基于國際借鑒的中國在線課程學分管理機制研究

莊 芳 ，李思志

（1.復旦大學復旦學院，上海200433；2.復旦大學管理學院，上海 200433；3.復旦大學全球科創人才研究與發展中心，上海200433）

MOOC于2012年開始席卷全球，中國在線課程也在此浪潮下得以迅猛發展。截至2018年4月，中國已有超過1100萬人次大學生獲得MOOC學分，在線課程總量居世界第一[1]。與此同時，中國在線課程也遇到了一些前所未有的情況，特別是在線課程學分管理問題，成為阻礙其普及推廣和縱深發展的重要瓶頸之一。中共中央國務院在2019年2月印發《中國教育現代化2035》，提出要構建服務全民的終身學習體系，建立健全國家學分銀行制度和學習成果認證制度，到2035年總體實現教育現代化[2]。為此，借鑒國際先進經驗，構建科學合理的在線課程學分管理機制，成為當前推進教育現代化亟待研究的問題。

一、中國在線課程學分管理現狀

近5年來，中國在線課程數量和學習人數呈現爆發式增長。在線課程為學習者學習知識技能帶來諸多便利，但與此同時，在線課程學分管理也面臨一系列難題亟待解決。

1.缺乏統一規范的在線課程學分管理制度

2015年，教育部和國務院先后出臺《關于加強高等學校在線開放課程建設應用與管理的意見》和《關于積極推進“互聯網+”行動的指導意見》，建議推進在線開放課程學分認定和學分管理制度創新，鼓勵高校開展在線學習、在線學習與課堂教學相結合等多種方式的學分認定、學分轉換、學習過程認定[3]；探索建立網絡學習學分認定與學分轉換等制度，加快推動高等教育服務模式變革[4]。2018年，國家市場監督管理總局和中國國家標準化管理委員會共同發布《信息技術學習、教育和培訓在線課程國家標準》。但這些“意見”和“標準”僅是對在線課程學分管理給予高度關注，卻未能給出統一規范的管理制度及流程標準。在實際操作中，各高校根據自身情況自行規定或聯盟共同約定如何認定和授予學分，在線課程學分只能實現校內流動或小范圍內互相認可。

2. 缺乏統一權威的在線學分課程監管主體

關于在線課程學分授予的質疑聲從未間斷，持反對意見方認為，在線課程存在教學質量參差不齊[5]、教學管理缺乏規范、考核過程缺乏監管[6]等問題。這些質疑指出在線課程在質量和管理方面存在問題的同時，也存在著監管問題，即如何約束開設或采納在線學分課程的高校能夠嚴格堅守在線課程學分授予的原則和標準。當前的現狀是高校自主開設或指定第三方提供在線學分課程，學生自由選擇，通過既定考核后，高校授予其在線課程學分，在線課程質量和教學過程缺乏第三方客觀公正、嚴格有效的監管，自然容易引起外界對在線課程學分效力信度的質疑。所以，亟須構建統一的在線學分課程監管體系，明確權威的在線學分課程監管主體，從而有效保障在線課程學分的效力。

3. 缺乏對學分銀行制度的融合與創新應用

我國早在2010年推出的《國家中長期教育改革和發展規劃綱要（2010-2020年）》中就提出要建立繼續教育學分累計與轉換制度，實現不同類型學習成果的互認和銜接，建立學習成果認證體系，建立學分銀行制度[7]；2019年最新頒布的《中國教育現代化2035》中再次指出要建立健全國家學分銀行制度和學習成果認證制度[2]。但目前學分銀行制度只是在開放大學領域取得一定進展[8]。2012年教育部將國家開放大學等6所大學作為試點學校[9]，截至2017年11月，已為480萬學習者建立了學分銀行賬戶[10]。MOOC浪潮來襲后，開放大學開始嘗試將在線課程與學分銀行融合，如江蘇開放大學將MOOC模式和學分銀行制度對接，構建了一套高效的課程學習、成果認定以及學分獲取的運作系統[11]。但普通高校和在線平臺機構的在線課程與學分銀行制度的融合應用一直十分有限。

二、國外相關經驗與借鑒

（一）國外在線課程學分認證模式

國外在線課程學分認證可歸納為推薦認證、審核認證、考試認證、混合教學認證4種模式。

1.推薦認證模式

美國教育委員會（American Councilon Education）針對Udacity和Coursera等平臺機構的在線課程組織專家從課程內容、教學方法、師生互動、評價可靠性等方面進行評估，然后根據評估結果決定是否將其推薦給成員大學，是否建議成員大學給完成這些課程的學習者授以學分，但其只有建議權而沒有決定權。

