綠色礦業產融研協同共生的數理模型、系統機制與引導政策

周 賓

(陜西省社會科學院經濟研究所，陜西 西安 710065)

1 中國礦業經濟概況及文獻綜述

1.1 礦業經濟發展與綠色礦山建設概況

“十二五”以來，隨著全球礦業經濟加速調整與礦業市場持續低迷，我國礦產勘查增量不足、礦產品需求動力不足、礦產品價格下跌、企業產值下降、利潤空間縮小的壓力持續增加。同時，受國內宏觀經濟增長動力轉換和生態環保壓力增加等因素的疊加作用，礦業領域的技術改造升級需求更加迫切，環保準入門檻持續提高，傳統模式下的礦業經濟發展 “黃金期”將不再重現。為了適應供給側結構性改革的不斷深化和礦業企業生產方式的轉變，解決礦山生態環境赤字和礦區社會矛盾日漸凸顯的問題，2017年以來，我國相繼出臺建設綠色礦山和發展綠色礦業等相關政策措施和標準規范，旨在通過實施技術創新與綠色發展，自上而下地有序推動礦業經濟加快實施產能優勝劣汰的步伐。2018年，我國礦業固定資產投資扭轉了連續四年下降的態勢，前11個月礦業投資同比增長8.6%，較上年提高了18.8個百分點，采礦業實現利潤同比增長45.1%，對規模以上工業企業利潤增長的貢獻率達到25.3%[1]。

當前，我國正處于經濟結構優化期、產業政策調整期和生態環境改善期。傳統礦業經濟的發展模式在局地造成了礦產資源面臨枯竭、生態環境質量下降，甚至礦區駐地社會和諧穩定也受到一定的影響。單純依賴宏觀經濟調控和礦業管理部門提出產業發展和環境保護的政策，已不能滿足繼續深化供給側結構性改革和建設 “綠水青山”的新發展理念的要求。為了推動礦業領域落后過剩產能向優質急需產能轉換，需要加快推動礦業經濟綠色轉型，進而促進建成現代化經濟體系。隨著國民經濟水平和環境危機意識的不斷提升，自2007年始，我國相繼提出了 “發展綠色礦業”和 “建設綠色礦山”，相關的政策規范陸續出臺。國內礦山企業也逐漸加大在礦產開采、加工、儲運、消費等環節，采取提高資源利用率和防治環境污染的技術措施。至2017年，已建成國家級綠色礦山661家，綠色礦業發展示范區116處。2017年國家六部委聯合出臺的 《關于加快建設綠色礦山的實施意見》和2018年 《非金屬行業綠色礦山建設規范》等9項行業標準，標志著我國在建設綠色礦山和發展綠色礦業方面已進入規范化、系統化的實施階段。

1.2 相關理論文獻綜述

國外并沒有綠色礦山明確的提法，但對礦山生態環境保護與礦業經濟發展進行了代表性研究。例如，Hilson[2]分析了在礦山環境保護、企業績效和社會道德責任之間各利益相關群體的關系；Prinsloo等[3]對南非的礦業市場化過程中環境績效和經濟績效進行了評估；Regan等[4]用系統動力學模型研究了在可持續發展目標下的礦業政策與企業投融資決策之間的定量關系；Maheshi等[5]用生命周期評價模型分析了基于不同情景下的斯里蘭卡廢料礦山經濟與環境效益。國內綠色礦山和綠色礦業的代表性研究有，靳利飛等[6]對我國綠色礦山建設中專項資源配置制度及稅費政策的缺失提出了政策建議；李國政[7]對不同階段下的我國綠色礦山修復模式、邏輯機理與發展策略進行了探討；周靈[8]構建了綠色礦業經濟評價指標體系并運用 “行為―壓力―響應―績效”模型進行了實證分析；鄭先坤等[9]對江西綠色礦山建設從統籌區域規劃、明確責任主體、提高產業集聚等方面提出了建議。

綜上認為，國外研究更加側重于運用相關計量模型對企業的礦業經濟與環境綜合效益進行測度，更注重采取市場化手段正向激勵；國內研究則側重于探討礦業發展模式、構建評價指標體系和提出相關的產業政策與環保措施，而對于綠色礦業經濟效率測度和系統運行機制的研究尚且不足，在充分結合產業、科技、金融等政策工具推動礦業經濟綠色轉型的相關研究則更為匱乏。因此，有必要基于全要素生產率視角分析礦業經濟效率及其系統運行機制，并對礦業生產與科技創新、金融支持的協同問題進行研究。這將有助于剖析新發展理念下的礦業經濟系統運行機理，促進礦業經濟綠色轉型與削減生態環境赤字，也將有助于推動我國礦業經濟更好地發揮對現代工業的基礎性支撐作用。

