現政府組織結構和工作流程的優化重組，以向社會提供公平、規范、透明、優質的符合國際水準的全方位管理與服務。利用的是信息技術、通信技術等各種基于網絡的技術，是一項跨學科的研究領域，其研究熱點包括電子政務系統信息安全與用戶信息安全、互操作、信息鴻溝、系統服務等。電子政務對政府現代化發展的重要性已經得到國際社會廣泛共識，隨著研究內容的不斷深入，未來電子政務的研究將持續保持高速發展的強勁勢頭。

與人文、社會、自然等傳統學科日趨成熟的跨學科理論研究相比，檔案學跨學科的研究，目前還處于起步立足階段，檔案學界關于跨學科的理論研究多數是在討論 “跨什么”、“為什么跨” 和“如何跨”等問題的層面上展開的。在此背景下，圍繞檔案學跨學科的獨立性、邊界問題的討論就成為了近年來人們所關注的熱點之一。

1 檔案學跨學科研究的“邊界”爭論

關于檔案學跨學科研究的討論，學術界歷來有兩種聲音：

一種學者持鼓勵的態度，李財富在《借鑒與融合：中國檔案學發展的一個重要途徑》一文中指出檔案學應當從其他相關學科中引進一些成熟的理論與方法，以此來擴大研究視野、拓寬研究領域。只有這樣，檔案學才能保持旺盛的生命力，其學科理論體系才能逐步走向成熟與完善[1]；李飛虹在《跨學科中的檔案學》中提到跨學科研究能對檔案學的理論和觀念做出新的理解，促進檔案學在信息化的社會背景下進一步的發展[2]；任漢中在《話說檔案那些事(二)：跨界中的堅守》中指出檔案學的跨學科研究為檔案和檔案工作帶來了新的發展契機，成為應對社會進步的一種必然趨勢，是檔案學理論體系重構的必由之路[3]。

另一些學者持擔憂的態度，因為檔案學作為一門獨立學科來說，較之其他傳統學科還略顯年輕，目前檔案學的許多理論基礎還比較薄弱，獨立性不夠突出。擔心跨學科研究會影響或顛覆本體學科的獨立性，有被異化的危險。任越在《論當代檔案學跨學科研究的條件及其悖論》一文中指出本、客體科學必須站在同一水平線或學術高度上，否則的話雙方懸殊太大，極易使自身處于被動和弱化地位，會降低檔案學的學術地位和社會認同度。同時指出，目前我國檔案學者對跨學科研究的界限是模糊的[4]；方慧惠在《檔案學學科獨立性研究》中提到跨學科研究泛化了檔案學的研究對象，是借檔案學之名行其他學科之實，所衍生出來的種種“問題”，導致檔案主體地位的缺失。如任其蔓延發展，勢必會丟失檔案學的學科獨立性[5]；胡鴻杰教授曾在《中國檔案學的理念與模式》一書中尖銳地指出：檔案學長期處于一種盲目輸入、移植其他學科知識的模式中，其學科內斂性和封閉性日益明顯，以至于學術界和社會公眾層面無法認同中國檔案學的理論和學說。不盡早走出這種惡性循環的怪圈，終會失去中國檔案學的尊嚴[6]；周毅在其《變革時期檔案學研究邊界的適度拓展》一文中提到檔案學邊界的拓展必須以檔案學科的元概念為立足點，研究取向如若失去了檔案學自身的特性，都可能導致已有研究陣地的丟失和學科定位的模糊[7]。

筆者認為出現這種擔憂的主要原因有兩點：一方面是對檔案學“獨立性”的認識不夠科學；另一方面則是對檔案學的邊界特性不明確。

先就“獨立性”而言，檔案學的重要理論原則深受社會制度、意識形態的制約和影響。檔案作為一種社會活動的產物，其形成與社會實踐同步[8]。檔案學不僅僅是一大堆理論語句，還應該是一種社會實踐、社會建制下的科學。檔案學的發展趨勢是由其外部社會實踐因素和學術共同體內部因素共同作用下形成的。科學技術的發展持續地影響著檔案、檔案工作、檔案學的“外形”,社會需要和社會機制的變化則影響著它的“氣質”[9]。即便是當代科技滲透并廣泛應用電子計算機、縮微技術以及現代通訊技術于檔案工作中，也未曾改變檔案學的科學性質。隨著檔案學研究與其他學科的不斷借鑒、融合和深化，檔案學自身的學科獨立性反倒會越來越強。任何脫離社會環境，機械式、教條式地談檔案學，都不能正確揭示出檔案及檔案工作的本質。能跟得上社會變遷的檔案學才算是真正捍衛了其 “獨立性”。