2.審核認證模式

佐治亞州立大學鼓勵各院系對在線課程學習進行學分認定，但必須通過相關辦公室和具體院系審核，以確保學生已掌握相應課程內容[12]。

3.考試認證模式

這種模式采用最為廣泛。在線學習者必須通過考試方可獲得學分，但具體操作的先決條件極具差異化。如加州社區學院針對MOOC開設考試挑戰系統[13]；馬里蘭大學要求在線學習者必須通過嚴格的先前學習評定程序，或通過帶有現場或在線監考的MOOC課程考試[14]；特拉維夫大學要求必須是本校當年注冊學生，先在校內系統完成選課，然后在Coursera平臺上修完本校開設的在線課程，最后通過校內組織的期終考試。

4.混合教學認證模式

依托MOOC開展混合式教學或翻轉課堂教學，幫助學生獲得學分。如安迪亞克大學與Coursera公司合作，要求本校教師與學生同時注冊MOOC，同步學習，且提供額外的資料輔助學習，教師要定期面對面對學生進行輔導和交流，學生學習達標即可獲得學分[15]。

（二）國外學分銀行運作與管理

1.國外學分銀行運作方式

國外學分銀行經過多年發展，雖然在各國表現形式不盡相同，但大體可分為單純學分管理、學分與學位融合、學分與課程資源融合3種運作方式。

（1）單純學分管理。主要涵蓋學分認證、學分積累與學分轉換等內容。如英國的資格與學分框架（Qualifications and Credit Framework，簡稱 QCF）認可“先前成果認證（Recognition of Prior Learning，簡稱 RPL）”，由此將證書認證培訓、職業教育和普通教育有機銜接，實現職業教育和普通高等教育之間文憑和證書的互認與轉換[9]。

（2）學分與學位融合。在學分管理基礎上允許積累學分并兌換學位，但授予相應學位的主體不是高校而是學分銀行。如韓國學分銀行制（Academic Credit Bank System，簡稱ACBS）采用自上而下的管理模式，由終身學習政策司參照《學分認定法》制定主要面向繼續教育的標準化制度，涵蓋審核教育機構、批準教育項目、制定課程標準和學分轉換標準等內容。

（3）學分與課程資源融合。學分銀行在提供學分管理的基礎上，還提供其他拓展課程供學習者自由選擇。如美國南部教育委員會（Southern Regional Education Board，簡稱SREB）規定社區學院或遠程教育機構課程可以與公立大學課程進行銜接和學分互認，學生在社區學院學習兩年，通過后可獲得副學士學位，可以申請進入四年制大學學習兩年，繼續修滿學分即可獲得學士學位[9]。

2.國外學分銀行管理模式

學分銀行制的瓶頸問題之一即如何確保學分管理的權威性，以提升學分銀行授予學分的社會認可度。國外的學分銀行制在具體實操管理方面，可歸納為如下4種模式。

（1）政府直接管理

政府制定統一的標準和規則，并負責對其進行監管。各教育主體機構必須按照既定的標準和規則來進行實操運作。如澳大利亞資格框架（AQF）管理通過澳大利亞政府教育和培訓部與各州和地區協商完成，通過澳大利亞資格框架委員會（AQFC）對AQF進行管理和監督。AQFC由負責高等教育、技能和就業的國家部長組成，負責向國家教育部長提供關于AQF的戰略和權威性建議，負責AQF所有相關標準的制定和頒布，負責對AQF的監控維護和推廣，確保AQF在國際和國內具有較高威望①，AQFC將澳大利亞的高中、大學、碩士、博士等普通教育與職業教育、資格證書培訓納入統一的國家框架體系，在世界范圍內享有盛譽，被經合發展組織（OECD）譽為“世界級水平的職業教育體系”[16]。

（2）政府間接管理

政府不參與直接管理，只在宏觀層面制定政策導向，教育主體機構組建聯盟自行制定標準和規則并進行自我管理。如歐洲的“學分轉換和累積系統（ECTS）”由歐洲委員會制定歐洲學分轉換系統的使用規則，各國高等教育機構具體負責學分轉換系統的落地實施。只要承認和參與歐洲學分轉換系統，即屬參加聯盟，這個由參與歐洲學分轉換系統的國家、學校和學院組成的ECTS聯盟只是虛擬形式的聯合體，沒有具體的聯盟管理機構，通過學生與學分互認的聯盟高校簽訂學習協議和課程與學分轉換標準，相關聯盟高校記錄學生相關的課程學分和績點，完成學習規定即可進行學習成果互認，加盟高校只需指定協調員來負責學分轉換系統的溝通、協助學生完成學分認定和轉換等工作即可[17]。