2 中國礦業經濟的全產業鏈全要素技術經濟分析

近年來，我國積極借鑒國外礦山生態修復和礦區環境治理的成功經驗，從環保立法、行政督察、財政補貼、稅收調控、環評準入、生態補償等多方面陸續建立健全相關制度規范，并且引導和鼓勵礦業企業不斷運用先進科技改進采選加工工藝、加大環保治污和生態恢復的力度。同時，受經濟發展、社會穩定、礦產資源、生態環境等疊加因素作用，在建設綠色礦山和發展綠色礦業過程中也存在一些較突出的問題。例如：綠色礦山和綠色礦業相關標準規范和具體實施細則亟待完善，對綠色礦業發展的系統性認識有待深化，缺乏運用經濟、技術、金融等組合手段促使綠色礦業與其他關聯產業實現有機聯動，缺乏綠色勘探、綠色礦山建設和綠色礦業發展、生態修復環境治理等系統性和持續性的財政金融政策支持等。因此，實現綠色礦業可持續發展有必要從產業升級、金融支持與技術創新協同視角對綠色礦業發展系統進行審視。

結合實地調研，從產業―金融―技術綜合視角分析認為，當前我國建設綠色礦山和發展綠色礦業，主要依托于礦山 (井)領域新技術的應用，尤其偏重于礦產開采和加工環節中 “智能化開采” “井下無人作業”，以及生態修復與環境治理技術的運用，而位于礦業產業鏈上游的綠色勘探和開采加工之后的產品儲運等環節也亟待進行技術綠色升級。除此之外，發展綠色礦業，尤其針對我國礦業經濟綠色轉型中存在的一些突出的生態環境問題，離不開金融資本的有效和持續支持。如何進一步提高金融資本與實體產業的關聯效率，如何加大綠色金融資本對相關技術研發的資助力度，如何通過促進產業―金融―研發系統共生，尚缺乏相關的系統性研究。這里，基于投入―產出與循環經濟等理論，首先對我國礦業經濟系統進行全產業鏈全要素的經濟技術分析 (見圖1)。

基于Cobb-Douglas生產函數 (以下簡稱C-D生產函數)理論[10 ]，可得到技術進步參數A(t)=Y/ (LαKβ)，以及平均勞動生產率Y/L和單位產出平均消耗的資本量K/Y。根據新古典經濟學相關理論[11]，由圖1可知，管理要素 (M)與資本 (K)、勞動 (L)、土地 (N)等要素的變化規律不同，前者具有報酬遞增的規律，而后三者具有報酬遞減的規律。結合礦業經濟自身特點，投入―產出要素模型Y=F(N，L，M，K)，假定N恒定，用C-D生產函數表示為：

Y=ALαKβMγ

(1)

式中，α、β、γ分別表示L、K、M的產出彈性。同時，有研究表明[11]，若將M考慮進C-D生產函數中，則采用Solow增長核算式：

Y=ALαKβeγm

(2)

式 (2)符合M隨報酬遞增的特征。此外，在不考慮N、M等投入要素的條件下，反映技術進步的全要素生產率 (TFP)指標具有較大的松弛量，若考慮M的規模遞增特性時，會壓縮TFP的松弛量。

基于循環經濟原理，由圖1分析可知，礦業位于整個工業體系鏈條的上游，為中游重工業行業提供必要的礦產品等原物料，其消耗自然資源和對生態環境的影響相對中下游產業而言更加直接且偏大。在礦業經濟系統內部，如礦區內，通常包括地質礦體勘探、原礦開采、洗選初加工、礦體精深加工等主導產業鏈 (又稱為動脈產業鏈)，伴隨主導產業鏈的一條附屬產業鏈條包括副產品和廢棄物收集、處理與再生利用或最終處置等環節 (又稱為靜脈產業鏈)。隨著我國促進循環經濟發展和環境保護的相關要求的不斷提高和細化，加之企業環保意識的不斷覺醒和降低自身生產成本的內在需要，靜脈產業鏈與動脈產業鏈通常能夠較好地實現并行發展。這種礦區或礦企內部的資源再生循環利用過程主要發生在工序之間和園區內部，隨著資源循環利用技術的加大應用，城市礦產逐漸受到重視，為礦業與中下游產業之間形成的全產業鏈的資源再生循環利用鏈條提供了物質基礎。

