強(qiáng)化基層央行同級(jí)監(jiān)督的幾點(diǎn)建議

王院平

近年來(lái)，基層央行在加大同級(jí)監(jiān)督力度，提高實(shí)施和監(jiān)督效果，探索推進(jìn)同級(jí)監(jiān)督制度化方面，取得了一些成效。但總的來(lái)說(shuō)，還不盡人意，仍存在著許多問(wèn)題。筆者從內(nèi)部審計(jì)實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題人手，提出強(qiáng)化同級(jí)監(jiān)督的改進(jìn)建議。

一、基層央行同級(jí)監(jiān)督中存在的問(wèn)題

1.制度機(jī)制不完善。雖然法規(guī)制度明確了監(jiān)督要求，但配套的監(jiān)督制度不完善、未跟進(jìn)，缺乏操作性強(qiáng)的實(shí)施細(xì)則，同級(jí)監(jiān)督?jīng)]有抓手、缺乏依據(jù)。基層央行開(kāi)展同級(jí)監(jiān)督多年，由于上級(jí)行還沒(méi)有出臺(tái)有關(guān)同級(jí)監(jiān)督的規(guī)范性文件，對(duì)同級(jí)監(jiān)督的對(duì)象、內(nèi)容、方式、程序等沒(méi)有統(tǒng)一的規(guī)定，基層央行只能按照各自的理解開(kāi)展同級(jí)監(jiān)督工作，缺乏統(tǒng)一性和規(guī)范性。

2.思想觀念有差距。基層央行內(nèi)審與其他部門(mén)同吃“一鍋”飯、同喝“一井”水，監(jiān)督主體在人、財(cái)、物方面依附于監(jiān)督客體，很自然的會(huì)把履行同級(jí)監(jiān)督職責(zé)與服從同級(jí)組織剝離開(kāi)來(lái)，過(guò)多地強(qiáng)調(diào)服從，而忽視了監(jiān)督，思想坎難以逾越，不愿大膽履行同級(jí)監(jiān)督職責(zé)。在監(jiān)督同級(jí)時(shí)，對(duì)發(fā)現(xiàn)的一些苗頭性、傾向性問(wèn)題，存在瞻前顧后思想。

3.同級(jí)監(jiān)督效率低。對(duì)照上級(jí)行優(yōu)秀項(xiàng)目評(píng)比標(biāo)準(zhǔn)，基層央行同級(jí)監(jiān)督檢查質(zhì)量普遍有待于提高。實(shí)際工作中，往往存在重上輕下監(jiān)督，對(duì)上級(jí)行監(jiān)督檢查任務(wù)積極，而對(duì)同級(jí)監(jiān)督檢查不是十分主動(dòng)。普遍存在同級(jí)監(jiān)督就是自己檢查自己的觀念，不必太認(rèn)真、太細(xì)致，走走過(guò)場(chǎng)就行了，否則，監(jiān)督者不愉快，被監(jiān)督者不高興。

4.認(rèn)識(shí)上存在偏差。基層央行人員對(duì)同級(jí)監(jiān)督的認(rèn)識(shí)程度不一，一線部門(mén)負(fù)責(zé)人和員工對(duì)同級(jí)監(jiān)督缺乏正確理解。認(rèn)為綜合監(jiān)督部門(mén)和業(yè)務(wù)部門(mén)都是同級(jí)，在檢查過(guò)程中有敷衍、應(yīng)付的現(xiàn)象。業(yè)務(wù)部門(mén)擔(dān)心問(wèn)題上報(bào)后影響在上級(jí)行年度績(jī)效考評(píng)中的排名，還擔(dān)心問(wèn)題上報(bào)后受到經(jīng)濟(jì)處罰，甚至受到紀(jì)檢監(jiān)察部門(mén)問(wèn)責(zé)追責(zé)，因而采取消極配合的態(tài)度，加大了監(jiān)督檢查工作難度。內(nèi)審人員存在顧慮思想，擔(dān)心問(wèn)題查出越多，得罪人越多，在個(gè)人和部門(mén)創(chuàng)先爭(zhēng)優(yōu)時(shí)沒(méi)有人投票，影響個(gè)人進(jìn)步和發(fā)展。少數(shù)檢查人員還擔(dān)心工作崗位調(diào)整變動(dòng)，不敢大膽揭示問(wèn)題，在檢查過(guò)程中不能大膽行使同級(jí)監(jiān)督職能。

5.綜合素質(zhì)有待提高。目前內(nèi)審人員綜合素質(zhì)跟不上基層央行職能轉(zhuǎn)變和業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，主要是對(duì)新業(yè)務(wù)、新知識(shí)的學(xué)習(xí)不夠深入，對(duì)新上線的業(yè)務(wù)操作規(guī)程和技能掌握的不夠全面細(xì)致。少數(shù)人員的后續(xù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)不夠，檢查理念、方法、技術(shù)陳舊，影響了監(jiān)督質(zhì)量的提高，無(wú)法高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量地完成監(jiān)督工作。

