我國北方民宿產業集群化的經濟效應研究
——以北京市延慶區民宿集群為例

孫艷芳

（北京市海淀區職工大學，北京 100083）

近年來隨著鄉村旅游的蓬勃發展，我國出現了大量的民宿業態。伴隨著我國旅游業的業態升級，我國游客消費水平的提高與消費需求的多樣性，民宿行業受到游客的廣泛青睞。民宿，作為一種新興的非標準住宿產品，主要是指結合當地旅游發展的市場需求與地域文化特點進行自建、租賃改造或新開發的小規模旅游住宿功能產品，可以提供全方位、個性化的體驗住宿服務。旅游行業是民宿行業發展的基石，依托當今旅游業的飛速發展，我國民宿行業開始邁入了高速發展階段。從單體民宿到民宿的品牌化、連鎖化以及當前的集群化，我國民宿產業一直在摸索中升級轉型，民宿集群已成為民宿發展的趨勢。

一、民宿集群化的國內外研究綜述

根據國外相關文獻，有關民宿產業集群研究成果，主要是針對美國的46個州和 403家B＆B (bed and breakfaster) 民宿的經營狀況與經濟效益的研究，普遍得出結論，較大規模民宿比小規模民宿更容易獲得較大的市場份額和較高的經濟效益，所謂的“較大規模”主要是通過合作或者連鎖加以運作［1］。這表明，民宿產業存在規模經濟，如果單體民宿在一定空間上相對集中或通過合作、連鎖方式進行跨區域整合，可以實現更高投資效益［2］。在國外產業集群的理論研究成果中，最具代表性的是馬歇爾（Marshall）的外部經濟理論、韋伯（Weber）的工業區位經濟理論、佩魯（Perrour）的增長極理論、謬爾達爾的循環因果積累論、胡佛的產業聚集最佳規模論、巴頓的城市聚集經濟論等。此后，產業集群理論逐步發展成為基于集群競爭優勢與技術創新的新產業區理論。具有代表性的是斯科特（Socott）的新產業空間學派、巴格那斯科（Bagnasco）的新產業區理論和波特（Porter）的新競爭經濟理論等。研究認為集群內的中小企業間更容易發展高效的協作與競爭關系，具有極強的創新發展的內在動力，從而形成專業化、柔性的生產協作網絡，保持了地方、區域產業的核心競爭力。

（一）馬歇爾的外部經濟理論

最早研究產業集群現象的是英國新古典經濟學代表人物阿爾弗雷德.馬歇爾（Alfred Marshall）。馬歇爾在《經濟學原理》一書中，解釋了專門工業集中于特定地方這一現象，即生產性質相類似的中小企業集中生產的“產業區”現象。他不僅發現了產業集群這一重要經濟現象，而且研究了集群企業之間的客觀協作行為、聚集經濟表現形式，提出外部經濟的概念，為集群研究奠定經濟理論基礎。其中,外部經濟歸類為三個方面:第一，企業聚集有利于形成知識信息的溢出和創新的環境；第二，企業聚集有利于非貿易投入品和服務行業的發展，生產最終產品的企業聚集可以為生產中間投入品的企業提供規模效應；第三，企業聚集有利于形成具有專業技能的勞動力市場，節約雇主與勞動力之間的搜尋成本。

（二）韋伯的工業區位經濟理論

德國經濟學家阿爾弗雷德.韋伯（Alfred Weber）提出了工業區位經濟理論。韋伯在《工業區位論》（1909）一書中，把影響工業區位的因素分為兩類：一類是影響工業分布的“區域性因素”，另一類是引起工業再分布的“集聚因素”。其中集聚作用可分為兩個階段：初級集聚階段，即企業經營規模本身的擴大；高級集聚階段，即多種企業在空間上集中的階段，互相帶來更多的收益或節省更多的成本，也就是所謂的產業集群。韋伯認為，集聚因素是一種“優勢”，在一定集中化程度下，成本因工業的集中而大大降低，并具體分析了集聚的優勢。韋伯的工業區位經濟理論對以后的區位理論、經濟地理理論、區域經濟理論的研究都產生了深遠的影響。