圖1 礦業經濟系統全產業鏈全要素技術經濟圖解

單純依靠傳統的勞動、資本投入理論模型來測評礦業經濟發展的理論支撐，已經不能滿足新時代背景下體現創新驅動的要求。創新驅動不僅包括技術創新，而且包括管理體制機制的優化，即便如此，還需看到，將土地等自然資源作為恒定投入要素的假設已愈發不能適應綠色發展理念的要求，畢竟土地等自然資源不僅作為一種投入要素參與生產經營活動，而且也作為最終的污染物接收和處理處置場所，反映了所在地對產業發展的生態環境容量，是根據產業特點、規模和產業發展情況等因素的變化。此外，傳統的資本投入僅作為礦產品產出的直接資金貢獻，而未能充分體現發展綠色礦業和建設綠色礦山所需的環保技術應用與污染治理的投入。

建設綠色礦山和發展綠色礦業，是在全球經濟受金融危機影響復蘇乏力和增長放緩的背景下，以及我國礦產資源勘查開發受到巨大沖擊和對生態環境問題日益關注的雙重壓力下提出的。綠色礦山建設和綠色礦業發展，已經超出對礦山 (區)生態環境的保護范疇，其將經濟發展、環境保護、科技進步、社會和諧有機統一，是生態文明建設和綠色發展理念在礦業經濟的具體體現，是在現代化經濟體系框架下為促進礦業經濟轉型升級的新引擎。鑒于此，需要對適應綠色發展要求的礦業經濟全要素生產率模型進行研究。

3 礦業經濟綠色全要素生產率數理模型實證

全要素生產率(Total Factor Productivity,TFP)計量研究方法較多[12-13]，代表性的有增長核算法、生產前沿面法、指數法等。近年來，相關計量研究多集中于Solow余值、隨機前沿分析 (SFA)和非參數分析 (DEA)等理論方法[14]；實證研究多集中于應用SFA或DEA法對制造業或區域經濟領域的測評[15-16]。此外，運用Solow增長核算模型對進行綠色全要素生產率實證的文獻主要始于2017年之后，多集中于經濟區、制造業和農業等領域[17-19]，且側重于技術效率與技術進步的定量測度，而將綠色發展融入Solow增長核算模型，建立適應綠色礦業經濟發展的全要素生產模型 (GTFP)并對其運行機制進行系統分析的研究則較為匱乏。

根據相關文獻[20-23]對Solow增長核算式的原理方法與變量指標選取的闡釋，分析認為，考慮M要素條件下的Solow增長核算式：Y=ALαKβeγm，由于缺乏反映自然資源和生態環境對礦業經濟產出的 “環境效應”，得出的技術進步A(t)仍然具有較大的松弛，為了將綠色要素從技術進步參數中分離和單獨考慮，反映自然資源的N其內涵不僅表示土地資源，還應包括礦產資源稟賦以及礦區周邊生態環境質量，且該自然資源要素不再恒定，而是隨著礦業經濟的技術進步水平、產業演替程度、企業生產經營規模等變化。進一步研究發現，僅從資本、土地、勞動等傳統要素投入的研究視角不能較好地解釋由于技術進步、外部性等對礦業經濟綜合產出的影響，不能適應對綠色礦業經濟系統研究的需要，綠色礦業經濟系統內，N需要被進一步分解為，反映礦產資源稟賦Mi和礦區生態環境修復質量E。因此，對Solow增長核算式進行擴展，建立更加符合綠色礦業經濟特點的GTFP模型方程：

Y=ALαKβMaγMiτEδ

(3)

式中，Y為當年礦業規上工業企業人均銷售產值；L為當年礦業城鎮單位就業人員人均工資；K為當年礦業規上工業企業人均資產總額；Ma為當年礦業規上工業企業人均管理費用；Mi為當年單位礦產資源的礦業規上工業企業人均存貨；E為當年單位治理面積的礦山環境恢復治理資金；A為綠色全要素生產率條件下的技術進步率?；A數據主要來源于中國國家統計局和中國自然資源部已公開的統計數據與報告，這里基于2007—2016年我國礦業經濟的發展情況，對礦業經濟綠色全要素生產率進行測度，計算期數為十年。由于上述變量雖受價格指數影響但變動不大，且不存在不同年份數據間的比較，故暫不考慮價格影響[25],主要變量基礎數據見表1。