（3）獨立機構管理

獨立管理機構既不屬于政府也不屬于某聯盟，其宗旨即負責標準制度審查、維護與發布，負責相關組織認證與監管，以及維護學分銀行制的信譽和公信力。如成立于2010年的英格蘭資格與考試監管辦公室（The Office of Qualifications and Examinations Regulation，簡稱Ofqual），獨立于政府管理機構之外，主要負責審查、維護資格與單元②標準，認證和監管資格與單元的研發和執行，管理國家課程評估、普通中等教育證書與A-level等證書，可向政府提出有關資格與評估的建議，直接對議會負責。

（4）組建聯盟

對于學分互認，政府既不直接管理，也不間接管理，也沒有中介機構幫忙管理，而是高校之間根據發展需要自行結盟，簽訂學分互認和轉換協議，打破校際界限，實現教育資源深度融合。國外許多高校聯盟，如常春藤聯盟、世界大學聯盟、國際研究型大學聯盟、環太平洋大學聯盟等，都是在沒有政府管理和引導的背景下，自由結盟求得共同發展[18]。

（三）國外相關經驗與借鑒評析

依托相對成熟的教育發展階段和教育管理體系，國外在線課程學分認證和學分銀行取得了較好發展，為中國在線課程學分管理提供寶貴經驗和啟示。但中國在線教育有與之不同的國情和特點，需要在學習借鑒國外經驗時深刻理解并加以創新優化，構建出適合我國的在線課程學分管理機制。

1.學分認證的關鍵在于組織機構的權威性及考核流程、內容、標準的合理性

國外4種學分認證模式中，推薦認證的關鍵在于推薦機構的權威性是否能夠得到社會的公認，審核和考試認證模式的關鍵在于審核或考試的流程、內容和標準是否科學合理、嚴格有效，混合教學認證只是對教學形式做出明確要求，其認證的核心仍在于相關的流程、內容和標準。所以，中國在線課程學分管理機制的設計核心應重點把握這些內容。

2.重點借鑒學分與學位融合方式，設計中國在線課程學分管理機制

中國教育體系中的學分與學位緊密關聯。教育部在學位授予條例中明確規定，在試行學分制的學位授予單位，學生要取得規定學分后方可參加論文答辯，通過后才能獲得學位。而獲得學位往往是學生通過高校人才培養目標考核的重要衡量指標，所以應該考慮采用學分與學位融合的方式，深入探討中國在線課程學分管理機制。通過在線學習獲得學分繼而獲得學位，將更有利于推廣在線課程的普及，推進終身學習教育體系的建立。

3.吸收政府管理模式，探索中國在線課程學分管理模式

中國教育一直是教育部統一管理的模式，教育部作為政府代表，具有極高的權威性和影響力。中國在線課程學分認證工作要構建統一的管理體系和運行辦法，必須由政府統管，由教育部設立專門機構，牽頭組織、設計、認證相關的流程、內容、標準等，并負責全國推廣和監督執行，這樣才能保障在線學分課程能在全國得以有效推廣。

三、中國在線課程學分管理機制設計

中國在線課程因具有學習方式新、學員數量多、課程評估難等特點，給學分管理帶來很大挑戰。本研究在借鑒國外學分認證和學分銀行經驗的基礎上，為中國在線課程學分管理設計了組織框架、監管流程、保障機制，希望能夠進一步推進中國在線課程的全面發展。

（一）建立系統的在線課程學分管理組織框架

1.設立在線教育中心統管全國在線課程學分相關事宜

目前，中國高等教育的在線課程主要隸屬于教育部高教司管理，但尚未見有明確清晰的具體職能部門統管在線課程相關事宜，雖有教育部在線教育研究中心，但其以研究為核心，難以承擔行政管理和監督執行等職能。為此，建議教育部直接下設在線教育中心，全面負責組織在線課程建設、在線課程評估與監督、在線課程學分管理等工作。在線教育中心可充分借鑒學分銀行制度中關于學分的計量、評定、認證、累計、轉化、使用等內容，為在線課程學分管理制定統一標準和規范并負責具體推行和監督。