（三）巴格那斯科的新產業區理論

80年代初，意大利學者巴格那斯科（Bagnasco）等在意大利東北部發現了類似于馬歇爾式工業區的新興工業區。后來，巴卡提尼（ Bacattini）、皮埃爾（Piore）、賽伯（Sable）等人進一步研究認為，“新產業區是具有共同社會背景的人們和企業在一定自然地域上形成的社會地域生產綜合體”，其經濟特點是：第一，生產體制與經濟發展階段相聯系，集群“彈性專精”的生產方式使中小企業發揮其優勢；第二，強調專業化分工和本地合作的作用、本地網絡對本地社會制度文化的根植性；第三，集群具有特殊的創新和技術學習的方式。[3]

（四）Carbonara的集群學習機制理論

Carbonara(2004)在《技術創新》雜志上發表題為 “集群的創新過程：一個認知的角度”的文章中討論了三種不同類型集群的學習機制：小企業聚集的學習機制是“干中學”和“當地化學習”；中小企業專業化分工類集群還有“用中學”“專業化學習”“集體學習”三種機制；軸心企業、集群協會與高度專業化類集群除了以上兩種類型的學習機制外，還有“以研發為基礎的學習”和“互動學習”兩種機制。三類集群的認知特征雖有區別，但知識易于分享和信息傳遞快速是共同的特征。一般認為，集群企業人員的非正式交往是知識信息傳播的途徑，知識溢出在集群創新中起著關鍵性作用。

（五）邁克爾.波特的新競爭經濟理論

邁克爾.波特的鉆石模型是目前最有影響的產業集群理論之一。該理論認為集群的成長需要四大因素之間的密切配合，這四大因素是需求條件、關聯與支持性產業、因子條件及企業競爭與戰略。地理上的集中使這四種相互分離的因素相互作用，這四個因素會由于地理的相近而相互增強，地理集中促進技術的創新與升級，鄰近的競爭者會促進模仿行為，靠近競爭企業群的大學更可能與企業相互支持，供應商會因靠近研究與開發活動而創新，附近有經驗的購買者最可能交換信息，及時反映對新產品和新技術的需求，尤其是對特別服務和產品特殊功能的需求。邁克爾·波特指出：“它作為某個地方、特定領域內獲得不同尋常的競爭勝利的重要集合，其因素支配著當今的世界經濟地圖，而且事實上它已成為每個國家國民經濟、區域經濟、州內經濟，甚至都市經濟的一個顯著特征，在經濟發達的國家尤其如此”。[4]

基于中國知網的數據庫，國內對“民宿集群”的研究主要集中在民宿產業群的實證研究（如深圳大鵬新區、浙江民宿產業集群）、民宿集群的空間發展、供應鏈視角下民宿集群的品牌塑造研究、發展趨勢研究、發展模式研究等。朱明芬在產業集群理論的基礎上，以浙江省 4 個民宿集群為例深入分析民宿集群產生的集群效益。并得出結論，區位優勢決定民宿集群的規模與檔次，資源稟賦是民宿集群的核心要素，人文特色決定民宿集群吸引力，政策引領優化民宿發展環境。趙雅萍從空間區位的角度出發，以浙江省湖州市為研究案例地，探究其民宿的空間集聚現象及影響因素分析。汪嬋娟從民宿集群發展前提、產業模式、管理模式三個方面闡述了適合安徽黟縣古村落民宿發展的模式。熊國銘在供應鏈視角下研究民宿集群的發展狀況，并進一步分析民宿集群內部存在的問題，提出了合理有效的解決措施。陳佳潔，陳靜，林佳玲探究浙江省鄉村旅游目的地影響品牌構建的因素以及民宿集群對于構建品牌的作用與影響。

綜上所述，國內外學界非常重視民宿產業集群的理論與實證研究，國外學者更注重產業集群的深層理論研究，我國學者借鑒國外產業集群理論并試圖對我國民宿產業集群的形成機制、競爭優勢、發展實踐，從動態演化的角度進行實證分析。但是，仍存在一定局限，例如研究領域中較少研究我國北方民宿的單體特征、區域特征與民宿集群發展之間的相互影響，以及北方民宿集群的集群理論適用性與經濟效用。