表1 礦業經濟GTFP的主要變量基礎數據

由表1可知，礦業企業人均產值在2014年達到最大，2015年之后隨著供給側結構性改革的實施，礦業產能優化升級對礦業企業生產經營產生了一定影響，但近十年來總體仍呈增長態勢，正是基于礦業產能優化和部分企業人員分流，主要礦業企業的人均工資、人均資產、人均管理開銷均得到提升；企業人均存貨價值與單位礦產資源數量的比值，用于間接體現礦產資源折算價值，受制于礦產資源勘探開發和企業生產經營等情況，近十年來，其總體呈現上升趨勢，2014年達到最高，之后隨著去庫存政策的不斷落實，該指標有所下降；單位礦山恢復治理資金近十年來總體呈現上升態勢，反映出中央政府和各級地方政府對礦山生態環境恢復治理的決心和措施在不斷增強，2014年之后隨著宏觀經濟結構調整，相關的恢復治理資金有所下調，2016年下調幅度較大，反映出單純依賴政府對礦山生態環境恢復治理的環保工作思路正在調整。

通過對式 (3)各變量取對數后，得到相應的線性回歸模型方程 (括號內為t統計量)：

lny=37356+0.7641×lnL-0.33102×lnK+

(15.0189)(5.2233) (-5.5244)

0.6739×lnMn+0.1488×lnMi-0.0662×lnE

(10.5327) (2.4821) (-4.3889)

(4)

相應的參數檢驗結果見表2。由表2可知，A及α、β、γ、τ、δ各系數的t檢驗值均符合要求 (n=9，在5%顯著性水平下，t臨界值為2.262)，表明各系數均顯著，且該模型的擬合優度和調整后的擬合優度均大于0.995。同時，D-W和F值均較合理，表明式 (4)擬合結果較優，從而還原可得到礦業經濟GTFP模型方程為：

Y=3.7356×L0.7641×K-0.3102×Ma0.6739×Mi0.1488×E-0.0662

(5)

由式 (5)可知，勞動、資本、管理、礦產資源、生態環境保護等要素對產出的貢獻率分別為76.41、-31.02%、67.39%、14.88%、-6.62%，其中，勞動、管理、礦產資源三個要素的影響為正向，進一步揭示出目前我國礦業經濟仍處于勞動密集型產業，人員收入的增長與產值變化成正相關關系；礦業企業經營對企業管理的依賴度較高；單位礦產資源價值越大對礦業經濟的貢獻度越高；同時，也反映出在當前產業轉型升級背景下，人均資產份額越大，推動礦業供給側結構性改革，化解過剩產能和促進產業轉型升級的難度越高；礦山 (區)生態環境的恢復治理對于目前整個礦業領域仍然具有外部性非常明顯的特征，相關的生態環境保護資金的投入對于礦業經濟產出尚未有正向的直接經濟效益。此外，反映科技進步率的A值為正，表明科技進步對礦業經濟產出具有明顯的正向作用。

表2 回歸模型方程 (4)的參數檢驗結果

結合礦業經濟全產業鏈和全要素經濟分析與GTFP模型的計算結果，得到以下啟示：

第一，礦業經濟產出對勞動要素投入的彈性α仍不小，需要加快推進該產業由勞動密集型轉向技術密集型。增加A的彈性，將有助于提高礦業經濟產出；強化γ的彈性，運用現代技術手段進一步提升礦業管理水平；積極培育礦業循環經濟和生態產業，減緩礦業生態破壞與環境污染負外部性影響，促進δ對礦業經濟產出 “由負轉正”的貢獻。

第二，依賴于礦業企業自身環保投資的籌集模式在一定程度上會擠占企業用于擴大再生產的資金，故對礦業經濟產出不具有明顯的正向作用。因此，鼓勵礦業企業與金融資本的聯合，引導金融資本進入實體經濟，將為礦業經濟綠色發展提供急需的資金支持，有助于企業降低生產成本，還能夠有效減緩 “脫實向虛”的金融風險。

第三，各級政府的財政支持，尤其是作為引導基金性質的財政資助對于建設綠色礦山和發展綠色礦業必不可少，同時，亟待擴展多元化的融資渠道，確保礦業領域去產能取得持久成效。