另外一個擔憂就是害怕沒有適度的邊界，深陷于對客體的研究大于本體研究的泥潭，導致自身不硬，迷失自我。澳大利亞檔案工作者協會于2015年設立了以“ 檔案的邊界”為主題的年會，吸引和引領世界各國的檔案學人一起探討新時代背景下檔案學專業的邊界和相關前沿。并以此來審視檔案的本質，明確檔案學的核心價值。

那么檔案學邊界是否存在？邊界以何種方式存在？如何在跨學科研究的同時形成自身獨特的學科邊界。本文將以一種科學的方法論——系統論為視角，來探討檔案學與其他學科之間的邊界。

系統論是研究系統的模式、結構和規律的學問。對于“系統邊界”的定義是：系統與環境的分界面，用以區分系統與環境(或系統)的本質不同和系統所包含的要素的界限。是系統包含的功能與不包含的功能之間的界限。系統和環境的客觀性，決定了邊界存在的客觀性，凡是系統，原則上都有邊界。系統論中有一種現象稱為“邊界效應”，它只產生于系統邊界的地方，是系統內外兩部分都不可能產生的現象。邊界對系統的穩定至關重要，對系統有著重要的保護意義，使各種系統共處于同一環境而不喪失其獨立性。

2 檔案學跨學科研究的邊界特性

2.1 檔案學系統邊界具有多維復雜性

傳統意義上，對一個系統的描述側重于對詞項的定義、概念等的陳述和分析，并能夠與其他系統加以區分、劃界。認為系統本身具有的內涵和外延是可以以一種概括性的語言闡述出來的，是客觀存在體。而事實上，概念的發展離不開社會生活的影響,社會生活的日新月異推動了概念內涵和外延的時代變化[10]。

檔案與社會生活聯系的廣泛性和復雜性，使得檔案的內涵和外延較為寬泛，目前對于檔案內涵的定義還尚未形成統一，外延也形成多樣，近年來不斷涌現出一些新鮮的名詞，比如“口述檔案”、“誠信檔案”、“民生檔案”、“家庭檔案”等。僅憑邏輯上的定義去判斷什么是檔案都會成為問題。

檔案學是一門科學，而科學是一項復雜活動。英國科學家齊曼曾經在《元科學導論》一書中提出科學是哲學維度、社會維度和心理學三個維度之間相互作用的復雜景觀。

檔案學系統是社會大系統的一個重要組分，同時自身也是一個復雜的系統，學科體系與社會體系、其他科學體系的各個層次、組分之間相互影響、相互作用。其邊界屬于非物理邊界，不像地圖邊界或者生物膜邊界那樣是一條簡單、精確的曲線，并不能簡單地進行描述，具有多維復雜性。

研讀杜道運的《中國古代檔案管理思想研究》[11]， 張會超等人的《中國近代檔案學成就之薈萃_檔案學十三本舊著述論》[12]，以及李財富所寫的《中國檔案學史論》[13]，從中我們能夠清楚地感受到不同時期的檔案學思想在研究理論、方法和目的上的不同。每個時期都形成對檔案的定義、作用、整理、編目、鑒定與銷毀、檔案保護與利用等問題的探討。檔案學的邊界隨著歷史長河的流淌不斷拓展，在多維文化的整體考量中不斷構架出新的邊界。