2.組織設立全國在線課程標準評估委員會

在線課程參與主體多，服務對象廣。為有效推廣和規范在線課程，在線教育中心應分門別類地推出系列在線課程相關標準和規范。這些制度性文件是否合理有效、科學規范，直接影響在線課程的上線率、專業度、權威性。所以教育部在線教育中心應牽頭組建全國在線課程標準評估委員會，對在線教育中心擬推出的各類標準和規范文件進行審核評估，包括在線學分課程的課程建設標準、教學流程標準、學分管理標準等。該委員會應由教育部主管部門代表、高等教育專家、高校教學專家、教育機構資深人士、學分銀行杰出代表等多個利益相關方共同組建。

在線學分課程相關標準規范必須經全國在線課程標準評估委員會評估審核通過，方可向高校和社會機構正式發布，在線學分課程必須滿足正式發布的相關標準規范后方可正式上線。

3.組織設立全國在線課程質量評估委員會

為使優質在線課程能得以廣泛傳播和有效推廣，及時淘汰課程質量低、教學效果差的在線課程，教育部在線教育中心還應牽頭組建全國在線課程質量評估委員會，對在線學分課程進行質量審核、檢查、評估，以此保障在線學分課程能夠達到授予學分的質量標準和要求。建議該委員會由教育部主管部門代表、高等教育專家、高校教學專家、資深學習者、非參評課程的在線課程提供方資深代表等共同組成，并要定期與全國在線課程標準評估委員會進行會議溝通，相互促進，改進調整。

各在線課程提供方也應自行組建在線課程評估小組，對在線學分課程質量進行初評，初評通過后提交至教育部在線教育中心進行復評，復評通過后方可正式上線。

4.各高校或社會教育機構設立相應的在線課程管理部門

提供在線學分課程的高校和社會機構必須設有相應的在線課程管理部門，直接與在線教育中心對接，并接受其指導和監督。高校和社會機構的在線課程管理部門要負責自身所提供的在線學分課程的整個運營流程，包括：認真解讀和宣傳在線教育中心推出的在線課程學分管理相關制度；嚴格執行和遵從在線教育中心頒布的在線課程學分認定標準和規范；認真評估和監督在線課程質量與教學效果；全面管理在線課程學分認證和證書申領等日常事務。

這種國家層面和高校或機構層面協同推進在線課程學分管理的流程機制，創新之處在于能夠通過統一基準和統一審核，賦予在線課程學分統一信度和統一效力，有利于提升在線課程學分的專業度和權威性，促進在線學分課程在全國范圍得到推廣。

綜上，可構建在線課程學分管理的組織框架如圖1所示。

圖1 在線課程學分管理組織框架

（二）建立完善的在線課程學分管理監管流程

在線學分課程的教學標準是否在學習過程中嚴格遵守、教學流程是否與教學設計相匹配、教學效果是否達到預期目標等直接關乎在線課程學分可信度，只有完善在線課程學分管理的監管流程，才能保障在線課程學分的權威性和公信力。

1.明確將設立教育部在線教育中心作為在線課程監管主體

在線教育中心在公布相關標準和規范后，必須對提供在線學分課程的高校和社會機構進行及時監管和持續跟蹤，以確保標準規范落地實施到位。在線教育中心負責對高校和社會機構提供的在線學分課程進行質量審核評估，達標后方可上線。同時，還要定期或不定期地組織全國在線課程質量評估委員會對已上線在線學分課程進行抽查評估，嚴把在線學分課程質量大關，將所有在線學分課程評估結果劃分為不合格、合格、優秀3個等級。評估結果不合格的課程堅決下線，評估結果合格的課程需要積極反饋指導改進，評估結果為優秀的課程要積極表彰和宣傳推廣，以此來實現在線課程學分與高校線下課程學分同質、同效的目標。

2.建立內外結合的在線課程學分管理監管流程

在線課程學分管理要內部監管和外部監管緊密結合（如圖2所示），才能保障全面監管的有效性。

內部監管是指由相應管理部門牽頭，在提供在線課程的高校和社會機構內部成立在線課程評估小組，對在線課程開發者提交的在線學分課程質量進行監管，評估其是否滿足國家在線課程質量標準和授予學分標準，評估已上線學分課程的優劣排序，促進在線學分課程的優勝劣汰，確保在線課程學分的信度和效度。

外部監管一方面是由在線教育中心對高校和社會機構提交的在線學分課程質量直接進行監管，評估是否允許該課程授予學分，審核通過才能提供上線；同時還要對已上線的學分課程進行定期評估，并提交全國在線學分課程年度評估報告，促進在線學分課程能夠及時更新和持續改進。另一方面，社會第三方機構應是外部間接監管的重要力量，通過社會視角和市場力量對在線學分課程質量進行評價反饋，并形成報告向社會公布，以此對在線課程學分效力進行印證監督，為主管部門對在線學分課程進行有效改進和調整提供社會實踐支持。