第四，繼續加大科技創新的支持力度，推動礦業經濟從勞動密集型向技術密集型轉變，促進礦業企業研發投入，充分發揮 “產學研”聯合技術攻關等創新平臺加快技術成果的推廣應用。

4 綠色礦業產融研協同共生的系統機制

在我國目前產能過剩較為突出的煤炭、鋼鐵、有色冶金等領域，需要從其上游的礦產采選加工等環節入手，統籌協調好淘汰落后產能和釋放優質產能，加快推動其經濟的綠色轉型升級。根據礦業經濟綠色全要素生產率測算的結果和啟示可認為，在礦業企業與科研院所或高校之間形成的產學研創新平臺是技術創新驅動礦業經濟綠色轉型的一種市場化技術轉移機制，是產業發展與技術創新之間的必然協同。為了保持這種驅動機制持續良性運轉需要充足的資金，而單純依靠礦業企業生產經營獲取的資金投入難以同時滿足礦業企業自身生產運營、技術創新研發投入和生態環境修復等方面的開支，盡管礦業企業和產學研創新平臺有可能會獲得一定的政府性財政補貼，但畢竟數量有限。另一方面，一些領域當前還存在著金融資本 “脫實向虛”的風險。從理論上講，引導金融資本轉向礦業經濟等實體性產業，將有可能實現技術創新驅動礦業綠色轉型和有效化解金融風險的雙重目標。

在礦業綠色轉型升級過程中，為了實現將伴隨礦業經濟發展產生的生態影響和環境污染盡可能降低到可以接受的程度之內，還需要對與綠色礦業發展相關的資源環境、工程技術、政策條件、資金保障、意識素養等諸多要素統籌研究，這就會涉及政府部門、生產企業、科研院所、金融機構、其他利益相關者 (如社會公眾)等行為主體。因此，需要將綠色礦業發展作為一個整體進行系統分析，對該系統內的行為主體之間的影響和行為主體對其他要素的關系進行解構，探討綠色礦業產融研協同共生的系統動力機制 (見圖2)。

由圖2可知，整個綠色礦業經濟系統大體分為三個圈層，內層為產業核心，主要圍繞綠色礦山 (井)開采，涉及上游的地質礦山勘探、下游的礦產品運輸物流和消費利用，同時離不開礦業生產性配套和礦山開采過程中的污染物治理和生態修復，核心層體現了綠色礦業發展系統的產業結構，有別于傳統的礦山生態環境恢復治理，緊緊圍繞生態產業和循環經濟，尋求產業發展與環境保護之間的協同共生；中間層涉及礦業經濟轉型發展所需的關鍵科技研發和成果轉化、綠色金融支持以及溝通產學研協同的中介服務，中間層主要為核心層提供技術、資金、信息服務等所需的要素，是維系綠色礦業發展的重要組成；外層主要涉及各級政府主管部門和金融監管機構、行業協會、生活性配套服務部門、相關利益者群體等，他們主要為綠色礦業發展系統提供政策指導、負責市場監管、行業內部交流、必要的生活設施服務、基本的信任與支持等，是綠色礦業能夠持續、健康發展的基本保障。同時，綠色礦業發展系統的產業帶動作用不僅能夠反哺相關技術的研發投入和促進產業部門與金融資本的良性互動，還將進一步拉動地區財稅增長，帶動當地人口就業和改善礦區周邊的生態環境質量。

從礦業經濟的全產業鏈考慮，增強金融資本對產業轉型升級和關鍵技術研發的資金支持，強化科技創新對成果轉化應用的技術支撐，能夠促進實體產業與科技創新、金融資本的緊密結合，進而也可有效防范化解金融領域風險，即強化產融研三者的良性互動，是驅動綠色礦業經濟運行的主要動力。進一步分析還發現：

(1)礦區的自然資源稟賦與生態環境本底是綠色礦業發展的自然基礎。礦產資源蘊含儲量、探明儲量、可采儲量和礦石的品位、品級以及可利用價值等礦產資源的 “量”與 “質”技術條件決定著礦業經濟的發展潛力、規模和時限，同時，生態環境本底質量情況也決定著礦業經濟發展可能造成的對生態環境的影響閾值，也即，礦區生態環境可以承受因礦業發展而可能產生的環境污染和生態改變的程度。