2.2 檔案學系統邊界具有模糊關聯性

復雜性的一種重要表現是具有模糊性。科學的發展向來崇尚精確的描述，認為精確的描述一定是有意義的描述。但是對于復雜性的研究對象，精確的描述未必一定是有意義的描述，精確的描述只是簡單性的特點之一。美國加州大學L.A.札德教授認為當所研究問題的復雜程度超過一定的閾值，有意義性和精確性將變得互為矛盾，這也就是說有意義的描述不再是可以精確的描述，而精確的描述也不再是有意義的描述。他創立了模糊系統理論，這是一種專門針對復雜性問題提出的理論[14]。對于復雜性，真正科學的描述必須摒棄對精確性的崇拜，承認模糊方法也有其獨特價值和有效范圍。

如今，受各種學界跨學科研究思潮的影響，檔案的泛化現象令很多檔案學人擔心其學科邊界受到沖擊，認為學科間的界限模糊不清，會使得檔案學失去其本質特性。大多數人認為只要存在這種模糊，就不應該進行跨學科研究，這種模糊成為阻礙檔案學跨學科研究的絆腳石。這是因為我們并沒有真正科學地認識“模糊”的本質和意義。從系統學的角度來講，模糊系統理論不僅具有科學性，而且具有前瞻性和實用性，能為我們提供正確的理論指導。模糊系統理論在處理復雜性問題的時候，有著無與倫比的優越性。檔案學系統邊界的模糊性體現在其與人文、自然、社會學科之間的相互“纏繞”，無法明確說明它們之間的界限，檔案學系統邊界具有模糊關聯性。

盡管邊界具有模糊的關聯性，但這并不代表系統與環境無法區分，這是因為任何系統都是從環境中相對劃分出來的。作為研究對象的一部分，系統是按照所關心的問題從相互關聯的事物中相對獨立出來。它還是具有自身相對穩定的區別于其他系統的特性，只是很難用人為劃分的學科上的界限去描述它。任何一門分科本來就不是終極科學，最終都需要與其他學科相關聯、相融合才能得到更長遠的發展。我們可以借鑒和綜合所謂的客體學科的要素，不斷摸索出檔案學理論的新路子來。要善于從復雜性問題的模糊中理出線索，構建多維體系網絡，進行多學科、多層次的有機整合。

2.3 檔案學系統邊界具有適度整合性

為了實現整體系統的資源共享和各個分支的協同工作，我們需要對分支進行整合。所謂整合，就是將零散的各個要素組合在一起，構成有機高效的一個整體。

整合性對于系統的優化至關重要，使得紛繁的各科學要素之間構架出高質量的、綜合性的系統結構。在檔案學的發展過程中，由于受到諸如哲學、政治、藝術和軍事等各種意識形態文化的浸潤和滲透，各種相關學科的思維方式或實踐性的方法借鑒使得檔案學理論和實踐體系都逐步完善起來。只有跨越以往那種以學科為界限分門別類的研究方式，對所研究的問題進行整合性的研究，才能使得檔案學走向更高境界、更廣范圍的跨學科研究。國內檔案學者傅榮賢教授就認為檔案學應該構建為一門成功整合自然科學、社會科學和人文科學學科優勢的新的綜合性學科[15]。

但在整合的同時，我們應該充分意識到系統所能承受的壓力和限制，邊界會對“整合”加以管理和控制，對輸入、輸出做出篩選、過濾和分層。努力構建分層次的調節機制，促使系統有條件、有選擇地適度發展。

3 以“問題”為導向的復雜網絡邊界劃法

3.1 —種全新的劃界方法

問題拉動是以較大的問題為中心所展開的多元綜合過程，檔案學專業作為應用型強的學科，應該是以社會需求和發展目標為導向。凡是需要處理多樣的統一、差異的整合、不同部分的耦合、不同行為的協調、不同階段的銜接、不同結構或形態的興衰替代，以及資源配置、總體布局、長期預測、目標優化、信息利用和傳送之類的問題，都是具有系統意義的問題。