二、北京市延慶區概況

根據交通、氣候、生態環境和自然與人文景觀等因素，結合目前中國民宿客棧發展的實際狀況 ，大致可以劃分為十大區域民宿發展集群：京津冀民宿區、珠三角民宿區、長三角江滬浙民宿區、浙南閩北山地民宿區、滇西北民宿區、浙閩粵海岸民宿區、湘黔桂民宿區、川藏線民宿區、徽文化民宿區、客家文化民宿區，從區域分布來看，除了西部的川藏線民宿區和北部的京津冀民宿區兩個集群外，其他八個均位于長江以南的南方地區。其中，我國北部的京津冀民宿區以北京市延慶區民宿產業為發展核心。

延慶位于北京市西北部，屬于北京市郊區。東鄰北京市懷柔區，西與河北省懷來縣接壤，南接北京昌平區，北鄰河北省赤城縣。氣候冬暖夏涼，素有北京“夏都”之稱，延慶地域總面積1993.75平方公里，其中，山區面積占72.8%，平原面積占26.2%，水域面積占1%。轄11鎮4鄉，常住人口28.6萬。延慶是首都北京的綠色屏障和后花園，濕地面積近100平方公里，對外開放的景區景點多達30余處，其中A級以上景區16家，包括八達嶺古長城、野鴨湖國家濕地公園、百里山水畫廊、松山國家森林公園、龍慶峽、水關長城、康西草原、玉渡山等景區景點。

三、北京市延慶區民宿產業集群化的效應分析

（一）產業集群化的集聚效應

集群從本質上說是各種網絡關系在空間上的集聚(Saxenian, 1991;Camagni 和 Capello ,1998;Porter,1998;蓋文啟 ,2002)。集群之所以表現出與眾不同的競爭力 ,其根源在于集群所引致的規模經濟(集聚經濟)和制度化要素的空間密集性。通過“集群化”或“網絡化”成長[5]。產業集群化是產業呈現區域集聚發展的態勢，是指在一個適當大的區域范圍內，生產某種產品的若干個同類企業、為這些企業配套的上下游企業以及相關的服務業，高密度地聚集在一起，形成產業集群[6]。

根據傳統的區位理論研究，主要是針對可見的物質生產資料的區位理論，而在民宿產業區域結構分析中有更重要的集聚效應特殊性，首先，民宿業的生產具有不可轉移性（Unchangeability of Tourism Production）,民宿業以當地的旅游資源為依托，無論是自然資源還是人文旅游資源通常都是不可移動的，顧客只能到旅游資源所在地進行消費，因此，區位是體現民宿特色與服務不可分離的部分，影響產業集群的空間布局。其次，民宿的需求具有很大不確定性。例如不同的顧客對于相同的旅游資源和相同的民宿產品很可能會產生不同的吸引力與消費效用，由于顧客的生活背景、文化背景、職業因素、興趣愛好、性格特征、審美觀、價值觀等主觀因素不同，顧客周圍的行業文化、朋友圈、經濟狀況、流行時尚等客觀因素也會影響民宿的效用及顧客的選擇。因此，不同層次、不同特色民宿的集聚更有助于增強集聚區域的顧客需求，產品的異質性在降低彼此之間競爭激烈程度的同時帶來了市場總體需求的增加。

Marshall 指出集群可以通過降低顧客的搜尋成本 ,增加市場需求為集群內的企業創造利益。對于住宿業的非標準化產品民宿業來說，尤為明顯。因為顧客在追求個性化特色文化的同時就要付出搜尋成本，而地理位置的鄰近可以使顧客有更多可以選擇的競爭性同類服務，可以更加容易方便即時地評估大量同類產品，而這一點也能激勵集聚的民宿群增加產品的異質性，錯位競爭以滿足與提升顧客的需求。

北京市延慶區根據鄉村旅游觀光、度假、生活并存的多元化市場需求，設計了精品民宿、中端客棧、基礎農家樂三個層次的供給結構，形成了層次鮮明的錯位競爭產品與規模經濟，既增加了區域的顧客需求，也拓寬了聚集區域的整體市場需求邊界。延慶區的精品民宿提供高端化、特色化服務，鄉村客棧提供標準化、規范化服務，農家樂提供鄉村農宿當地的住民生活體驗。同時，延慶精品民宿根據要素稟賦的不同，整合知名民宿品牌，開發了“長城文化”民宿集群、“繽紛世園”民宿集群、“激情冰雪”民宿集群、“山水休閑”民宿集群等4個特色精品民宿集聚區，這些不同特色的民宿集群，既增加了產品的高度異質性，也提高了區域民宿產業發展的核心競爭力。