(2)現代化的采礦技術和先進的生態修復與污染防治措施是綠色礦業發展的重要手段。為了解決傳統礦山開采過程中資源利用率較低、作業環境較差、安全隱患和生態環境影響較大的問題，現代化的采礦過程逐步推廣全程數字化、信息化和智能化開采技術，實現對作業面的實時監控和設備的遠程遙控操作。同時，積極推廣礦業循環經濟發展理念，鼓勵企業 “三廢”盡可能減量化、再利用和資源化，以及礦區的土地復墾和礦山復綠。

(3)綠色礦山建設和綠色礦業發展示范區創建相關的政策措施是發展綠色礦業的制度保證。隨著近兩年國家和一些地方綠色礦山建設實施方案、工作方案、驗收辦法、建設規范、建設要求等相關政策的陸續出臺和完善，綠色礦山建設的制度可操作性和因地制宜性體現得更加明顯，這將有力地保障綠色礦山持續發展和由點及面推廣到綠色礦業。

圖2 綠色礦業發展的系統架構與產融研協同共生機制

(4)政府財政引導資金和稅收優惠，以及對相關的PPP項目的綠色貸款、債券和保險等金融業務是綠色礦業發展的重要資金來源。中央和地方對綠色礦山建設和綠色礦業發展示范區創建相關的財政資金傾斜、對相關綠色礦山建設高新技術企業研發投入和成果轉化方面的稅收減免和相應的獎補政策，以及充分運用綠色金融手段，發揮綠色信貸、綠色擔?；稹⒐膭钯徺I環境污染責任險等金融手段，也都為綠色礦業發展提供了資金保障。

(5)發展綠色礦業既是落實 “兩山論”的重要體現，也是經濟轉型升級和改善生態環境的重要抓手，需要政府、企業、公眾對綠色發展理念認識的同步提升。政府相關部門的主要領導不能把綠色礦山僅僅作為礦區生態環境的 “形象工程”，甚至錯誤地認為建設綠色礦山會影響礦業經濟發展；企業決策和經營管理者對綠色發展理念不能錯誤地理解為 “為了避免環保監管和追責的被動治污”；此外，還需要提高包括公眾在內的全社會對綠色礦業發展的認識，是經濟轉型升級與建設美麗中國的有機統一。

狹義的環保觀認為，礦山 (區)的生態修復和環境治理主要包括礦山開采過程中的 “三廢”治理、礦山復綠和礦區土壤污染防治等環保措施，是一種被動的、有限的和 “末端”環境管理的環保行為。僅強調對人類活動尤其是礦山開采和礦石加工、礦產品生產過程中對已經造成的生態影響和環境污染進行技術性污染防治，這種被動的環保措施受制于企業決策者對環保的重視程度、企業自身的經營效益、現有的技術水平等因素影響。由于這種被動的環境治理思路并沒有將經濟發展與環境保護和社會和諧有機統一，加之這種被動的持續性環保投入給企業帶來直接的正向經濟效益非常有限而背負的環境污染治理 “負擔”會不斷累積，通常會被認為是 “賠錢 (至少是不賺錢)之舉”可能會導致環保意愿不夠強烈和環保行為的不可持續，進而在建設綠色礦山和發展綠色礦業的過程中，礦業競爭市場可能會出現 “劣幣驅逐良幣”的現象。

當前，綠色礦業發展的具體承載主要包括綠色礦山建設和綠色礦業發展示范區創新，前者突出的是圍繞礦業經濟 “點”的綠色行動；后者不僅僅涉及各類礦山 (井)，而且還涉及與礦業企業生產經營相關的配套公共服務和帶動當地經濟社會發展，是礦業經濟 “面”的綠色推廣。建設綠色礦山和發展綠色礦業，一方面強調技術上積極采用智能開采 (甚至無人開采)，通過技術和管理創新，不僅極大地提高礦山 (井)作業環境的安全性、環保性，同時，由于技術進步和管理優化帶來企業成本下降；另一方面，充分發揮生態產業、循環經濟、綠色金融等現代經濟形式和業態，科學運用PPP項目等新的融資模式，有效促進產業轉型與環境保護作為相向而行的 “作用力”，以及將社會資本與政府投資緊密結合，充分發揮政策性資金的引導優勢和社會資本的巨大潛力，進而推動那些不具有排他性或排他性較小的公共產品 (如改善環境質量等)的創造。因此，發展綠色礦業是礦業經濟結構轉型與改善生態環境、促進社會和諧的共同目標。從經濟發展的系統角度研究認為，綠色礦業發展系統所涉及的相關各主體之間存在著相互作用相互影響的關系，進而構建綠色礦業發展系統的產融研協同共生機制。