二、強(qiáng)化基層央行同級(jí)監(jiān)督的相關(guān)建議

1.延伸監(jiān)督觸角，提升監(jiān)督實(shí)效。一是強(qiáng)化人員管理。制定《要害崗位人員思想分析制度》，每季度對(duì)要害崗位人員思想狀況、案防工作情況進(jìn)行考核、分析，剖析風(fēng)險(xiǎn)隱患根源，從思想上強(qiáng)化對(duì)要害崗位人員的管理，筑牢思想防線。二是強(qiáng)化行為管理。建立了《八小時(shí)之外管理規(guī)定》，加大對(duì)要害崗位人員八小時(shí)之外的社交圈、生活圈、娛樂(lè)圈等不良行為的監(jiān)督，關(guān)注職工八小時(shí)之外的一些重要活動(dòng)及情緒變化，掌握職工思想動(dòng)態(tài)，從行為上強(qiáng)化對(duì)要害崗位人員的管理。三是強(qiáng)化要害崗位管理。建立要害崗位、要害人員的案件防范工作、黨風(fēng)廉政建設(shè)檔案，收集職工案件防范、黨風(fēng)廉政建設(shè)問(wèn)題線索，分析判斷職工在工作上、生活上、行為上存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，延伸監(jiān)督內(nèi)涵，提升案防實(shí)效性。

2.以問(wèn)題為導(dǎo)向，增強(qiáng)監(jiān)督手段。以崗位風(fēng)險(xiǎn)和問(wèn)題為導(dǎo)向，創(chuàng)新監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)防范手段。一是建立五級(jí)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)。建立“一把手”每年查、分管行領(lǐng)導(dǎo)半年查、紀(jì)檢組按季查、一線負(fù)責(zé)人每月查、內(nèi)審人員不定期查的五級(jí)監(jiān)督檢查網(wǎng)絡(luò)，圍繞全面落實(shí)主體責(zé)任、監(jiān)督責(zé)任、履職服務(wù)效能、穩(wěn)定隊(duì)伍和疏通職工思想訴求渠道等方面存在的突出問(wèn)題進(jìn)行監(jiān)督檢查。二是建立風(fēng)險(xiǎn)排查機(jī)制。以查找落實(shí)中央“八項(xiàng)規(guī)定”精神不到位的情況，查找組織紀(jì)律、工作紀(jì)律、財(cái)經(jīng)紀(jì)律、生活紀(jì)律等方面違反中央八項(xiàng)規(guī)定的問(wèn)題，查找公務(wù)接待、公務(wù)用車、公務(wù)出差“三公”經(jīng)費(fèi)管理不嚴(yán)的情況，按落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定管起、管好、管實(shí)。三是建立強(qiáng)制休假制度。定期、不定期對(duì)要害崗位、要害部門(mén)、要害環(huán)節(jié)等重要崗位人員實(shí)行突擊性地強(qiáng)制休假，由內(nèi)審人員對(duì)強(qiáng)制離崗人員的崗位情況進(jìn)行審計(jì)，推動(dòng)防控工作向縱深發(fā)展。

3.以真心換真情，增強(qiáng)監(jiān)督責(zé)任。以談心交心提醒為主要手段，做到早提醒、早預(yù)防、早制止，激發(fā)職工工作熱情。建立行領(lǐng)導(dǎo)談話、交心制度。通過(guò)對(duì)行政執(zhí)法、人事管理、項(xiàng)目資金、會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)、國(guó)庫(kù)資金、外匯管理等重點(diǎn)部門(mén)、重點(diǎn)崗位、重點(diǎn)人員交心談心，零距離的接觸，了解他們的思想狀況，以心換心，起到抓小、抓早，促使干部職工不斷增強(qiáng)案防責(zé)任意識(shí)，提高干部職工明辨是非的能力。建立警示約談機(jī)制。對(duì)職工在一定時(shí)期、一定范圍存在的苗頭性、傾向性問(wèn)題或群眾反映強(qiáng)烈的突出問(wèn)題，隨時(shí)進(jìn)行警示約談，溝通職工思想，主動(dòng)監(jiān)督、關(guān)口前移，從關(guān)心職工、愛(ài)護(hù)職工出發(fā)，做到早預(yù)防、早糾正。

4.健全監(jiān)督機(jī)制，堵住監(jiān)督源頭。以監(jiān)督檢查、風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防為保障，扎實(shí)開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)隱患監(jiān)督、排查，防范未然。一是健全監(jiān)督機(jī)制。建立《案件防范工作實(shí)施方案》《財(cái)務(wù)管理辦法》《內(nèi)控管理檢查制度》《要害崗位人員強(qiáng)制休假管理規(guī)定》等有關(guān)監(jiān)督管理制度，強(qiáng)化對(duì)重點(diǎn)崗位的監(jiān)控與防范，消除內(nèi)控盲點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)隱患，筑起安全管理的堅(jiān)實(shí)防線。二是健全激勵(lì)機(jī)制。完善《勞動(dòng)考勤制度》《績(jī)效考核辦法》等內(nèi)部管理辦法，形成以制度管人、管事、管權(quán)的保障機(jī)制，促進(jìn)工作作風(fēng)轉(zhuǎn)變，增強(qiáng)職工工作積極性，激發(fā)職工工作熱情。三是健全整改機(jī)制。針對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，設(shè)立《問(wèn)題整改臺(tái)賬》，做到整改一個(gè)，銷號(hào)一個(gè)，確保問(wèn)題整改件件有著落，事事有回音，一條一條兌現(xiàn)，切實(shí)做到問(wèn)題不解決不松手，問(wèn)題整改不到位不罷休，確保責(zé)任落實(shí)到位。四是健全問(wèn)責(zé)機(jī)制。按照“失責(zé)必問(wèn)、問(wèn)責(zé)必嚴(yán)”的要求，建立《責(zé)任追究處罰辦法》，對(duì)“有錯(cuò)和無(wú)為”的都要進(jìn)行嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)，通過(guò)問(wèn)責(zé)倒逼制度建設(shè)的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)的不斷完善，起到問(wèn)責(zé)一個(gè)警醒一片作用，切實(shí)防范案件風(fēng)險(xiǎn)。

（作者單位：中國(guó)人民銀行萬(wàn)載縣支行）