北京市延慶區民宿集群無論從供給結構體系，還是從精品民宿的差異化產品特性上，顧客在北京市延慶區區域內都可以根據不同的需求選擇不同的民宿產品，大大降低顧客的產品搜尋成本。民宿集群內的產品實現了多樣化與互補，從而可以進行錯位競爭，互相補充客源，擴大市場范圍。

（二）獲取資源的外部性效應

1、共享區位公共服務優勢，獲取公共資源的外部經濟

當一個經濟主體的行為對另一經濟主體的福利產生影響，而從貨幣關系上或市場交易中并沒有把這種影響反映出來，即一項經濟活動的社會效益大于私人效益時，就存在外部經濟性。民宿集群內的企業可以獲得集群內區位的公共服務與公共資源的外部經濟，這是集群外企業所不能獲得的資源，也就是公共資源的獲取優勢。

例如北京市延慶區改善下灣村、大石窯村等13個星級民俗村的旅游服務配套設施，建設改造13座旅游公廁、9個旅游咨詢站，建設統一規劃旅游標識體系，實施建設百里畫廊濱水步道，推出井莊鎮、舊縣鎮等8個特色小鎮，以及北菜園、媯州牡丹園等13個現代園藝產業集聚區。北京市延慶區充分改善民宿集群的旅游基礎服務配套設施，提升旅游的綜合公共服務保障能力，集群內的民宿企業充分共享了區位的公共服務優勢，獲得了公共資源的外部經濟，進一步吸引了更多的民宿企業選擇在延慶區創建。

2、營造制度化要素的空間密集性

作為組織形態，企業集群處在一定的制度環境中，制度環境可以分為微觀層面與宏觀層面，微觀層面包括合約、產權、標準、組織文化等，宏觀層面包括政治、經濟、社會文化、技術等。企業集群的形成可以統一市場、規范行業標準、推動專業分工技術、互相協作，建立網絡信任關系、共同的誠信合作的組織文化，減少簽訂合約與履行交易的成本費用。另外，政府可以重視并制訂特定的企業集群的產業政策、有利的集群產業制度來促進集群、區域的整體發展，營造制度化要素的空間密集性。

延慶區民宿集群企業與政府共同合作營造了制度化要素的空間密集性。2018年北京市延慶區組建了包含旅游委、農委、公安等23個部門的民宿聯席會議制度，制訂并整合民宿集群相關的政策與制度，形成區域空間協同管理、民宿集群產業體制機制統一的重要制度要素稟賦比較優勢。

3、獲取重要產業要素的供給優勢、區位服務優勢、專項資源優勢

民宿集群內企業通過組織聯盟的關系、政府扶持可以獲取重要產業要素的供給、區位服務、 專項服務資源或者專項關系資源方面的優勢。Baum &Oliver(1992)指出這些類型的關系不僅僅會使集群內企業受益 ,同樣會使整個集群所從事的行業的所有企業受益 。

延慶區民宿集群內的企業通過民宿聯盟與延慶區共同充分利用當地農民的土地、勞動力、資金等生產要素資源，農民可以通過租賃房屋的形式盤活資產獲取租金，通過民宿管家、運營維護等形式獲取勞動力工資，通過眾籌裝修的形式獲取入股紅利，等等。集群內企業能夠直接接觸到延慶區當地的重要供給資源，具有產業要素供給優勢。

同時，延慶區民宿集群還具有區位服務優勢。延慶區當地政府進行農村閑置資產調查，建立了全區閑置農宅數據庫，為集群企業對接區內資源提供重要數據服務。延慶區還在北京市率先出臺精品民宿專項獎勵政策，對民宿集群形成良好的競爭激勵服務，也進一步使區內民宿集群與當地的本地化經濟深度融合。

延慶區為民宿集群企業提供金融專項資源，使集群內企業具有專項資源優勢。延慶區與北京市農業融資擔保有限公司和北京銀行合作，為延慶區鄉村民宿搭建融資擔保平臺,為農家樂的升級改造以及精品民宿投融資提供了資金支持。