礦山 (區)生態修復與污染治理是發展綠色礦業的自然基礎和實現綠色發展的環保目標，而單純倚仗環保手段推動礦業經濟可持續發展的企業內在動力不足，因此，需要充分發揮實體產業、金融資本、科研支撐等系統集成優勢，驅動綠色礦業發展，進而加快實現礦業經濟轉型升級與礦區生態環境明顯改善的有機統一。當前，綠色礦業發展的政策規制正在不斷細化完善，產業配套根據市場主體需求會不斷健全，同時，在科技創新驅動的背景下，產學研結合正在逐步得到落實，隨著技術進步，綠色礦山建設和綠色礦業發展示范區創建所需的技術支撐不斷得到加強。金融資本對綠色礦業的資金支持，以及作為實體經濟的綠色礦業實現綠色轉型、推動技術創新和幫助金融資本規避 “脫實向虛”的金融風險是綠色礦業發展的重點和難點。

5 促進綠色礦業健康發展的政策建議

第一，結合礦產資源綜合利用、礦山生態環境修復、礦區循環經濟發展，推進 “智慧礦井”與 “和諧礦區”建設，抓住國家 “釋放優質產能，改善煤炭供應結構，保持市場供需動態平衡”等政策，對照新組建的國家自然資源部下設機構的有關職能，盡快完成各地方礦產資源管理部門相應職能的調整優化，加強對地方綠色礦山建設與綠色礦業發展的管理，探索以 “政府部門組織管理、礦山企業和環保企業落實礦山環境治理和生態修復、相關科研院所提供技術支持、金融機構和其他社會資本保障資金供給、第三方評估機構實施跟蹤評估”的管理體系，為地方綠色礦業項目在規劃建設、運營監管、公共配套等方面，提供企業所需的政策指導、先進適用技術推介、人才融資需求信息等服務，營造公平、公正、有序、便利的市場環境和競爭秩序。

第二，盡快籌建礦山企業綠色信息大數據管理平臺，針對礦產勘查、礦產開發、礦產加工、礦產儲運、礦產品市場需求、礦業循環經濟等礦業全生命周期和全產業鏈條進行精準管理和跟蹤評估，并盡快設立 “綠色礦山與綠色礦業項目庫”，提供包括先進技術裝備研發平臺、緊缺人才的引進和培養、項目推介和協調融資等所需的信息服務。此外，鼓勵金融機構為礦業經濟開展綠色保險業務。鼓勵金融機構進行礦山生態環境風險評估和開展綠色保險業務，根據所涉及的礦種和環境污染與生態影響的類型，共同并有區別地設計相應的強制環境責任險和任意環境責任險管理辦法，引導礦山企業為可能產生的環境污染和生態破壞等責任風險理性投保。

第三，根據資源環境稀缺性和具有公共物品的特點，明晰各主要礦山生態環境的資產所有權、使用權和處置權的權屬邊界，進行分級分類管理，充分發揮PPP模式的優勢，鼓勵政府投資與社會融資相結合，對礦山 “三廢”治理和礦業循環經濟項目可采取污染者 (受益者)付費模式，建立科學的市場定價和生態補償機制；通過政府采購分期付款和分期購買公共服務等組合方式，推動礦山生態恢復和礦區綠化；對廢棄礦山生態環保項目可通過發行綠色債券和銀行綠色貸款等形式，吸引社會資本參與實施；對于綠色礦山和礦業發展示范區試點而言，可通過創新多元化的綠色礦山建設和綠色礦業發展模式，發展礦產相關的配套制造業，開發以礦業為主題的旅游、科普等項目，不斷拓展生態產業鏈條。