在科學哲學上有個重要的論斷是：科學研究始于問題。英籍科學哲學家卡爾?波普爾，曾系統地提出了關于科學知識的進化論，即“四段論進化圖式”：P1—TT—EE—P2……其中P1(problem)表示問題，他認為問題是科學知識的起點；TT(tentative theory)是試探性理論，表示各種互相競爭的理論；EE(error elimination)是糾正錯誤，表示通過批判和檢驗來清除錯誤；而P2指的是引出的新的問題情境[16]。我們得到的啟示是要敢于大膽的嘗試，不同時期要以凸顯的問題來推動科學知識的進步與增長。在檔案學研究的歷史中，很多就是基于對“問題”的討論，在實踐中得出來的研究成果。上世紀三十年代，南京國民政府所提倡的以提高 “行政效率”為目標的運動，以文書檔案的改革為突破口，加速了文書檔案學的發展，形成了機關文書檔案學派，其重要標志就是十三本檔案學“舊著”的問世；再加上那個階段史學界整理明清檔案，催生出了歷史檔案學派。新中國成立以后理論和實踐基礎更加豐富，檔案學經歷過歷史的洗禮，也經歷過百花齊放的背景，伴隨著社會政治、經濟、科學技術的不斷發展，以凸顯的各種問題為導向，我國的檔案學研究與時俱進，與其他學科融合發展，在理論和實踐各方面都逐步得到了長足的進步。

只要復雜系統存在于一定的環境當中，就不可避免的地與環境中的其它組織結構產生相互作用。圍繞檔案學進行的跨學科研究呈現出多元化、多樣性的特性，無疑表明檔案學的邊界絕非一條清晰的曲線，帶有模糊關聯性。通過這種自組織，不同學科領域的之間開展合作性的科學研究。閉門造車式的研究是行不通的。我們需要跟隨社會發展與社會需求的變化，不斷創新與形成新的學科增長點。

科學革命的領袖托馬斯?庫恩從歷史主義出發，提出了“范式”的概念。他在《科學革命的結構》一書中提出了常規科學和科學革命相互交替的科學發展模式：前科學（未建立范式時期）—常規科學（建立某種范式）—反常和危機（范式不穩定）—科學革命（建立新的范式）—新的常規科學……[17]，指出一門科學從萌芽到初有規模，中間會經歷危機，隨后需要化解新現象之下產生的難題，繼而通往新科學進入下一個周期。庫恩把科學革命視為新舊范式轉換的過程。危機出現的原因主要是社會環境有了新變化，原有知識與環境中的各種要素、組織結構相互碰撞、摩擦產生出新問題。解除危機的方法往往需要引進跨學科研究，跨學科研究體現了科學探索的新"范式"。這種趨勢不是人云亦云，亦不是嘩眾取寵，而是歷史和社會發展到一定階段，是學科復雜度超過一定閾值的產物。我國的檔案學是在馬克思主義哲學觀的指導下完善起來的，唯物史觀為檔案學研究提供了科學的思維方法、價值觀、社會觀。唯物辯證法為檔案學研究提供了科學的方法論[18]。提倡跨學科研究，就是貫徹與實施唯物辯證法的重要實踐，推動人們更加逼近真理。為此，我們必然需要突破現有的以“學科”劃界的研究模式，走向更加符合客觀規律的研究模式。通過對復雜系統開放性、創新性的研究，可以拓展檔案學的生存空間，提高檔案學的影響力，煥發其勃勃生機。

復雜性在系統結構方面的表現就是層次性，層次性是系統結構的基本特點，反映系統內部各要素的排列組合方式，形成系統在結構或功能方面的等級秩序。在研究實際問題的過程中，需要將不同屬性的要素分解成若干層次，系統內外是一種層次嵌套的關系，可以劃分為許多形式，如：實踐層次和理論層次；宏觀層次和微觀層次；目標層、指標層和對象層；細分下來還有決策層次、管理層次、技術層次等等。在系統科學的研究中，將檔案學科視為一個自組織系統，對其演化模式的把握不能片面強調一個層次的特征而忽略另外層次的特征。不同的層次有不同的特征、標準和研究方法。針對不同的對象層次，需要不同的背景理論和方法。 對檔案學理論和實踐方面的研究可以按照所關注問題的角度和側重點的不同去分層，以達到研究目的即可。