圖2 在線課程學分管理的監管流程

（三）建立有效的在線課程學分管理保障機制

在線課程學分管理除了建立系統的組織框架和完善的監管流程，還需要有效的保障機制促使上述方案能夠切實得以落地實施。保障機制主要包括政策保障、經費保障、平臺保障3個方面。

1.積極出臺學分銀行和在線課程學分管理相關政策法規

學分銀行是實現對各種學習成果的認證、積累、轉換的有效途徑，更是推進實現終身教育和建設學習型社會的重要抓手。積極推進國家學分銀行和完善在線課程學分管理，必須從國家政策法規層面進行積極引導和大力支持。

（1）將學分銀行納入教育法

可參考韓國做法，將學分銀行相關制度寫入終身教育法，由教育部建立和管理國家學分銀行并開展相關制度建設。學分銀行制度作為學分認證、積累、轉換的管理體系，既要有嚴格的約束性，也要有靈活的動態性，不僅能夠規范高校內部的學分建設與執行，還要能夠支撐校際之間、社會教育機構之間、高校與社會教育機構之間的學分互認，這樣才能體現出國家頂層設計對學分銀行和在線課程學分的重視與支持，才能順暢地構建完整的學分教育體系，促進學習型社會戰略目標的實現。

（2）出臺在線課程學分效力的政策文件

國外由政府直接管理的學分銀行最為明顯的特征是政府出臺統一框架標準，作為全國推廣和執行的基準，如澳大利亞的AQF，這種管理模式的優點是可以保證標準體系的權威性和公信力。

在線課程學分目前尚處于高校個體、高校聯盟、社會平臺機構自行制定或相互約定，互認標準的階段，這種相對各自為政的狀態不利于在線課程學分在全國范圍的推廣，更不利于在線課程學分權威公信力的打造。國家教育部作為高等教育的主管部門，應學習借鑒澳大利亞等國的經驗，向社會頒發統一的在線課程學分認定和認證標準規范，并出臺對接國家學分銀行的統一政策文件，從而保證通過高度自主學習在線課程，不僅可以獲得學分，還可以通過學分銀行認證、積累、轉換該學分。同時，教育部還應出臺政策鼓勵學分累計，并允許學分累計達標后，在滿足一定條件下可申請相應學位證書，通過教育部出臺政策文件將在線課程學分、學分銀行、資格認證、學歷學位認證有機結合起來（如圖3所示），從而擴大在線課程學分效力范圍，提升在線課程學分在高校內和社會上的認可度。

圖3 在線課程學分與學分銀行、資格認證及學歷學位認證關系流程

2.提供國家學分銀行建設經費保障

建立國家學分銀行是推進在線課程學分管理的重要內容之一，也是實現終身學習和構建學習型社會的重要舉措。目前，國家學分銀行建設尚未啟動，需要加大投入經費力度，才能在編制學習成果框架、制定學習成果認證標準、建設和維護相關信息平臺等方面取得實質性進展。建議采用國家專項撥款或政府專項經費等形式，用于國家學分銀行的研究與實施，加速推進國家學分銀行制度體系的建立與發展，為在線課程學分管理打開通路。

3.提供在線課程學分管理的平臺保障

在線課程平臺是在線學分課程建設與傳播的重要載體。當前的在線學分課程平臺有3種形式：教育部在線課程平臺、高校自建或聯合組建的在線課程平臺、社會機構推出的在線教育平臺。這些在線課程平臺的資質和水平直接對在線課程學分管理質量和規范產生重要影響。所以，必須由教育部對這些在線課程平臺進行嚴格審核和認證，并聯合獨立第三方機構對其進行動態評估，定期公布這些在線課程平臺的評估結果，保障平臺載體的合法性、合規性、專業性、公平性和權威性，促進在線平臺結合現實需求和技術發展持續改進，為在線課程學分管理提供良好的平臺環境。

同時，在線課程學分管理在很大程度上要依托在線課程平臺提供各種管理操作和服務，這就要求在線課程平臺必須具備強大的技術實力和技術支持，這樣才能保證在線課程學分管理在實踐中能夠順暢進行。

注釋

①源自AQF官網介紹，https://www.aqf.edu.au/aqf-governance。

②資格與單元是英國資格與學分框架（QCF）標準體系的基本單位。