第四，根據礦區土地用途分類，建立相適宜的礦山生態環境恢復治理收益回饋機制。對社會資本參與礦山生態環境恢復治理成為建設用地的可通過招拍掛程序獲得建設用地使用權，并用先期投入的環境治理恢復基金抵扣土地出讓金；治理成為農用地，可按照 “公司+合作社+農戶”的運營模式，由治理區受益居民以土地入股，選擇或組建代理公司作為項目實施主體，以合作社的形式促進受益居民的土地流轉，并監督其運營，形成的環境資產，可置換成建設用地指標納入政府儲備中，其獲得的土地出讓收益，以補償礦山環境恢復治理資金；以旅游作為經濟收益的，可多元化開發成為新的景點資源，或結合礦山 (區)所具有重要科學價值的特征，建立相關的科普教學實習基地等；在余留礦產資源開發權益回報方面，可為社會資本提供包括減免礦產資源補償費等政策性優惠，以開發余留資源獲得的收益充抵礦山環境恢復治理項目資金。

第五，創新綠色金融供給渠道，積極探索礦產資源證券化路徑，鼓勵試點礦山項目的綠色資產支持票據 (ABN)業務。由于礦產開發周期較長、企業融資風險較高且難度較大，設立 “綠色礦山和綠色礦業發展示范區建設基金”作為配套專項啟動資金的同時，為了緩解財政壓力，應吸納民間資本和外資參與綠色礦山建設和綠色礦業發展，確保參與綠色礦山建設和綠色礦業發展的非國有資本的合理盈利權，并強化對礦業權的評估，借鑒住房抵押貸款證券化的可行經驗，探索礦業權抵押貸款證券化和礦業權資產證券化，為綠色礦山建設和綠色礦業發展提供充裕的資金保障。此外，應鼓勵試點礦業單位通過剝離部分礦業權 (包含配套的生態環境恢復治理項目)作為基礎資產，公開或定向發行綠色資產支持票據 (ABN)，以建設綠色礦山和發展綠色礦業為目標，助力募集更多資金，進而帶動礦區生態環境的恢復治理和礦區駐地經濟的轉型升級。

第六，鼓勵礦業資本市場引入 “環境保護、社會責任與公司治理 (ESG)”投資理念，并建立和完善環境信息披露、環境保護核查與環境績效評估信息共享平臺。通過委托專業咨詢機構研究，適時發布礦業資本市場ESG景氣指數，為建立綠色礦業發展市場提供動態的信息指引。此外，應建立并完善礦山企業的環境信息披露制度，并與環境保護核查、第三方環境績效評估進一步整合為礦山企業環境信息發布平臺，及時將企業環境信息在政府網站、微信平臺等公開公示，披露的環境信息中應包括污染源情況、節能減排、循環經濟、生態修復等信息，對綠色礦山建設成效較好的企業應予褒獎；對礦山環境治理和生態恢復不利的企業應予紅、黃牌警告和督促整改，并與第三方評估機構和金融機構實現信息共享，為綠色礦山建設企業在項目信貸、融資等方面提供企業信譽增級和評級服務。

第七，積極推廣采礦新技術、新工藝，新裝備在綠色礦業發展方面的應用，加大鼓勵科技創新政策的驅動效應。逐步提高智能化開采水平，在推動整個開采過程的原位利用和污染零排放的同時，提高開采回采率和礦產資源綜合利用率；鼓勵礦山企業與科研院所、高校等積極開展聯合技術攻關和科技創新合作，并探索推廣通過 “新三板”和 “科創板”進行股權融資、創投企業投資未上市的中小科技企業兩年以上享受所得稅優惠等，為科技型企業項目孵化和融資提供便利；為了促進科技成果的市場化轉讓交易，應理順科技成果轉化路徑，可采取包括股權激勵、科技成果使用、處置和收益管理改革等，以提升科技人才 (團隊)收入水平和回報 “獲得感”。

第八，嚴格落實礦山地質環境治理恢復保證金退還或轉為恢復基金的同時，積極發揮 “政府+市場”的協同效應，對地方綠色礦業發展的龍頭企業在項目許可、融資、技術改造升級、人才引進培養、帶動關聯產業、參與公益服務等方面給予相應的政策傾斜、財政補貼、稅收優惠和獎勵；依托 “互聯網+環保”等現代技術手段，建立礦山生態修復和礦區環境治理的在線監管和應急監測預警體系，結合企業環境信息披露制度，引導非綠色礦企的轉向綠色礦山建設和綠色礦業發展，鼓勵 “淺綠”礦企向 “深綠”礦業提升。此外，應根據地區經濟發展水平，不斷提高和完善公共配套服務能力水平，采取多種形式的宣傳活動，加強 “智慧礦井+綠色礦山+和諧礦區”創建，以獲得礦區駐地政府和居民對礦業經濟綠色轉型的更多理解與支持。