（三）柔性專精與分工深化效應

集群的產品優勢還體現在柔性專精與分工深化(flexible specialization)效應 。具體到民宿業而言,就是產業集群內不同企業通過分享公共資源與專業技術勞動力資源 , 大大降低了生產成本 ,促進了民宿之間的異質性分工和產品靈活性，不同類型的民宿可以提供不同類型的產品和服務 ,充分地滿足不同顧客的需求 。

民宿業具有綜合性強和強關聯性，所以在區位布局時不僅要考慮民宿業本身的行業特征，還要從當地區域整體的布局與發展角度全面考慮，民宿產品的具體內容除了傳統的旅游內容“食、住、行、游、購、娛”外，還需要考慮當地區域的景點、交通、環境、園林、體育、科技、文化等相關部門的整體促進與融合。

首先，延慶區民宿集群可以集聚在一起深化分工，延展民宿產業鏈并互相深入合作產生化學反應，例如衍生出后向的民宿地產開發、休閑創意農業，以及前向延展的康養民宿、文旅民宿、養老民宿、度假民宿、會議民宿、長租短租式民宿，集群內不同類型的民宿提供不同類型的差異性產品與服務，增加產業鏈價值，從而提高延慶區的區位核心競爭力。

其次，民宿集群的各企業產品可以做到柔性專精，既可以有各自的特色產品，也可以互相學習、互通有無，進行柔性化的迅速市場反應，及時增加或改變企業的特色產品與服務。根據客房定位的不同，各民宿小院的特色餐飲不同、住宿建筑風格不同，體驗性消費項目不同。

而且，延慶區民宿集群深化分工，整體提升智能化水平。延慶民宿聯盟和騰訊公司就平臺共建、網絡用戶觸達、智慧住宿體驗升級等方面，開展全面合作，使民宿集群內企業共享智能化產品優勢。房東通過APP就可以遠程開啟空調和空氣凈化器，通過人臉識別功能的使用，使房客實現刷臉入住聯網登記、刷臉就餐、刷臉消費、危機預警等等。

（四）學習和創新的內在機制效應

在民宿集群內部, 民宿通過自身各種網絡關系中, 實現緘默知識的低成本轉移(Harrison, 1991 ;Cooke et al .,1997);通過建立網絡間信任(Lundvall , 1992;Maillat et al ., 1993)降低創新的不確定性;通過面對面交流(Dicken et al .,1994;Saxenian,1994)來獲取外部信息,為企業創新和提高市場競爭力創造必要的條件。民宿集群在柔性專精、深化分工中競爭合作，容易形成持續的學習和創新內在機制，共享區域發展的經濟效應，共擔區域競爭的風險。

延慶民宿集群內的企業以地緣關系、民宿聯盟組織關系集聚在一起，可以通過近距離觀察、人才流動、定期面對面交流、合作伙伴、各村落親人朋友交流建立信任關系，實現作為緘默知識的低成本轉移交流渠道，獲取信息，激勵創新，提高區位競爭力。

延慶區成立的北方民宿學院為民宿集群搭建正式面對面學習知識、行業交流、傳播區位民宿品牌、統一規范的學習創新核心平臺，民宿學院的課程既有民宿選址、建設規劃、裝修設計、市場定位、運營管理等方面的技術指導課程，也有民宿管家制、民宿與鄉村產業轉型、民宿服務等實戰的特色課程。聘請來自清華大學、北京外國語大學等高校的建筑、旅游等專業教授和來自民宿、鄉創的全國領軍企業經營管理者傳授課程。同時，北方民宿學院還不定期召開主題論壇、問題交流、學術研討等。為延慶區民宿群的產業發展，以及北方區域、全國范圍的鄉村民宿人才累積與產業可持續發展提供了重要的創新核心基地。

（五）區位品牌效應

首先, 民宿集群有利于形成區域品牌。一方面, 大量相互關聯的民宿通過專業化分工和協作而結成本地化網絡, 克服了單體民宿參與市場交易的分散性和不確定性風險。延慶區民宿集群通過精品民宿、中端客棧、基礎農家樂三個層次專業化分工合作，為不同的客戶層提供不同的專業化服務，建立延慶區民宿聯盟和鄉村客棧聯盟，克服了民宿“單打獨斗”的客戶不確定性與經營分散性風險，加強行業自律、提高標準化、規范化經營程度。