進入二十一世紀，在以物聯網、大數據發展為代表的網絡信息時代，有不少檔案學理論研究者和檔案管理實踐工作者都在不斷嘗試著從不同層面上進行融合創新，檔案學理論隨之產生了許多新的研究熱點，同時也催生了檔案管理的理念、方式、方法發生變革。那么，如何在交錯的體系間劃分出既隨時間變化、又不失去系統獨立性的邊界？為此，我們提出一種創新性的劃界方法，取名為“以問題為導向的復雜網絡邊界劃法”。我們將各種層次結構下的相關組分編織成網絡，成為一種特殊的整合方式，這也是系統由簡單向復雜演化的產物，網絡結點的增減代表系統組分的新陳代謝，反映系統的生長過程。結點連線以所解決的問題為輻射點進行架構。網絡作為系統的一種特殊的整合方式，跟沒有網格結構的系統相比，組分的相關性、相干性更發達，整體涌現性就顯得較為發達。該劃界方法以需求和目的為導向，劃分出針對不同問題自組織在一起的復雜網絡邊界，各自形成跨學科研究的微觀體系，借此再逐步充實整個宏觀體系。邊界的復雜程度、網絡模式要視問題的難易程度來決定。

3.2 以“問題”為導向的復雜網絡邊界劃法的科學意義

以“問題”為導向的復雜網絡劃界法不僅是劃分檔案學 “邊界”的有力工具，同時也是檔案學跨學科研究基本特性的集中反映。

3.2.1 以“問題”為導向反映出跨學科研究具有很強的目的性

由此得出了檔案學跨學科研究的第一個基本特性——目的性。不管系統有多么復雜，我們都可以根據不同的問題劃分出不同的跨學科體系，使它的存在與發展合乎人的目的需要。不再盲目進行跨學科研究，不再出現 “種了別人田，荒了自家地”的現象。

3.2.2 檔案學系統邊界的復雜性反映出檔案學跨學科研究是近代科學發展的一種必然趨勢

必然性是問題的復雜度超過一定閾值的產物，檔案學跨學科研究具有第二個基本特性——必然性。我們不用擔心跨學科研究會破壞學科系統的獨立性，反之它會進一步鞏固和加強其自身的獨立性，因為我們的出發點是以發展本體學科為目的，所得到的結果必然會為“目的”服務，正所謂“種下什么籽，發出什么芽”。

3.2.3 復雜的網絡結構自組織在一起，自然地形成一個有機的系統層次結構

可以體現出檔案學跨學科研究第三個基本特性——層次性。復雜系統下可以劃分出不同層次的組分結構所組成的網絡，在與其他學科自組織融合的過程中，只會集他人之所長為其所用而不被異化。有助于本體學科的良性發展，可以有針對性地吸取客體學科的思想作為養分，調整系統結構，協調各要素關系，使系統達到優化目標，不斷地充實和完善本體學科。

4 結語

我們只有充分理解認識檔案學系統的邊界特性，才能更好地維護檔案學系統的獨立性，為檔案學跨學科研究夯實基礎，提供必要的理論支撐。檔案學系統的邊界不是一條精準、簡單曲線，而是具有多維復雜性、模糊關聯性和適度整合性的邊界，其復雜程度、網絡形態取決于所需解決的問題。

我們要樹立起正確的態度，形成科學的思維模式，明確檔案學跨學科研究是必然的趨勢，是為著解決更多新型的問題而提出的，研究的過程中可以劃分出不同的網絡結構，分層次進行。跨學科研究除了具備傳統檔案學研究所要求的專業素養外，還要培育跨學科的主體意識、博大情懷和遠大視野。

以“問題”為導向的復雜網絡邊界劃法具有很強的實用性。跨學科研究超越了 “學科”這種人為鑒定的范圍, 打破壁壘，目的是為了構建更加完善的理論體系、深化認識，在不斷發展變化的社會進程中，形成與時俱進的理論實踐體系。

檔案學是一門系統性的科學，檔案工作是一個龐雜而系統的大工程，牽一發而動全身。跨學科研究并非易事，在做學術、搞研究的時候，需要扎實的理論和實踐功底，盲目投入會給整個檔案事業帶來人力、物力和財力上的浪費。因此，在檔案學跨學科研究的過程中要適度，以解決問題為導向，從多個層面進行考慮和布局，促進檔案學研究良性發展。