其次,民宿集群可以培養民宿企業對集群的認同感和歸屬感, 增加對新加入民宿的吸引力。民宿集群是一種經濟活動的空間集聚現象 ,產業地域空間的集中性就使得在激烈的市場競爭中, 即使是各個民宿企業互相獨立地進入市場, 但是顧客對這一地域民宿的產品和服務都會有一個整體性的特定的地域性認識, 這種獨一無二的地域特性會增加對新進入民宿的吸引力 。集群的形成和發展必然會相伴形成區域品牌 ,區域品牌的形成是集群發展的一種結果。反過來 ,區域品牌形成之后 ,對集群的可持續發展會產生一種互動效應。集群的發展除了所在區域本身的區位條件 、自然條件等因素外, 區位的服務品牌是形成區位整體吸引力的要素之一[7]。

（六）區域協同效應

集群的區域協同發展的重點是對“協同”的理解，協，字義上是“和”“合”“幫助”“和諧”“協調”的意思。同，則有“同步”“會同”的意思，而非“相同”。通常，區域協同包含兩層含義——協作與同步。因此，區域協同問題大體包含兩個方面：一是在一定的區域范圍內，一個或多個地區在發展過程中為追求更多利益而需要與轄區之外的其他地區進行協作的問題；二是一個地區在發展過程中需要與轄區之外的其他地區保持同步、和諧和局面，并非完全相同，而是不能發生矛盾和沖突[8]。

城市間很容易展開資源的惡性競爭，尤其是相鄰的城市，導致產業結構的趨同與資源的浪費，這就需要各城市或地區間進行產業協同、分工合作，在產業政策上互相進行銜接合作，從而提高整體區域的產業競爭力。只有共同制定公平公正、透明具體、共同遵守的市場規則，才能界定和約束各利益主體的經濟行為選擇，才能保證良好的市場競爭運行環境。這在很大程度上取決于是否有權威的區域協同機構出臺共同準則來指導和約束各地方政府的地方行為標準和準則[8]。

由延慶民宿聯盟和客棧聯盟倡議聯合北京市門頭溝區、房山區等6區，以及天津市津南區，河北省張家口市、承德市、秦皇島市以及內蒙古興和縣等市區縣旅游行業協會以及企業代表，共44家民宿品牌地方協會共同發起成立“北方民宿聯盟”，實現京津冀內蒙資源共享、機遇共贏、分工合作、協同發展。在聯盟內實行“資源共享、機遇共贏、協同發展”，致力于實現京津冀內蒙區域民宿行業產業鏈的分工協作與一體化建設，以“國際化”的高標準打造北方民宿的共同行業標準，同時在市場客源、旅游資源推廣、行業大數據、民宿管家培訓、民宿品牌塑造、經營管理、平臺資源共享等方面進行協同合作，提高北方區域民宿產業的整體實力，共同建設跨地方的區域協同的公平公正的良好市場運行環境。

四、結論與展望

綜上所述，北京市延慶區民宿集群作為我國北方民宿的典型代表，通過錯位競爭提升顧客需求，擴大了市場總需求邊界，實現了產業集群化的集聚效應；通過共享區位公共服務優勢、重要產業要素的供給優勢、專項資源優勢，營造制度化要素的空間密集性實現了集群的外部經濟效應；同時該集群還實現了柔性專精與分工深化效應、學習和創新的內在機制效應、集群式的運營管理效應、區位品牌效應、區域協同效應，因此，北京市延慶區民宿集群通過旅游升級充分利用了當地的農村資源，增加了當地農民、低收入農戶的收入，提升了延慶區的旅游綜合服務能力，同時拉動了京津冀內蒙區域的鄉村新型服務業協同發展，成功打造了北方民宿的品牌特色與行業標準。

我國的民宿業經歷了從模仿者到創新者，再到目前探索中國式地方特色創新的過程，迎來了全面開啟自主品牌發展的新時期，民宿集群不但需要建立品牌文化、民族文化，還需要通過技術進步和管理創新，加強民宿業的研發設計、標準規范、營銷網絡等各個方面，不斷提升民宿業產業鏈上產品和服務的增加值和產業融合，同時推動我國民宿業向國際分工的更高價值鏈升級。